中国中期投资股份有限公司
2009
年第三季度季度报告全文
1
中国中期投资股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1
误导性陈本述公或司者董重事大会遗、漏监，事并会对及其董内事容、的监真事实、性高级准管确理性人和员完保整证性本负报个告别所及载连资带料责不任存。在任何虚假记载、
1.2
公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3
真实、完公整司。负责人姜新、主管会计工作负责人、会计机构负责人张文声明：保证季度报告中财务报告的
§2 公司基本情况
2.1
主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009
年
9
月
30
日
2008
年
12
月
31
日
增减幅度（％）
总资产（元）
819,522,232.95 599,421,497.39 36.72%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
399,406,790.28 393,821,227.81 1.42%
股本（股）
230,000,000.00 230,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元
/
）
1.74 1.71 1.75%
2009
年
7-9
月
比上年（同％期）增减
2009
年
1-9
月
比上年（同％期）增减
营业总收入（元）
27,592,372.03 7.71% 88,446,144.75 5.02%
归属于上市公司股东的净利润（元）
845,583.99 157.43% 4,128,475.48 -27.80%
经营活动产生的现金流量净额（元）
- - 133,544,773.60 452.72%
每股经营活动产生的现金流量净额（元
/
股）
- - 0.58 462.5%
基本每股收益（元
/
股）
0.00 0.00% 0.02 0.00%
稀释每股收益（元
/
股）
0.00 0.00% 0.02 0.00%
净资产收益率（
%
）
0.21%
提高
0.13
个百分点
1.03%
下降
0.44
个百分点
扣除非经常性损（益后的净资产收益率
%
）
0.19%
提高
0.11
个百分点
0.50%
下降
0.10
个百分点
单位：（人民币）元
非经常性损益项目
年初至报告期末金额
附注
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
1,500,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
631,980.55
少数股东权益影响额
-3,256.51
合计
2,128,724.04 -中国中期投资股份有限公司
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2
2.2
报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
36,812
前十名无限售条件流通股东持股情况
股东名称（全称）
期末持通有股无的限数售量条件流
种类
中期集团有限公司
21,218,400
人民币普通股
哈尔滨嘉利科技发展有限公司
18,860,000
人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金
1,899,964
人民币普通股
中国工商银行－融通深证
100
指数证券投资基金
1,376,379
人民币普通股
褚雯丽
1,061,781
人民币普通股
中国银行－易方达深证
100
交易型开放式指数证券投资基金
1,014,676
人民币普通股
交通银行－万家公用事业行业股票型证券投资基金
999,989
人民币普通股
中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金
820,000
人民币普通股
高伯华
791,798
人民币普通股
季英
750,736
人民币普通股
§3 重要事项
3.1
公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√
适用
□
不适用
资产负债表项目
2009
年
9
月
2008
年
12
月
变动率
变动原因
应收货币保证金
152,030,218.87 51,494,403.00 195.24% 预付账款 主上要升，为因公此司存期在货交业易务所客的户客权户益保证金上较升年；初
14,339,659.38 56,119,946.85 -74.45% 长期股权投资 而主际将期要其货为转股公入权司长已预期获付股批2权准03投，8.并资83办所8妥致万股；元权 受过让户中手国续，
36,188,380.00 15,800,000.00 129.04% 应付货币保证金 而主际将期要其货为转股公入权司长已预期获付股批2权准03投，8.并资83办所8妥致万股；元权 受过让户中手国续，
330,302,643.09 118,318,090.56 179.16% 应付票据 主年要初扩为大中所期致；货 有限公司客户保证金规模较
32,125,000.00 17,500,000.00 83.57% 少数股东权益 主缴要足款为，公因司未提到车期所，开具银未行承兑所汇致票；虽 然已
6,284,466.93 15,940,820.45 -60.58% 利销润售表费项用目 本期 上年同期 变动率 主10%要的为少公数司股本权期收益变购；动 了原因捷 利物流有限公司
17,462,629.76
10,004,416.54
74.55%
主要为公司期货业务本期较上年同期大幅增长
,
其相关经营费用也大幅增长所致
财务费用
