股票代码：001896 股票简称：豫能控股 公告编号：临 2020-14
河南豫能控股股份有限公司
关于 2020 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
根据生产经营和业务拓展需要，公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资
集团有限公司（以下简称“投资集团”）或其直接或间接控制的公司发生股权委
托管理，销售煤炭，房屋租赁，购买配件，销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力及其
他产品，提供维护、劳务服务，接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常关联
交易，预计 2020 年度日常关联交易总额 113,420.00 万元，2019 年度日常关联交
易实际发生 60,653.95 万元，本年预计较上年增长的原因是：公司子公司积极开
拓煤炭、备品备件和电能销售业务和检修维护服务业务，以及购买关停机组补偿
电量指标。
1. 2020 年 3 月 25 日，公司第七届董事会第七次会议经非关联董事表决，3
票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2020 年度日常关联交易预计的
议案》。
2. 董事会在表决该项议案时，关联董事赵书盈、余德忠、张勇、梁文回避
了表决。
3. 该关联交易事项已经公司独立董事刘汴生、王京宝、刘振事前认可，并
出具了独立意见。
4. 该关联交易事项尚须获得股东大会批准，股东大会在表决该议案时，关
联股东投资集团应回避表决。
5. 本次披露的日常关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组，不构成重组上市，亦不需经有关部门批准。
1
（二）预计关联交易类别和金额
（单位：万元）
截至披露
关联交易 合同签订金额 上年
序号 关联人及交易内容 日已发生
类别 或预计金额 发生金额
金额
-
公司子公司向关联人投资集团子公
向关联人 1.1 400.00 1,992.21
司采购设备、配件
采购原材
料 小计 400.00
-
1,992.21
-
公司子公司向关联人投资集团子公
2.1 50,000.00 14,911.09
司销售煤炭
-
公司子公司向濮阳豫能发电有限责
2.1.1 30,000.00 3,667.15
任公司销售煤炭
-
公司子公司向郑州豫能热电有限公
2.1.2 10,000.00 4,605.57
司销售煤炭
-
公司子公司和其他关联人子公司销
2.1.3 10,000.00 6,638.37
向关联人 售煤炭
销售产品、
-
商品
公司子公司向关联人投资集团子公
2.2 5,000.00 3,936.95
司销售粉煤灰、蒸汽等商品
-
公司子公司向关联人投资集团子公
2.3 30,000.00 30,890.06
司销售电能
公司子公司向关联人投资集团子公 -
2.4 司销售办公用品、通用工业品、劳 4,000.00
保用品、备品备件等
-
小计 89,000.00 49,738.10
-
公司子公司向关联人投资集团子公
3.1 8,000.00 1,642.83
向关联人 司提供检修维护等服务
提供劳务
-
小计 8,000.00 1,642.83
公司及子公司接受关联人投资集团 -
接受关联 4.1 子公司提供的检修维护、劳务、物 4,660.00 358.58
人提供的 业、餐饮等服务
劳务 -
小计 4,660.00 358.58
-
公司及子公司租赁关联人投资集团
5.1 360.00 314.69
向关联人 办公楼
租赁房屋
-
小计 360.00 314.69
接受关联 公司接受关联人投资集团委托代为
人委托代 6.1 2,000.00 - 1,886.79
管理其资产
为管理其
资产 小计 2,000.00 - 1,886.79
向关联人
公司子公司向关联人投资集团子公
购买电量 7.1 9,000 - 4,720.75
司购买补偿电量指标
指标
2
小计 9,000 - 4,720.75
