招商局公路网络科技控股股份有限公司独立董事年报工作制度



         招商局公路网络科技控股股份有限公司
                   独立董事年报工作制度
  (经 2018 年 6 月 14 日公司 2017 年年度股东大会审议通过)


第一条      为规范公司年度报告信息披露程序，充分发挥独立董事在信息披
            露方面的作用，根据中国证监会的相关规定和本公司《独立董事
            工作规则》，制定公司独立董事年报工作制度如下：
第二条      独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的
            责任和义务，勤勉尽责。
第三条      在年度报告工作期间，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本
            年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立
            董事对重大事项进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的
            文件应有当事人签字。
第四条      在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计
            师”）进场审计前，财务总监应向独立董事书面提交本年度审计
            工作安排及其他相关材料。
第五条      公司在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议
            审议年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟
            通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会
            应有书面记录及当事人签字。
第六条      独立董事应当在年报中就年度内公司是否存在关联交易、关联方
            资金占用、对外担保等重大事项情况进行专项说明并发表独立意
            见。
第七条      本公司因执行新会计准则以外的原因作出会计政策、会计估计变
            更或重大会计差错更正的，独立董事应发表独立意见。
第八条      独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防
            泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
第九条      独立董事对公司年报具体事项存有异议的，经全体独立董事同意


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           后可独立聘请外部审计机构或咨询机构，对公司相关事项进行审
           计和咨询，所发生的费用由公司承担。
第十条     独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计事务所的
           情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向公司
           所在地证券监管部门和深圳证券交易所汇报。
第十一条   独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
           告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应
           当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第十二条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件及
           《公司章程》的有关规定执行；与有关法律、行政法规、规范性
           文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政
           法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第十三条   本制度由公司董事会负责解释及修订。
第十四条   本制度经股东大会审议通过之日起生效，修改亦同。




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