-3,187,189.45 1,932,596.47 -264.92% 所得税费用 主且方要公需支为司付公终公司止司贷对款中15规期0模嘉万元较合去的资年股金同权占期收用大购费幅，所下原致降出；让，
3,558,365.33 1,518,193.55 134.38%
主要为公司递延所得税资产冲回所致；中国中期投资股份有限公司
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3
现金流量表项目 本期 上年同期 变动率 变动原因
经营现活金动净产流生量的
133,544,773.60 -37,861,679.68 452.72% 投资现活金动净产流生量的 主收公要款司收为项到公，客司户前期的保加应证大收金催净款项增力大加度幅所下，致降收；回， 各且类期应货
-104,812,490.64 -19,182,692.68 -446.39%
主要为公司购买光华路办公楼所致。 3.2
重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□
适用
√
不适用
3.3
公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√
适用
□
不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
流通股公司份第自一获大得股上东市中流期通集权团之有日限起公司在股改期间做出如下特别承诺：持有的原非
24
个月内不上市交易或者转让；上述
24
届满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数量在个月
12
股本的个月内不超过公司总
5%
在
24
个月内不超过
10%
。
严事格项履行了承诺
股份限售承诺
后中期集团有限公司、哈尔滨嘉利科技发展有限公司承诺：在限售股份解除限售
6
个月内，暂无通过深圳证券交易所竞价交易系统出售占中国中期目前总股本5%
所持以本上次股解份除的限计售划流，通并股承，诺并：于如第计一划笔未减来持通起过深圳证券交易所竞价交易系统出售
6
个月减持数量达
5%
第容转个一严让月格指内减按公导持相开意前关出见两规售》，个解定承交除执诺易限行：日售；未并内存来承通量通诺过股过严中份证格国的券遵中数交守期量易中对不系国外超统证披过出监露中售会出国所《售中持上提期本市示股次性份司公总解告数除。以限提流上售示通的存性，量公，将股告一于份内
1%
。
严事格项履行了承诺
收报告购报书告中所书或作权承益诺变动
无
无
重诺大资产重组时所作承
无
无
发行时所作承诺
无
无
其他承诺（含追加承诺）
无
无
3.4
原因预说测明年初至下一报告期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
□
适用
√
不适用
3.5
其他需说明的重大事项
（一）、公司不存在向控股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
二报告期内证券投资情况：
报序号12告 期末股股证品市票票券种值 占总投63资证代00金10券码20额89 前十的安弘证证简业科券券股生称（份物 单 位：初元金始6）1投额88 15资 0000 持数50有量500 00 61账85期,,面55末00 值.. 0000 -2报,损06告.0益期. 0中国中期投资股份有限公司
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期3末 持有股的票其 他证券7投80资8 国旅申购 1780 10 1,780.0 0.0
—
报合告计期 已出售证券投资损益 — — — 1462460.43
635,780.0 1,459,860.43
3.5.1
报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
相关的报告信期息内披公露司规定无，接待及时投资的者给予实地回调复研。或采访的活动，投资者通过电话及公司网站投资者关系栏目问询，公司都严格按照
3.6
衍生品投资情况
□
适用
√
不适用
3.6.1
报告期末衍生品投资的持仓情况
□
适用
√
不适用
§4 附录
4.1
资产负债表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
2009
年
09
月
30
日
单位：（人民币）元
期末余额
年初余额
项目
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
290,835,297.58 5,466,532.42 240,512,558.79 83,801,344.87
结算备付金
拆出资金
应收货币保证金
152,030,218.87 51,494,403.00
交易性金融资产
635,780.00
应收票据
应收账款
1,422,498.13 1,653,986.12
预付款项
14,339,659.38 375,000.00 56,119,946.85 20,767,109.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
6,900.00 834,900.00
应收股利
600,000.00 295,472.97 295,472.97
其他应收款
5,163,108.73 31,479,272.60 28,844,642.93 63,117,239.75
买入返售金融资产
存货
12,071,586.52 10,105,877.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
688,859.00中国中期投资股份有限公司
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流动资产合计
