捷利实业股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
费滨海 家中有事 无
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长刘润红女士、财务负责人姜维先生、主管会计工作负责人张文先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 728,098,616.43 500,539,154.68 45.46%
所有者权益（或股东权益） 382,293,202.23 376,010,368.81 1.67%
每股净资产 3.32 3.27 1.53%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 163,290,386.73 961.83%
每股经营活动产生的现金流量净额 1.42 992.31%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 759,589.88 6,282,833.42 -28.39%
基本每股收益 0.01 0.06 0.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.06 -
稀释每股收益 0.01 0.06 0.00%
净资产收益率 0.20% 1.64%-26.92%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 0.24% 1.70%-8.18%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 138,347.94
营业外支出 -358,169.55
合计 -219,821.61
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 15,680
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
潘振东 2,680,131 人民币普通股
广州骏益投资有限公司 2,091,000 人民币普通股
刘明道 1,169,300 人民币普通股
褚雯丽 854,270 人民币普通股
褚桂华 460,700 人民币普通股
叶庆均 400,000 人民币普通股
王亚囡 351,400 人民币普通股
周滨 326,000 人民币普通股
何丽 308,244 人民币普通股
陈国安 280,884 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、报告期内，资产负债表项目大幅度变动原因分析：
(1)货币资金增加1562%，主要为07年收购的辽宁中期公司取得客户保证金增加的款项；
(2)其他应收款增加79.40%，主要为应收货币及质押保证金的增加；
(3)存货增加78.17%，主要为购进轿车库存的增加；
(4)其他应付款增加651.04%，主要为应付货币及质押保证金、期货风险准备金的增加。
2、报告期内，损益表项目大幅度变动原因分析：
(1)销售费用增加69.97%，主要为加大市场开发力度增加的费用；
(2)营业税金及附加增加155.40%,主要为期货交易等服务营业税的增加;
(3)财务费用增加39.41%，主要为利率调整及07年3月至9月新增3000万贷款所导致支付贷款利息费用的增加。
3、报告期内，现金流量表项目大幅度变动原因分析：
(1)收到其他与经营活动有关的现金增加140.16%，主要为期货交易保证金的增加；
(2)偿还债务支付的现金增加233.33%，主要为偿还贷款支付的现金的增加；
(3)分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加52.63%，主要为支付贷款利息费用的增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司于2007年8月4日在《证券时报》刊登了捷利实业股份有限公司董事会公告。中国证券监督管理委员会正式同意核准本公司收购辽宁中期期货经纪有限公司90%的股权，并将注册资本由3000万元变更为5000万元。本公司于报告期内已完成对辽宁中期期货经纪有限公司的股权工商变更登记及后续增资，现正在积极申领金融期货经纪业务资格及金融期货交易结算会员资格。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司股东北京恒利创新投资有限公司、哈尔滨嘉利科技发展有限公司、广州骏益投资有限公司在《捷利实业股份有限公司股权分置改革方案》中除做出法定承诺外,第一大股东北京恒利创新有限公司还做出如下特别承诺：改革后，其持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易或者转让；上述24个月届满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数量在12个月内不超过捷利实业股\份有限公司总股本的5%，在24个月内不超过10%。
报告期内，上述股东严格履行承诺，北京恒利创新投资有限公司没有出售或转让其持有的本公司股份，尚持有本公司股份27,921,000股，占本公司总股本的24.28%。哈尔滨嘉利科技发展有限公司出售本公司股份524万股，尚持有本公司股份21,660,250股，占本公司总股本的18.84%；广州骏益投资有限公司出售本公司股份290.9万股，尚持有本公司股份9,859,750股，占本公司总股本的8.57%，两股东出售的股份均未超过捷利实业股份有限公司总股本5%。
报告期内，公司承诺股东均严格履行股权分置改革中的各项承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年07月20 了解公司经营情况及收购辽宁中期期
哈尔滨 电话沟通 个人投资者
日 货经纪有限公司进展情况。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：捷利实业股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 234,682,385.25 138,098.52 14,119,434.17 15,569.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 3,356,047.36 12,145,568.52
预付款项 30,631,927.01 82,122,430.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 145,144,703.60 190,628,062.78 80,905,481.08 254,927,146.23
买入返售金融资产
存货 12,561,740.37 7,050,536.15
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 29,389.19 25,242.05
流动资产合计 426,406,192.78 190,766,161.30 196,368,692.75 254,942,715.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 65,598,152.06 187,379,959.47 61,160,418.69 124,199,959.47
投资性房地产
固定资产 187,273,515.53 104,989.00 193,041,717.37 127,151.40
在建工程 32,000,000.00 32,000,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,230,496.39 15,378,066.20
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,590,259.67 2,590,259.67
其他非流动资产
非流动资产合计 301,692,423.65 187,484,948.47 304,170,461.93 124,327,110.87
资产总计 728,098,616.43 378,251,109.77 500,539,154.68 379,269,826.86
流动负债：
短期借款 19,000,000.00 19,000,000.00 39,000,000.00 19,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 8,500,000.00 16,400,000.00
应付账款 6,232,264.69 6,835,218.89
预收款项 2,968,851.32 2,674,372.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,311,778.37 1,356,119.52 3,853,391.72 1,356,119.52
应交税费 3,594,605.48 -28,893.42 4,868,282.54 -28,893.42
应付利息
其他应付款 284,543,695.20 2,001,605.34 37,886,840.85 1,587,881.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,000.00
流动负债合计 329,151,195.06 22,328,831.44 111,519,106.45 21,915,107.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 0.00
负债合计 329,151,195.06 22,328,831.44 111,519,106.45 21,915,107.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 115,000,000.00 115,000,000.00 115,000,000.00 115,000,000.00
资本公积 261,083,805.80 262,290,519.34 261,083,805.80 262,290,519.34
减：库存股
盈余公积 24,976,137.18 24,005,853.67 24,976,137.18 24,005,853.67
一般风险准备
