股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2019-05
华工科技产业股份有限公司
关于 2019 年度证券投资授权额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2019 年 1 月 17 日，华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公
司”）召开了第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十二次会议，审议通
过《关于 2019 年度证券投资授权额度的议案》，同意在保障资金安全，正常经
营不受影响的前提下，授权华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司
继续使用不超过人民币 1 亿元（含存量）自有短期闲置资金进行新三板证券投资
业务，期限为公司董事会决议通过之日起至 2019 年 12 月 31 日止。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》和《公司章程》相关规定，该事项不构成关联交易，本次投资总额
度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。
一、授权概况
1、被授权主体：武汉华工科技投资管理有限公司（下称 “华工投资”），
2011 年 2 月成立，法定代表人为马新强，注册资本为 15,000 万元，为华工科技
全资子公司。
2、授权投资额度：使用自有资金不超过 1 亿元人民币。（含存量，在本额
度范围内资金可循环使用）；
3、授权投资目的：提高资金使用效率，合理利用短期闲置资金，发挥投资
公司职能在授权范围内投资理财，增强公司盈利能力；
4、授权投资范围：新三板股权投资（包括直接购买与参与定增等）；
5、授权投资期限：本次董事会决议通过之日起至 2019 年 12 月 31 日止；
6、授权投资方式：货币资金方式直接投资；
7、授权资金来源：以自有资金进行投资。
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二、审批程序
根据华工科技《章程》及《证券投资管理制度》，本事项经公司第七届董事
会第十六次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过。公司独立董事出具了表
示同意的独立意见。该事项不构成关联交易，本次投资总额度在董事会权限范围
内，无须提交股东大会审议。
三、证券投资风险分析及风险控制措施
1、证券投资风险：
（1）证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面
的影响，存在一定的市场和政策波动风险。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券
投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
2、拟采取的风险控制措施：
公司将严格遵守审慎投资原则，及时分析和跟踪证券投向、项目进展情况，
一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司
将每年对证券投资资金运作和收益情况进行专项审议，并视情况授权第二年使用
额度。同时，公司已制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、
权限、账户及资金管理、投资情况监督、责任人等方面均做了相应详细规定，有
效防范风险。
同时，公司将严格按照证监会再融资募集资金相关规定，严格控制募集资金
使用方向，防止将募集资金用于财务性投资。公司证券投资资金来源严格控制在
自有闲置资金范围，不占用募集资金及公司主营业务资金。
四、证券投资情况(截止 2018 年 12 月 31 日)：
截止 2018 年 12 月 31 日，华工投资已在新三板累计投资 7,913.43 万元，累
计已出售金额 2,007.06 万元，已使用投资额度 5,906.37 万元。
需要说明的是，华工投资于 2017 年 5 月投资的新三板证券“易点天下”（投
资金额 1,989.34 万元），已于 2018 年 4 月 2 日起终止挂牌。因此本次公告的新
三板累计投资数据，未包括对“易点天下”的投资金额。
具体内容详见附件一。
五、对上市公司日常经营的影响
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公司坚持“规范运作、风险可控、谨慎投资、保值增值”的原则，在保障公
司日常经营和资金安全的前提下，授权全资子公司华工投资以不超过人民币 1
亿元的额度进行新三板证券投资业务，有助于提高自有资金使用效率和效益，不
会影响公司主营业务的正常开展。
六、专项意见
1、独立董事意见
公司独立董事认为：该事项将有利于提高公司资金的使用效率，不影响公司
的日常经营运作，不存在损害广大中小股东利益的行为，不存在占用募集资金的
情况，且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投
资风险，确保资金安全。因此，同意公司该议案。
2、监事会意见
监事会认为：该事项将有利于提高公司资金的使用效率，不影响公司的日常
经营运作，不存在损害广大中小股东利益的行为，且公司已建立了较完善的内部
控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。因此，同意
公司该议案。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第十六次会议决议；
2、公司第七届监事会第十二次会议决议；
3、公司独立董事意见。
特此公告
华工科技产业股份有限公司董事会
二〇一九年一月十七日
3
附件一：截止 2018 年 12 月 31 日证券投资
资
会计 会计
证券品 证券代 本期公允价值变 计入权益的累计 金
证券简称 期初投资成本 计量 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 核算
种 码 动损益 公允价值变动 来
模式 科目
源
公允
新三板 831397 康泽药业 3,800,000.00 价值 3,420,000.00 -720,000.00 -1,100,000.00 - 2,700,000.00
计量
公允
新三板 832910 伊赛牛肉 1,688,522.35 价值 1,464,750.00 -798,000.00 -1,021,772.35 - 666,750.00
计量
公允
新三板 831265 宏源药业 2,902,995.88 价值 2,640,800.00 -792,240.00 -1,054,435.88 1,848,560.00
计量
公允
新三板 833684 联赢激光 15,883,057.92 价值 16,888,948.00 -6,076,524.00 -5,070,633.92 10,812,424.00
计量 可供 自
公允 出售 有
新三板 830964 润农节水 1,703,439.59 价值 3,385,116.00 -2,733,948.00 -1,052,271.59 651,168.00 金融 资
计量 资产 金
公允
新三板 430261 易维科技 599,995.00 价值 525,813.80 -369,815.10 -443,996.30 599,995.00 -442,134.81 0.00
计量
成本
新三板 870385 华普亿方 1,000,000.00 1,000,000.00 17,931.96 0.00
计量 1,000,000.00
成本
新三板 834206 傲基电商 15,175,668.64 15,175,668.64 15,175,668.64
计量
成本
新三板 833601 路德环境 17,910,000.00 17,910,000.00
计量
42,753,679.38 -- 44,501,096.44 -11,490,527.10 -9,743,110.04 17,910,000.00 1,599,995.00 -424,202.85 49,764,570.64
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