477,793,908.21 37,616,277.99 389,566,315.55 167,981,166.62
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
36,188,380.00 220,366,608.07 15,800,000.00 191,778,228.07
投资性房地产
固定资产
229,640,335.73 115,564,805.90 120,477,046.71 733,335.36
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
40,581,189.58 42,462,944.59
开发支出
商誉
29,075,911.47 29,075,911.47
长期待摊费用
5,821,011.92 360,038.25
递延所得税资产
421,496.04 1,679,240.82
其他非流动资产
非流动资产合计
341,728,324.74 335,931,413.97 209,855,181.84 192,511,563.43
资产总计
819,522,232.95 373,547,691.96 599,421,497.39 360,492,730.05
流动负债：
短期借款
30,000,000.00 30,000,000.00
向中央银行借款
应付货币保证金
330,302,643.09 118,318,090.56
应付质押保证金
3,244,800.00
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
32,125,000.00 17,500,000.00
应付账款
2,880,513.91 3,365,102.73
预收款项
2,300,054.11 2,129,342.95
卖出回购金融资产款
期货风险准备金
3,499,117.45 2,537,817.18
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
1,475,190.70 765,298.67 1,388,635.87 788,445.87
应交税费
4,303,647.85 -12,718.69 6,832,152.11 -17,326.95
应付利息
应付股利
32,830.33 32,830.33
其他应付款
6,911,978.30 8,376,934.43 4,310,677.40 103,000.00
应付分保账款
保险合同准备金中国中期投资股份有限公司
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代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
413,830,975.74 9,129,514.41 189,659,449.13 874,118.92
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
413,830,975.74 9,129,514.41 189,659,449.13 874,118.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
230,000,000.00 230,000,000.00 230,000,000.00 230,000,000.00
资本公积
149,015,720.95 147,290,519.34 147,558,633.96 147,290,519.34
减：库存股
专项储备
盈余公积
25,511,525.67 24,005,853.67 25,511,525.67 24,005,853.67
一般风险准备
未分配利润
-5,120,456.34 -36,878,195.46 -9,248,931.82 -41,677,761.88
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
399,406,790.28 364,418,177.55 393,821,227.81 359,618,611.13
少数股东权益
6,284,466.93 15,940,820.45
所有者权益合计
405,691,257.21 364,418,177.55 409,762,048.26 359,618,611.13
负债和所有者权益总计
819,522,232.95 373,547,691.96 599,421,497.39 360,492,730.05
4.2
本报告期利润表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
2009
年
7-9
月
单位：（人民币）元
本期
上年同期
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
27,592,372.03 0.00 25,616,142.19
其中：营业收入
18,902,854.00 0.00 22,129,626.94
利息收入
0.00
已赚保费
手续费及佣金收入
8,689,518.03 3,486,515.25
二、营业总成本
27,878,324.53 1,122,326.88 24,368,288.93 1,495,259.73
其中：营业成本
14,460,046.45 0.00 13,486,078.74
利息支出
手续费及佣金支出
-7,330.15 0.00 -11,435.40中国中期投资股份有限公司
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7
退保金
赔付支出净额
额提取保险合同准备金净
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