合计 113,420.00 - 60,653.95
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
（单位：万元）
实际发
生额占 实际发生额
关联交易 关联人 预计
序号 实际发生金额 同类业 与预计金额
类别 及交易内容 金额
务比例 差异（%）
（％）
公司子公司向关联人投
向关联人
1.1 资集团子公司采购设备、 1,992.21 5,330 -62.62%
采购原材
配件、原料等
料
小计 1,992.21 5,330 -62.62%
公司子公司向关联人投
2.1 14,911.09 93,300.00 -84.02%
资集团子公司销售煤炭
公司子公司向濮阳豫能
2.1.1 发电有限责任公司销售 3,667.15 55,000.00 -93.33%
煤炭
公司子公司向郑州豫能
2.1.2 4,605.57 27,500.00 -83.25%
热电有限公司销售煤炭
向关联人
销售产 公司子公司向关联人其
2.1.3 6,638.37 10,800.00 -38.53%
品、商品 他子公司销售煤炭
公司子公司向关联人投
2.2 资集团子公司销售粉煤 3,936.95 4,960.00 -20.63%
灰、石膏、蒸汽等商品
公司子公司向关联人投
2.3 30,890.06 45,000.00 -31.36%
资集团子公司销售电能
小计 49,738.10 143,260.00 -65.28%
公司子公司向关联人投
向关联人 3.1 资集团子公司提供环保 1,642.83 14,500.00 -88.67%
提供劳务 改造、检修维护等服务
小计 1,642.83 14,500.00 -88.67%
公司及子公司接受关联
接受关联
4.1 人投资集团子公司提供 358.58 160.00 124.11%
人提供的
的物业、餐饮等服务
劳务
小计 358.58 160.00 124.11%
3
公司及子公司租赁关联
向关联人 5.1 314.69 360.00 -12.59%
人投资集团办公楼
租赁房屋
小计 314.69 360.00 -12.59%
接受关联 公司接受关联人投资集
6.1 1,886.79 2,000.00 100% -5.66%
人委托代 团委托代为管理其资产
为管理其
小计 1,886.79 2,000.00 100% -5.66%
资产
公司子公司向关联人投
向关联人
7.1 资集团子公司购买补偿 4,720.75 4,710.00 100% 0.23%
购买电量
电量指标
指标
小计 4,720.75 4,710.00 100% 0.23%
合计 60,653.95 170,320.00 - -64.39%
披露日期
关于 2019 年度日常关联交易预计的公告，证券时报 B80 版（2019 年 4 月 19 日）
及索引
公司董事会对日常
关联交易实际发生 2019 年，经济下行、社会用电量增长乏力、电力市场化改革加快、火电机组产能
情况与预计存在较 过剩，导致交易电量、煤炭销售、采购原材料、销售电能均出现大幅下滑。
大差异的说明
2019 年，公司日常关联交易实际发生情况与预计存在差异，主要受经济下行、社
公司独立董事对日
会用电量增长乏力、电力市场化改革加快、火电机组产能过剩等因素影响。交易完全
常关联交易实际发
是市场行为，不存在损害上市公司和中小股东利益行为。建议公司在以后的日常关联
生情况与预计存在
交易预计中，提高预估准确率，实时监控交易进展情况，及时履行披露义务，切实维
较大差异的说明
护上市公司和中小股东利益。
二、关联人介绍和关联关系
（一）主要关联人介绍
1.河南投资集团有限公司
企业类型：有限责任公司（国有独资）
统一社会信用代码：914100001699542485
法定代表人：刘新勇
注册地址：郑州市农业路东 41 号投资大厦
注册资本：人民币 120 亿元
成立日期：1991 年 12 月 18 日
经营范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机
械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以
