2019 年度

投资者保护工作报告




   二〇二〇年三月
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                                               目 录

一、   分红情况........................................................................................................... 3


二、   信息披露情况.................................................................................................... 4


三、   与投资者沟通交流情况..................................................................................... 4


四、   便捷投资者参与公司治理情况.......................................................................... 5


五、   其他情况........................................................................................................... 6




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    2019 年，在医药行业转型变革的大背景下，公司紧紧围绕“十三五”战略规划，主动

进行转型升级，持续推动创新体系的构建，强化品牌建设、提升运营质量与效率，稳固行业
地位，实现了经营业绩的稳健增长，正在逐步成长为中国“大众医药健康产业的引领者”。



    公司在业务高质量发展的同时，始终高度重视投资者权益保护，切实履行上市公司责任。

2019 年，公司不断提高信息披露及投资者关系管理工作水平，持续完善投资者保护工作机
制，并通过持续分红、高效透明的信息披露、密切与投资者交流等多项举措，促进公司与投
资者的良性互动，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，为广大投资者创造切实的
价值回报。



    现将公司 2019 年度投资者保护工作情况报告如下：



     一、 分红情况


    公司在兼顾业绩增长及可持续发展的同时，持续强化回报股东的意识，高度重视对投资
者的合理投资回报，在《公司章程》中明确现金分红原则——“公司最近三年以现金方式累

计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 60%”，分红标准明确、清晰。通过
增强现金分红的透明度，从制度上明确了未来的利润分配政策，使投资者形成了稳定的回报
预期。



    截至目前，公司向资本市场发行股票实际募集资金 16.66 亿元，上市以来累计已实施现

金分红达 34.02 亿元，占实际募集资金 204%。



    2019 年度，公司遵循兼顾股东的合理投资回报及公司可持续发展的原则，拟定了每 10
股派送现金 4.3 元（含税）的现金分红方案，合计拟派送现金人民币 420,927,000 元。2019

年度分红方案实施后，2017 年——2019 年度公司三年累计现金分红金额将占最近三年平均
合并归属于上市公司股东净利润的 77.56%。




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二、 信息披露情况


    为保障投资者知情权及公平获取信息的权利，根据相关法律法规及规范性文件的要求，
公司建立了严格的治理体系与信息披露流程，全体董事、监事、高级管理人员均承担为投资

者提供及时、准确、完整披露信息的职责。为深化投资者对公司的全面了解，在持续做好法
定信息披露的基础上，公司持续加强主动性披露内容，为投资者提供更多有助于投资决策的
信息，以提升信息披露质量及透明度。在 2018 年年度报告中，公司对研发创新、质量管理
及绿色可持续发展所采取的相关举措进行了详尽表述；公司还披露了购买沈阳医科大学开发

的 1 类小分子靶向抗癌新药 QBH-196 药物所有技术成果及知识产权、阿奇霉素片通过一致性
评价等信息，这些主动性披露，不仅增强了投资者对目前医药行业所处特定发展阶段的充分
了解与认识，还加深了投资者对公司战略规划及落地举措的理解和认同，合理引导了投资者
对公司未来发展的预期。



    2019 年，通过指定的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

信息披露媒体，公司共发布定期报告 4 份，临时公告 42 份。公司在官方网站上开设“投资
者关系”专栏，同步更新相关信息，包含公司治理、公告、定期报告、投资者服务等多项内
容；并积极利用公司官方微信公众号等平台，发布关于定期报告解读、公司战略要点分析、

新品介绍等信息，促进投资者及时了解公司的发展现状及经营成果。



    2019 年，公司连续第五年获得深圳证券交易所信息披露评级为“A”（优秀）。



三、 与投资者沟通交流情况


    公司建立了与投资者沟通的规范流程，采用多渠道、多角度、多层面沟通策略，与投资
者保持着顺畅的沟通交流，建立了良好的日常沟通机制。



    2019 年度公司共接待投资者调研 9 次，就公司的经营情况、业务发展方向、医药行业
政策影响等与相关投资者进行了沟通，并安排部分投资者参观公司生产基地，促进投资者更
为直观地感受和了解公司生产经营状况，拉近了投资者与公司间的距离。




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    2019 年 3 月 14 日公司与中金公司联合举办了 2018 年度业绩说明会电话会议，此次会
议共有百余家机构接入参与，便利了投资者与公司管理层进行直接交流，使投资者进一步了
解了公司业绩表现和未来发展方向。



    为便利中小投资者对公司经营状况的了解，公司安排专人专线负责投资者电话咨询，并
安排专人负责维护上深交所互动易平台提问，确保投资者提问能得到及时、准确的解答。2019
年，公司共回复互动易投资者提问 89 条，回复率 100%，并将相关内容进行存档与定期梳理，
在投资者与公司之间搭建了顺畅的沟通桥梁。2019 年 9 月，公司参加了由深圳上市公司协

会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“改革创新发展 沟通互信共赢”——深圳辖区上
市公司 2019 年度投资者网上集体接待日主题活动，增进了公司与投资者的互动交流，并有
助于引导投资者树立理性投资的理念。



    同时，公司也在不断丰富与投资者的沟通渠道，2018 年、2019 年公司已连续 2 年举办

公众开放日主题活动，邀请投资者等社会公众实地参观公司的研发中心、生产车间，实地体
验员工食堂，并系统、直观地向投资者介绍及展示公司的发展历史、产品品牌、经营生产情
况、企业文化以及社会责任工作等方方面面，在展示企业形象的同时进一步增强了投资者对

公司业务发展的理解。



    此外，股东大会一直是公司与投资者进行交流的重要途径。2019 年公司共召开 3 次股
东大会，在股东大会上公司管理层与投资者就公司业绩、经营理念、行业政策等多方面内容
进行了充分交流。公司借助每一次股东大会的契机，向投资者展示新产品以及业务方面的新

亮点，如在现场陈列“999 今维多”系列大健康新品，“好娃娃”新包装产品及与赛诺菲合
作的系列产品等，帮助投资者对公司产品及业务的了解，提升投资者对公司战略发展方向的
认同。



四、 便捷投资者参与公司治理情况


    为充分保障广大中小投资者的利益，公司认真按照《公司法》、《上市公司股东大会议

事规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，严格规范股东大会的召开程
序和会议内容。




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    2019 年，公司共召开 3 次股东大会，股东大会均同时提供现场会议和网络投票两种参
会渠道，确保股东可以平等有效地参与到公司的治理中。审议选举公司董事、监事议案时，
均采用累积投票制度。通过各项制度，保障了中小股东知情权、参与权、决策权的行使，从

而切实维护了广大投资者的合法权益。



五、 其他情况


    华润三九始终坚持“为股东创造价值、为职工提供机会、为社会承担责任”的企业理念，
积极落实各项投资者保护举措。自 2010 年起，公司每年发布《年度社会责任报告》，全面
展示公司在投资者保护、经济效益、质量安全、安全运营、员工发展、环境保护和社会公益
等方面的具体行动以及所取得的成绩和进步。



    投资者关系管理工作是上市公司良性发展的重要保证，在不断提升公司业绩的同时，华
润三九将持续关注投资者合法权益的保护，稳步提升公司透明度，继续通过多种形式加强投
资者沟通交流，积极践行上市公司的社会责任，为投资者创造长期价值。




                                                     华润三九医药股份有限公司

                                                          二〇二〇年三月十八日




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