698,975.01 0.00 1,022,281.43
销售费用
8,343,216.45 0.00 3,168,651.24
管理费用
4,790,942.21 814,073.86 6,193,362.75 1,119,291.66
财务费用
-579,885.89 1,868.22 886,578.13 375,968.07
资产减值损失
172,360.45 306,384.80 -377,227.96
以“加：公允价值变动收益（损失
-
”号填列）
-1,350.00 0.00 -43,485.00
投资收益（损失以“
-
填列） ”号
1,999,174.51 0.00 1,102.50
营企业的投其资中收：对益联营企业和合
汇兑收益（损失以“
-
列） ”号填
三、营业利润（亏损以“
-
列） ”号填
1,711,872.01 -1,122,326.88 1,205,470.76 -1,495,259.73
加：营业外收入
161,625.40 0.00 21,014.59
减：营业外支出
85,166.77 0.00 6,472.62
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“
-
号填列） ”
1,788,330.64 -1,122,326.88 1,220,012.73 -1,495,259.73
减：所得税费用
784,531.67 0.00 620,232.34
五、净利润（净亏损以“
-
列） ”号填
1,003,798.97 -1,122,326.88 599,780.39 -1,495,259.73
利润归属于母公司所有者的净
845,583.99 -1,122,326.88 328,477.62 -1,495,259.73
少数股东损益
158,214.98 0.00 271,302.77
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.00 0.00 0.00 -0.01
（二）稀释每股收益
0.00 0.00 0.00 -0.01
七、其他综合收益
八、综合收益总额
1,003,798.97 -1,122,326.88 599,780.39 -1,495,259.73
合收益归总属额于母公司所有者的综
845,583.99 -1,122,326.88 328,477.62 -1,495,259.73
益总额归属于少数股东的综合收
158,214.98 0.00 271,302.77
4.3
年初到报告期末利润表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
2009
年
1-9
月
单位：（人民币）元
项目
本期金额
上期金额中国中期投资股份有限公司
2009
年第三季度季度报告全文
8
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
88,446,144.75 84,214,474.23
其中：营业收入
68,404,417.99 74,379,334.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
20,041,726.76 9,835,139.39
二、营业总成本
83,099,149.48 -4,249,599.35 75,509,204.59 3,836,945.60
其中：营业成本
53,270,311.03 47,357,449.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
额提取保险合同准备金净
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
1,766,714.79 1,807,795.06
销售费用
17,462,629.76 10,004,416.54
管理费用
14,439,388.91 2,964,846.94 14,784,175.12 2,710,898.11
财务费用
-3,187,189.45 -1,908,434.27 1,932,596.47 1,126,047.49
资产减值损失
-652,705.56 -5,306,012.02 -377,227.96
以“加：公允价值变动收益（损失
-
”号填列）
-2,600.00 -30,600.00
投资收益（损失以“
-
填列） ”号
2,080,529.73 321,091.57
营企业的投其资中收：对益联营企业和合
汇兑收益（损失以“
-
列） ”号填
三、营业利润（亏损以“
-
列） ”号填
7,424,925.00 4,249,599.35 8,995,761.21 -3,836,945.60
加：营业外收入
988,033.07 762,500.00 108,005.81
减：营业外支出
356,052.52 212,532.93 629,704.21 500,911.17
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“
-
号填列） ”
8,056,905.55 4,799,566.42 8,474,062.81 -4,337,856.77
减：所得税费用
3,558,365.33 1,518,193.55
五、净利润（净亏损以“
-
列） ”号填
4,498,540.22 4,799,566.42 6,955,869.26 -4,337,856.77
利润归属于母公司所有者的净
4,128,475.48 4,799,566.42 5,717,892.09 -4,337,856.77
少数股东损益
370,064.74 1,237,977.17
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.02 0.02 0.02 -0.01
