豫能控股：2019年度独立董事述职报告2020-03-27
豫能控股 7 届 7 次董事会 2019 年度独立董事述职报告
2019 年度独立董事述职报告
根据《公司法》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规以及本公司《章
程》、《独立董事工作制度》等内控制度的要求，我们作为公司的独立董
事，在 2019 年度的工作中，本着独立、客观、公正的原则履行职责，了
解公司的生产经营信息，出席董事会和列席股东大会，认真审议各项议案，
对公司重大事项审慎发表独立意见，保证了公司运作的规范性。现将 2019
年度的履职情况报告如下：
一、出席董事会和股东大会情况
2019 年，公司共召开了 12 次董事会和 3 次股东大会。作为独立董事，
我们按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，勤勉
尽责，按时参加董事会、股东大会，未发生无故不参加或连续不参加董事
会的现象。2019 年出席董事会情况如下：
列席股东大会
出席董事会情况
情况
本报告期应 以通讯方 是否连续两次
独立董事 现场出席 委托出席
参加董事会 式参加次 缺席次数 未亲自参加会 列席次数
姓名 次数 次数
次数 数 议
刘汴生 12 2 10 0 0 否 1
王京宝 12 2 10 0 0 否 2
刘振 12 2 10 0 0 否 2
二、参与董事会决策及发表独立意见情况
本着勤勉务实和诚信负责的原则，我们认真履行独立董事职责，与公
司董事会秘书及证券事务代表保持密切的日常沟通，及时了解听取公司情
况。在召开董事会及各专业委员会议之前，我们均认真研究相关议案材料，
获取做出决策所需要的资料和信息。在董事会上，我们从维护公司整体利
益，尤其是维护中小投资者的利益出发，认真履行公司赋予独立董事的特
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别职权，运用自身的知识背景，发表专业意见，积极为董事会做出科学决
策发挥作用，为公司的健康发展提出建设性意见建议。2019年度，作为独
立董事，我们针对以下重大事项，发表了独立意见：
1. 关于公司前期会计差错更正事项；
2. 关于公司对外担保、关联方占用资金情况、关联交易、2018年度利
润分配方案、内部控制评价报告、计提2018年度坏账准备、聘任2019年度
审计机构等事项；
3. 关于控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金、公司对外担保
等事项；
4. 关于公司聘任总会计师、高管人员2018年度薪酬等事项；
5. 关于控股子公司申请应急备用电源、公司对外担保事项。
报告期内，我们三位独立董事对各次董事会会议议案均认真审议并投
了赞成票，未有提议召开董事会情况，未有提议解聘会计师事务所情况，
未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
三、独立董事在董事会专门委员会中的工作情况
我们作为公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、
提名委员会等专门委员会的召集人和委员，利用财经、会计、法律等专业
知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项。
（一）在战略委员会中的工作情况
公司战略委员会由 3 名独立董事和 2 名董事组成，赵书盈独立董事任
主任委员。报告期内，根据《董事会战略委员会实施细则》，董事会战略
委员会对子公司进行增资并独资建设兴县集运站项目、调整鹤壁物流园工
程项目投资概算和投资建设长垣风电项目进行了深入细致的研究，提出了
相关意见。战略委员会审核同意后，提交董事会进行审议并获得通过。
（二）在提名委员会中的工作情况
董事会提名委员会由 2 名独立董事和 1 名董事组成，王京宝独立董事
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任主任委员。报告期内，根据《董事会提名委员会实施细则》，董事会提
名委员会对总会计师候选人的教育背景、工作经历和工作绩效等情况进行
考察、审核，在确认拟选聘人员具备担任相应职务所必需的领导能力、管
理能力、专业知识和技术技能后提交董事会研究，未发现有提名人不适合
担任相应职务的情形发生。
（三）在审计委员会的工作情况
董事会审计委员会由 2 名独立董事和 1 名董事组成，刘振独立董事任
主任委员。根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关规定以及
公司《董事会审计委员会实施细则》、《董事会审计委员会年报工作程序》，
在 2019 年年度财务报告审计过程中，董事会审计委员会和独立董事专题
听取了公司管理层关于本年度财务状况和经营成果的汇报，与负责年度审
计工作的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师见面沟通，
对审计过程进行了关注。一是与年审注册会计师沟通了审计计划、审计重
点、审计工作小组的人员构成等。二是提请年审会计师在审计中特别关注
关联交易、重大异常事项等，保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
董事会审计委员会认为审计机构在 2019 年年度财务报告审计过程中，认
真遵循审计工作计划的安排，在审计过程中履行了必要的审计程序，同意
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计意见。三
是听取了公司 2019 年年度财务报表审计和内部控制审计工作总结。
（四）在薪酬与考核委员会中的工作情况
公司董事会薪酬与考核委员会由 2 名独立董事和 1 名董事组成，刘汴
生独立董事任主任委员。2019 年，董事会薪酬与考核委员会牵头对高级
管理人员 2018 年度经营管理业绩进行了全面考核，考核过程中，董事会
薪酬与考核委员会听取并审查了高管人员履行职责的情况，依据公司 2018
年度主要财务指标和经营目标的完成情况，高管人员分管的工作范围、主
要职责、工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况、业务创新能力等，提
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出了具体考核意见。
四、保护投资者权益方面所做的工作
一是持续关注公司的法人治理和生产经营情况，尤其是关注财务管
理、关联交易、其他重大投资项目进展等情况，保持与管理层及时沟通。
及时掌握公司内部控制活动的开展情况，积极督促公司内控体系的建设和
落实，强化公司的风险防范体系，促使公司治理水平不断提高。
二是通过关注公司的信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况。督
促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求，完善公
司信息披露管理制度，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
三是对于公司重大决策事项，事先对公司提供的资料进行认真审核，
如有疑问主动向董事会秘书及相关人员询问、了解具体情况。充分利用每
次召开董事会和股东大会的机会，通过实地考察，与相关人员沟通和查阅
有关资料，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，切实维护
全体股东的利益。
四是注重提高自身水平，认真学习各级监管部门新颁布的法律法规和
规章制度，不断更新知识，不断加深对相关法规的理解和认识，尤其是对
规范公司法人治理结构、增强社会公众股股东权益保护方面的法规的认识
和理解，以切实加强、提高对公司和投资者利益的维护能力，形成自觉维
护全体股东尤其是中小股东权益的思想意识。
2020 年，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，正确行使权力，尽职
尽责地履行独立董事义务，加强同董事会、监事会、经营管理层之间的沟
通与合作，深入了解公司经营情况，利用自身的专业知识和经验为公司发
展献力献策，从而提高公司决策水平和经营绩效，坚决维护公司的整体利
益和全体股东的合法权益。在此对公司股东、董事会、监事会、管理层在
我们履行独立董事职责过程中所给予的积极、有效的配合和支持，表示衷
心地感谢！
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独立董事：刘汴生、王京宝、刘振
2020 年 3 月 25 日
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