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上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
投资集团为本公司控股股东，持有公司股票 738,700,684 股，占公司股份总
数的 64.20%，实际控制人为河南省财政厅。
截至 2019 年 9 月 30 日，投资集团合并报表资产总计 1,705.27 亿元，归属
于母公司的所有者权益 265.24 亿元，营业收入 222.79 亿元，归属于母公司的净
利润 8.69 亿元。
2. 濮阳豫能发电有限责任公司（以下简称“濮阳豫能”）
企业类型：有限责任公司
统一社会信用代码：91410900330059101R
法定代表人：赵书盈
注册地址：濮阳工业园区中原路东段路北
注册资本：人民币 69,050 万元
成立日期：2015 年 3 月 18 日
营业范围：承担 2×600MW 级发电机组项目建设及建设后的发电生产经营；
发电、售电；与电力相关的节能、石膏、灰渣综合利用；热力生产和销售；原材
料及燃料（危险化学品除外）开发和贸易；高新技术的开发和经营；新能源开发
和经营；电力设备安装、检修和试验;机器设备、房屋、建筑租赁；工业废水、
污水处理。
现为河南投资集团全资子公司。截至 2019 年 12 月 31 日，濮阳豫能合并报
表资产总计 50.99 亿元，归属于母公司的所有者权益 8.84 亿元，营业收入 10.83
亿元，归属于母公司的净利润 5,925.69 万元。
3. 郑州豫能热电有限公司（以下简称“郑州豫能”）
企业类型：有限责任公司
统一社会信用代码：91410182MA3X87U148
法定代表人：王立
注册地址：荥阳市贾峪镇祖始村鲁庄
注册资本：人民币 20,000 万元
成立日期：2016 年 03 月 23 日
营业范围：热电技术研发及发电项目运营。
现为河南投资集团全资子公司。截至 2019 年 12 月 31 日，郑州豫能合并报
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表资产总计 55.42 亿元，归属于母公司的所有者权益 10.8 亿元，营业收入 1.03
亿元，归属于母公司的净利润 19.41 万元。
（二）与上市公司的关联关系
投资集团为公司控股股东，按照《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
款的规定，投资集团及其直接或间接控制的公司均为公司的关联法人。
（三）履约能力分析
投资集团及其子公司为依法存续的企业法人，生产经营状况良好，具备履约
能力。在前期同类关联交易中，投资集团及其子公司均按约定履行相关协议项下
的交易，未出现重大违约情形。
三、关联交易主要内容
以下关联交易的交易价格按照市场化原则，根据交易发生时通过市场询价、
比价取得的同类交易的一般市场价格确定或者通过招标方式确定，交易时以现金
或票据结算。
1. 公司子公司向投资集团子公司采购配件
按照市场化定价的原则，公司子公司新乡中益发电有限公司（简称“中益公
司”）、鹤壁鹤淇发电有限责任公司（简称“鹤淇公司”）、南阳鸭河口发电有限责
任公司（简称“鸭河口公司”）、南阳天益发电有限责任公司（简称“天益公司”），
孙公司新乡益通实业有限公司（简称“新乡益通”)等拟向投资集团子公司河南
省立安实业有限责任公司采购设备维护所需部分轴承、滤芯和密封等配件。2020
年预计总金额 400.00 万元。
2. 公司子公司向投资集团子公司销售煤炭
按照市场化定价的原则，公司子公司河南煤炭储配交易中心有限公司（简称
“豫煤交易中心”）拟向投资集团子公司濮阳豫能发电有限责任公司（简称“濮
阳豫能”）、郑州豫能热电有限公司（简称“郑州豫能”）等子公司销售煤炭。2020
年预计总金额 50,000.00 万元。
3. 公司子公司向投资集团子公司销售粉煤灰、蒸汽等商品
按照市场化定价的原则，公司子公司鹤淇公司、中益公司及孙公司新乡益通
拟向投资集团下属水泥板块等企业销售发电过程产生的粉煤灰、蒸汽等商品。
2020 年预计总金额 5,000.00 万元。
4. 公司子公司向投资集团子公司销售电能
6
