中信建投证券股份有限公司
关于福建闽东电力股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为福建闽东电力股份有限公司（以下简称“闽东电力”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年 2 月
修订）等有关规定，对闽东电力 2019 年度募集资金存放与使用情况进行审慎核
查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建闽东电力股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞1371 号）核准，公司向特定对象非公开发行
人民币普通股（A 股）84,951,455 股，每股发行价格为 8.24 元，募集资金总额为
人民币 699,999,989.20 元，扣除承销费和保荐费 6,000,000.00 元后的募集资金
693,999,989.20 元已由保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司于 2017
年 10 月 25 日汇入公司开立于交通银行股份有限公司宁德分行的募集资金专户内
（账号：359008890018010091905），另扣减律师费、审计验资费等其他发行费用
618,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币 693,381,989.20 元。
上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具“致同验字(2017)第 350ZA0055 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户
存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、以前年度已使用金额
（1）2017 年度：
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 110,122,182.20
1
元，支付结算手续费 537.85 元，收到利息收入 327,821.09 元。截至 2017 年 12
月 31 日，公司募集资金专户余额共计 583,887,090.24 元。
（2）2018 年度
① 使用募集资金 407,044,237.40 元置换预先投入募投项目自筹资金。
2018 年 1 月 11 日，经公司第六届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金
407,044,237.40 元置换预先投入募投项目自筹资金。该募集资金置换，业经致同
会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了“致同专字(2017)第 350ZA0389
号” 鉴证报告。
② 投入募集投项目 127,328,233.44 元，支付结算手续费 135.00 元，收到利
息收入 1,023,340.61 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额共计 50,537,825.01 元。
2、本期使用金额及当前余额
投入募集投项目 19,682,456.08 元，使用闲置募集资金进行现金管理购买保
本结构性存款 20,000,000.00 元，支付结算手续费 260.00 元，收到利息收入
362,711.48 元。
综上，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 664,177,109.12
元 （ 其 中 包 括 以 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金投 资 项 目 的 自 筹 资 金
407,044,237.40 元），募集资金专户内尚未使用募集资金资金余额为 11,217,820.41
元 （ 包 括 含 扣 除 手 续 费 后 的 利 息 收 入 ）， 另 有 尚 未 到 期 的 现 金 管 理 余 额
20,000,000.00 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据有关法律法规、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《福建闽东电力股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称管理制度）。该管理制度于 2016 年 4 月 28 日经公司第六届董事会第三次
临时会议审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，公司及负责募投项目实施的子公司霞浦县浮
鹰岛风电有限公司、宁德蕉城闽电新能源有限公司在银行设立募集资金使用专
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户，并于 2017 年 11 月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交
易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。截至 2019 年 12
月 31 日，公司及募投项目实施主体均严格按照《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
福建闽东电力股 交通银行股份有
359008890018010091905 一般户 11,216,874.73
份有限公司 限公司宁德分行
霞浦县浮鹰岛风 交通银行股份有
359008890018010092174 一般户 939.83
电有限公司 限公司宁德分行
宁德蕉城闽电新 交通银行股份有
359008890018010092001 一般户 5.85
能源有限公司 限公司宁德分行
合 计 11,217,820.41
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 664,175,133.86 元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2019 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况.