未分配利润 -18,766,740.75 -45,374,094.68 -25,049,574.17 -43,941,653.84
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 382,293,202.23 355,922,278.33 376,010,368.81 357,354,719.17
少数股东权益 16,654,219.14 13,009,679.42
所有者权益合计 398,947,421.37 355,922,278.33 389,020,048.23 357,354,719.17
负债和所有者权益总计 728,098,616.43 378,251,109.77 500,539,154.68 379,269,826.86
4.2本报告期利润表
编制单位：捷利实业股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 18,909,578.46 0.00 30,958,964.41 0.00
其中：营业收入 16,116,540.38 30,958,964.41
利息收入 554,872.66
已赚保费
手续费及佣金收入 2,238,165.42
二、营业总成本 17,810,839.34 440,142.79 29,863,349.33 -980,886.12
其中：营业成本 6,663,360.41 23,426,448.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,047,651.56 107,476.90
销售费用 4,074,100.18 2,111,980.06
管理费用 4,876,707.07 75,330.84 3,644,672.21 50,958.60
财务费用 1,149,020.12 364,811.95 572,772.14 -1,031,844.72
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,006,696.37 1,238,195.38
填列）
其中：对联营企业和合
-554,041.70
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
2,105,435.49 -440,142.79 1,095,615.08 2,219,081.50
列）
加：营业外收入 115,667.48 20,493.80
减：营业外支出 308,543.10 3,405.26
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
1,912,559.87 -440,142.79 1,112,703.62 2,219,081.50
号填列）
减：所得税费用 1,089,745.60 41,466.29
五、净利润（净亏损以“-”号填
822,814.27 -440,142.79 1,071,237.33 2,219,081.50
列）
归属于母公司所有者的净
759,589.88 1,060,669.91
利润
少数股东损益 63,224.39 10,567.42
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.00 0.01 0.00
（二）稀释每股收益 0.01 0.00 0.01 0.00
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：捷利实业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 100,639,058.72 0.00 114,457,188.22 0.00
其中：营业收入 97,846,020.64 114,457,188.22
利息收入 554,872.66
已赚保费
手续费及佣金收入 2,238,165.42
二、营业总成本 93,290,127.08 1,432,240.84 107,254,218.11 436,667.92
其中：营业成本 66,863,111.99 87,406,526.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,639,757.57 642,046.51
销售费用 6,830,647.56 4,018,665.56
管理费用 14,884,601.24 410,258.43 13,174,256.73 400,615.39
财务费用 3,072,008.72 1,021,982.41 2,012,723.16 36,052.53
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,560,738.07 1,114.98 1,114.98
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
8,909,669.71 -1,432,240.84 7,204,085.09 -435,552.94
列）
加：营业外收入 138,347.94 52,398.42
减：营业外支出 358,169.55 200.00 251,200.25 12,712.21
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
8,689,848.10 -1,432,440.84 7,005,283.26 -448,265.15
号填列）
减：所得税费用 1,762,474.96 42,663.85
五、净利润（净亏损以“-”号填
6,927,373.14 -1,432,440.84 6,962,619.41 -448,265.15
列）
归属于母公司所有者的净
6,282,833.42 6,304,492.99
利润
少数股东损益 644,539.72 658,126.42
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 -0.01 0.06 -0.004
（二）稀释每股收益 0.06 -0.01 0.06 -0.004
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：捷利实业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
107,484,893.33 110,024,130.08
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
2,238,165.42
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
163,594,126.67 64,712,807.20 68,118,889.38 16,304,653.64
的现金
经营活动现金流入小计 273,317,185.42 64,712,807.20 178,143,019.46 16,304,653.64
购买商品、接受劳务支付的
80,877,270.41 149,147,484.21
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
4,044,673.79 3,074,838.19 11,471.22
付的现金
支付的各项税费 1,318,134.17 1,646,403.01
支付其他与经营活动有关
23,786,720.32 388,296.03 8,896,086.71 1,463,551.99
的现金
经营活动现金流出小计 110,026,798.69 388,296.03 162,764,812.12 1,475,023.21
经营活动产生的现金
163,290,386.73 64,324,511.17 15,378,207.34 14,829,630.43
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,114.98 1,114.98
处置固定资产、无形资产和
1,930,853.59
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 0.00 0.00 1,931,968.57 1,114.98
购建固定资产、无形资产和
999,575.00 1,440,172.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 63,180,000.00 18,105,123.39
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
-82,632,199.41
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 -81,632,624.41 63,180,000.00 19,545,295.39 0.00
投资活动产生的现金
81,632,624.41 -63,180,000.00 -17,613,326.82 1,114.98
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 30,000,000.00 0.00 20,000,000.00 0.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
3,072,008.72 1,021,982.41 2,012,723.16
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 53,072,008.72 1,021,982.41 17,012,723.16 15,000,000.00
筹资活动产生的现金
-23,072,008.72 -1,021,982.41 2,987,276.84 -15,000,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 221,851,002.42 122,528.76 752,157.36 -169,254.59
加：期初现金及现金等价物
5,675,550.11 15,569.76 5,083,322.24 208,362.82
余额
六、期末现金及现金等价物余额 227,526,552.53 138,098.52 5,835,479.60 39,108.23
4.5审计报告
审计意见：未经审计