（二）稀释每股收益
0.02 0.02 0.02 -0.01中国中期投资股份有限公司
2009
年第三季度季度报告全文
9
七、其他综合收益
八、综合收益总额
4,498,540.22 4,799,566.42 6,955,869.26 -4,337,856.77
合收益归总属额于母公司所有者的综
4,128,475.48 4,799,566.42 5,717,892.09 -4,337,856.77
益总额归属于少数股东的综合收
370,064.74 1,237,977.17
4.4
年初到报告期末现金流量表
编制单位：中国中期投资股份有限公司
2009
年
1-9
月
单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
现金销售商品、提供劳务收到的
78,482,255.65 68,580,633.04
净增加客额户存款和同业存放款项
向中央银行借款净增加额
净增加向额其他金融机构拆入资金
的现金收到原保险合同保费取得
收到再保险业务现金净额
额保户储金及投资款净增加
加额处置交易性金融资产净增
现金收取利息、手续费及佣金的
44,675,244.24 18,479,168.55
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
36,535.95
的现金收到其他与经营活动有关
248,121,975.19 120,989,522.65 79,490,968.79 34,801,360.96
经营活动现金流入小计
371,316,011.03 120,989,522.65 166,550,770.38 34,801,360.96
现金购买商品、接受劳务支付的
61,724,173.96 3,374.00 54,511,472.92
客户贷款及垫款净增加额
净增加存额放中央银行和同业款项
的现金支付原保险合同赔付款项
现金支付利息、手续费及佣金的
23,047,782.77 6,938,252.47
支付保单红利的现金
付的现支金付给职工以及为职工支
8,370,127.40 1,133,908.63 6,344,091.87 725,927.72中国中期投资股份有限公司
2009
年第三季度季度报告全文
10
支付的各项税费
5,489,572.62 307,541.37 3,924,532.46 104,326.57
的现金支付其他与经营活动有关
139,139,580.68 74,769,095.14 132,694,100.34 11,117,112.37
经营活动现金流出小计
237,771,237.43 76,213,919.14 204,412,450.06 11,947,366.66
流量净额经营活动产生的现金
133,544,773.60 44,775,603.51 -37,861,679.68 22,853,994.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
4,321,091.57
取得投资收益收到的现金
917,421.31
其他长处期置资固产定收资回产的、无现形金资净产额和
25,982,377.80 259,878.00
位收到处的置现子金公净司额及其他营业单
-44,995.93
的现金收到其他与投资活动有关
投资活动现金流入小计
26,854,803.18 4,580,969.57
其他长购期建资固产定支资付产的、无现形金资产和
120,560,420.94 114,910,415.96 3,280,287.25 507,653.00
投资支付的现金
8,200,000.00 8,200,000.00 20,483,375.00 20,388,380.00
质押贷款净增加额
位支付取的得现子金公净司额及其他营业单
3,140,074.23
的现金支付其他与投资活动有关
-233,201.35
投资活动现金流出小计
131,667,293.82 123,110,415.96 23,763,662.25 20,896,033.00
流量净额投资活动产生的现金
-104,812,490.64 -123,110,415.96 -19,182,692.68 -20,896,033.00
量：三、筹资活动产生的现金流
吸收投资收到的现金
投资收其到中的：子现公金司吸收少数股东
取得借款收到的现金
53,750,000.00 31,900,000.00
发行债券收到的现金
的现金收到其他与筹资活动有关
筹资活动现金流入小计
53,750,000.00 31,900,000.00
偿还债务支付的现金
43,061,776.61 20,000,000.00
支付的分现配金股利、利润或偿付利息
1,201,690.39 4,235,852.61 1,137,648.76
东的股其利中、：子利公润司支付给少数股
的现金支付其他与筹资活动有关
341,000.00
筹资活动现金流出小计
44,263,467.00 24,576,852.61 1,137,648.76
流量净额筹资活动产生的现金
9,486,533.00 7,323,147.39 -1,137,648.76中国中期投资股份有限公司
2009
年第三季度季度报告全文
11
四物、的汇影率响变动对现金及现金等价
五、现金及现金等价物净增加额
38,218,815.96 -78,334,812.45 -49,721,224.97 820,312.54
余额加：期初现金及现金等价物
230,262,839.90 83,801,344.87 164,503,943.85 83,267.27
六、期末现金及现金等价物余额
268,481,655.86 5,466,532.42 114,782,718.88 903,579.81
4.5
审计报告
审计意见：
未经审计