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年度，公司不存在以募集资金置换先期投入情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）结余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
公司非公开发行股票不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2019 年 6 月 5 日和 2019 年 6 月 27 日召开的第七届董事会第四次临
时会议和 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有
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资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证正常经营资金需求和不影响募集资
金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币 2,000 万元闲置募集资金和不超过
人民币 3,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保
本型产品。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，现金管理业务可循环滚动开展，资金可滚动使用。
2019 年 6 月 28 日，使用闲置募集资金进行现金管理购买保本结构性存款
20,000,000.00 元产品，该产品于 2019 年 12 月到期，收益金额为 393,332.15 元；
本金赎回后公司继续使用该资金购买厦门银行股份有限公司结构性存款产品
20,000,000.00 元，起息日为 2019 年 12 月 27 日，最晚到期日 2020 年 6 月 22 日，
参考年化收益率 1.460%-4.000%。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额包括募集资金专户
内尚未使用募集资 金余额 11,217,820.41 元，以及尚 未到期的现金 管理余额
20,000,000.00 元，共计 31,217,820.41 元，将根据公司的发展规划及实际生产经
营需求，妥善安排使用计划。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、核查结论
经核查，保荐机构认为：闽东电力 2019 年度募集资金的存放与使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020
年 2 月修订）及公司《福建闽东电力股份有限公司募集资金管理制度》等法规和
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不
存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 693,381,989.20 本期投入募集资金总额 19,682,456.08
报告期内变更用途的募集资金总额 - 2017 年度 110,122,182.20
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 2018 年度 534,372,470.84
累计变更用途的募集资金总额比例 - 2019 年度 19,682,456.08
是否
已变
截至期
更项
调整后投资总 末投资 项目达到预 项目可行性是
目 募集资金承诺 本期投入金 截至期末累计 本期实现的 是否达到
承诺投资项目 额 进度(%) 定可使用状 否发生重大变
(含 投资总额 额 投入金额(2) 效益 预计效益
(1) (3)＝ 态日期 化
部分
(2)/(1)
变
更)
承诺投资项目
1、霞浦浮鹰岛
风电场项目 否 500,000,000.00 500,000,000.00 19,682,456.08 466,102,151.27 93.22 2018 年 4 月 45,850,998.42 是 否
（48MW）
2、宁德虎贝风
电场项目 否 200,000,000.00 200,000,000.00 198,074,957.85 99.04 — — 不适用 否
（60MW）
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承诺投资项目
700,000,000.00 700,000,000.00 19,682,456.08 664,177,109.12
小计
合计 — 700,000,000.00 700,000,000.00 19,682,456.08 664,177,109.12 — — — —
未达到计划进 宁德虎贝风电场项目（60MW）项目建设进度晚于预期，主要系因：
度或预计收益 1、因部分风机点位、送出线路和道路设计变更，大幅增加了工程量和施工难度 ；
的情况和原因 2、项目和国网公司所承建的送出线路工程在征地协调受阻，拖延施工；
（分具体项目） 3、项目所处海拨高，雾气浓厚、雨天多等气候因素影响，致使项目开工时间和工程进度延迟。
项目可行性发
生重大变化的 项目可行性未发生重大变化。
情况说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
2018 年 1 月 11 日，经公司第六届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 》，同意
项目先期投入
使用募集资金 407,044,237.40 元置换预先投入募投项目自筹资金。2019 年度，公司不存在以募集资金置换先期投入情况。
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
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项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
公司于 2019 年 6 月 5 日和 2019 年 6 月 27 日召开的第七届董事会第四次临时会议和 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金
和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证正常经营资金需求和不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民 币 2,000
万元闲置募集资金和不超过人民币 3,000 万元的闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型产品。使用期限自股东大会审
议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，现金管理业务可循环滚动开展，资金可滚动使用。
尚未使用的募
2019 年 6 月 28 日，使用闲置募集资金进行现金管理购买保本结构性存款 20,000,000.00 元产品，该产品于 2019 年 12 月到期，收益金额为 393,332.15
集资金用途及
元；本金赎回后公司继续使用该资金购买厦门银行股份有限公司结构性存款产品 20,000,000.00 元，起息日为 2019 年 12 月 27 日，最晚到期日
去向
2020 年 6 月 22 日，参考年化收益率 1.460%-4.000%。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额包括募集资金专户内尚未使用募集资金余额 11,217,820.41 元，以及尚未到期的现金管
理余额 20,000,000.00 元，共计 31,217,820.41 元，将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于福建闽东电力股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吕晓峰 郭瑛英
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