按照市场化定价的原则，公司子公司河南豫能能源科技有限公司、鹤淇公司、
中益公司、丰鹤公司等拟向投资集团下属水泥板块、造纸板块、城市发展板块等
企业销售电能。2020 年预计总金额 30,000.00 万元。
5. 公司子公司向投资集团子公司销售办公用品、通用工业品、劳保用品、
备品备件等
按照市场化定价的原则，公司子公司豫煤交易中心通过“中原 e 购”平台拟
向投资集团下属子公司濮阳豫能、郑州豫能及其他子公司销售办公用品、通用工
业品、劳保用品、备品备件等。2020 年预计总金额 4,000.00 万元。
6. 公司子公司向关联人投资集团子公司提供检修维护等服务
按照市场化定价的原则，公司子公司河南豫能电力检修工程有限公司、孙公
司鹤壁威胜力实业有限公司拟向投资集团下属子公司濮阳豫能、郑州豫能及其他
子公司提供检修维护等服务。2020 年预计总金额 8,000.00 万元。
7. 公司接受投资集团子公司提供的检修维护、劳务、物业、餐饮等服务
按照市场化定价原则，本公司及子公司拟接受投资集团子公司河南天地酒店
有限公司提供的物业服务、餐饮等服务，郑州丰元电力工程设备有限公司提供的
检修维护等服务，河南汇融人力资源管理有限公司提供的劳务、招聘等服务。2020
年预计总金额 4,660.00 万元。
8. 公司及子公司租赁投资集团办公楼
为了满足办公需要，按照市场化定价原则，本公司及子公司租赁投资大厦
8-13 层作为办公场所，该交易从 2009 年起，合同每年签订一次，2020 年预计金
额 360.00 万元。
9. 公司接受投资集团委托代为管理其资产
为解决同业竞争问题，2010 年 8 月 10 日，投资集团与公司签订了三年期《股
权委托管理协议》，投资集团将其拥有的除本公司之外的全部发电企业股权委托
豫能控股管理。协议到期后，经 2013 年 12 月 17 日召开的公司董事会 2013 年第
4 次临时会议批准，投资集团与公司继续签署《股权委托管理协议》。新协议约
定：投资集团继续将其直接或间接持有的除本公司之外的全部发电企业股权委托
豫能控股管理，由豫能控股行使除收益权和处置权以外的其他股东权力，投资集
团按固定 2,000.00 万元/年（含税）向公司支付托管费用。委托期间为 2013 年 8
月 10 日至 2014 年 12 月 31 日；委托管理期满后，双方对约定内容无异议协议自
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动续签，续签期限为一个完整会计年度，续签不受次数限制。根据该协议约定，
2020 年度，公司继续受托管理投资集团直接或间接持有的除本公司之外的全部
发电企业股权。
10. 公司子公司向关联人投资集团子公司购买补偿电量指标
为了增加公司子公司发电收入，提高机组负荷率，提升机组运行经济性，公
司子公司拟按市场化的原则购买郑州新力电力有限公司（简称“郑州新力”）关
停补偿电量指标，预计 2020 年交易总金额 9,000.00 万元，交易金额最终以河南
省电力公司结算为准。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）公司子公司向投资集团子公司采购配件等原材料
由投资集团子公司统一为公司子公司采购、储备一定规格、数量的配件，成
本较低。公司子公司可实现零库存，约定产品到货验收合格后付款，有利于成本
控制。交易定价遵循市场化原则，无损害上市公司利益之处。对投资集团子公司
不会形成依赖，对上市公司独立性无不利影响。
（二）公司子公司向投资集团子公司销售煤炭
公司子公司利用其集中议价、集中采购的优势，向投资集团子公司销售原煤，
有利于公司子公司拓展业务，提高市场份额，增加业务收入。交易定价遵循市场
化原则，无损害上市公司利益之处。原煤具有活跃的销售市场，对投资集团子公
司不会形成依赖，对上市公司独立性无不利影响。
（三）公司子公司向投资集团子公司销售粉煤灰、蒸汽等商品
公司子公司将发电过程产生的粉煤灰、蒸汽等材料予以销售，有利于企业节
能、利废、环保，提高效益。交易定价遵循市场化原则，无损害上市公司利益之
处。电力生产过程中产生的粉煤灰等废料作为建材原料，具有一定的销售市场，
不会形成依赖，对上市公司独立性无不利影响。
（四）公司子公司向投资集团子公司销售电能
在基础电量计划缩减、发电小时大幅下降的情况下，公司子公司与投资集团
子公司开展大用户直供电交易符合河南省电力直接交易相关政策，有利于弥补企
业计划电量不足，最大限度发挥设备生产能力，提升企业经济效益。交易定价遵
循市场化原则，无损害上市公司利益之处，对上市公司独立性无不利影响。
（五）公司子公司向投资集团子公司销售办公用品、通用工业品、劳保用品、
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备品备件等
公司子公司打造“中原 e 购”平台，实现办公用品、通用工业品、劳保用品、
备品备件等网上集中采购，向投资集团子公司提供采购服务，可拓展业务，有效
提高市场占有份额，增加业务收入。不损害上市公司利益，不影响上市公司独立
性。
（六）公司子公司向投资集团子公司提供检修维护等服务
公司子公司向投资集团子公司提供的检修维护等服务，有利于公司子公司拓
展业务，可有效提高市场占有份额，增加业务收入。且交易定价遵循市场化原则，
不损害上市公司利益，不影响上市公司独立性。
（七）公司子公司接受投资集团子公司提供检修维护、劳务、物业、餐饮等
服务
公司子公司接受投资集团子公司提供的检修维护、劳务、物业、餐饮等服务，
交易定价遵循市场化原则，不损害上市公司利益，不影响上市公司独立性。
（八）公司及子公司租赁投资集团办公楼
本公司租赁投资集团办公楼，可以满足公司日常的经营需要。
（九）公司接受投资集团委托代为管理其资产
按照投资集团在本公司重大资产重组时所做出的承诺，本公司受托管理投资
集团的全部发电企业股权，可尽量避免或减少双方之间的同业竞争。该交易每年
为本公司带来 2,000 万元托管收入，对本公司生产经营活动没有其他影响。不损
害上市公司利益，不影响上市公司独立性。
（十）公司子公司向关联人投资集团子公司购买补偿电量指标
公司子公司购买关停机组补偿电量指标，可提高子公司的负荷率和发电业务
收入，机组运行经济性相应得到提升，将对本公司当期利润产生积极影响。交易
定价遵循市场化原则，无损害上市公司利益之处。对投资集团直接或间接控制的
公司不会形成依赖，对上市公司独立性无不利影响。
五、独立董事意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等
有关规定，公司的独立董事对上述日常关联交易事项表示事前认可，同意将该关
联交易事项提交本公司董事会审议，并发表独立意见如下：
上述关联交易系因日常生产经营活动需要而发生，或有利于公司子公司拓展
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业务、提高市场占有份额、增加业务收入，或可有效满足公司及子公司的正常生
产经营需要；交易价格按照市场化原则，根据同类交易的一般市场价格确定，不
会损害上市公司和中小股东利益。公司董事会在审议该事项时关联董事回避了表
决，表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和本公司《章程》
的规定。公司独立董事同意上述议案所涉及 2020 年度预计的日常关联交易。2019
年，公司日常关联交易实际发生情况与预计存在差异，主要受经济下行、社会用
电量增长乏力、电力市场化改革加快、火电机组产能过剩等因素影响。交易完全
是市场行为，不存在损害上市公司和中小股东利益行为。建议公司在以后的日常
关联交易预计中，提高预估准确率，实时监控交易进展情况，及时履行披露义务，
切实维护上市公司和中小股东利益。
独立意见全文刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》第 10.2.10 条规定，该议案尚需提交
2019 年年度股东大会审议。
六、备查文件
1. 第七届董事会第七次会议决议；
2. 独立董事关于公司对外担保、关联方占用资金情况、关联交易等事项的
事前认可和独立意见。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2020 年 3 月 27 日
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