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广东信达律师 务所
关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司
〇一九年第一次临时股东大会的法律意见书
信达会 [2019]第025
致：招商局蛇口工业区控股股份有限公司
据 中华人民共和国公 法 称“ 公 法 ” 公 股东大会
规则 称“ 规则 ” 等法律 法规 规范性文 以及现行 效的 招商局蛇
口工业区控股股份 限公 章程 称“ 公 章程 ” 的规定，广东信达律师
所 称“信达” 接 招商局蛇口工业区控股股份 限公 称“贵公 ” 的
托，指派张炯律师 张森林律师 称“信达律师” 出席贵公 2019年第一次临
时股东大会 称“本次股东大会” ，在进行必要验证工作的基础 ，对贵公 本
次股东大会的召集 召开程序 出席会 人员和召集人资格 表决程序和表决结果
等 项发表见证意见
信达律师 据 规则 第五条的要求，按照律师行业公认的业 标准 道德规
范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关 实出 如 见证意见
一 本次股东大会的召集 召开程序
一 本次股东大会的召集
1 贵公 董 会于2019年1 30日分别在 中国证券报 以及巨潮资 网站
刊载了 招商局蛇口工业区控股股份 限公 关于召开2019年第一次临时股东大会
的通知 称“ 董 会公告 ” ，按照法定的期限公告了本次股东大会的召开
时间和地点 会 召开方式 会 审 项 出席会 对象 登 办法等相关 项，
中 董 会公告 确定的2019年第一次临时股东大会召开日期 2019年2 15日
午2:30
信达律师认 贵公 本次股东大会的召集程序符合 公 法 规则 等
法律 法规及规范性文 的规定，也符合现行 公 章程 的 关规定
本次股东大会的召开
1 据 董 会公告 ，贵公 召开本次股东大会的通知已提前十五日以公告
方式作出，符合 公 法 规则 等法律 法规及规范性文 的规定，也符合
现行 公 章程 的 关规定
2 据 董 会公告 ，贵公 关本次股东大会会 通知的 要内容 会
时间 会 地点 会 内容 出席对象 登 办法等 项 该等会 通知的内容
符合 公 法 规则 等法律 法规及规范性文 的规定，也符合现行 公
章程 的 关规定
3 本次股东大会现场会 于2019年2 15日 午2:30在深圳 南山区蛇口南海
意库3 楼公 总部会 室如期召开，会 召开的实 时间 地点和表决方式 会
通知中所载明的时间 地点和表决方式一致，本次股东大会由董 长 承铭先生
持
信达律师认 贵公 本次股东大会的召开程序符合 公 法 规则 等
法律 法规及规范性文 的规定，也符合现行 公 章程 的 关规定
出席本次股东大会人员的资格 召集人资格
一 出席本次股东大会的股东及股东代理人
据信达律师对出席会 的股东 截 2019年2 1日 午交易结束 在中国证
券登 结算 限责任公 深圳分公 登 在册的本公 全体股东进行 对 查验 ，
出席本次股东大会的股东的 股东 居民身份证 码 股东 册的 载一致
出席会 的股东代理人持 合法 效的授权 托书及相关身份证明
本次股东大会的股东及股东代理人出席情况 体 出席会 的股东及股东代
理人226人，代表股份5,399,792,752股， 本公 表决权股份总数68.32%，现场出
席股东大会的股东及股东代理人32人，代表股份5,118,269,043股 通过网络投票的
股东共194人，代表股份281,523,709股
出席或列席本次股东大会的 他人员
出席或列席本次股东大会的还 贵公 的董 监 董 会秘书 高级管理
人员及信达律师
本次股东大会的召集人资格
据 董 会公告 ，本次股东大会的召集人 贵公 董 会， 备本次股东
大会的召集人资格
信达律师认 出席或列席本次股东大会的股东 股东代理人及 他人员均
备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法 效
本次股东大会的表决程序
信达律师 查，贵公 本次股东大会对列入通知的 案作了审 ，并以
投票方式进行了现场和网络投票表决
一 本次股东大会审 案
据 董 会公告 ，本次股东大会审 如 项
序 案内容
1 关于进行前海土地整备 合资合作的 案
2 关于修 公 章程 的 案
3 关于回购部分社会公众股份的方案
3.1 回购股份的目的及用途
3.2 回购股份符合相关条
3.3 回购股份的方式
3.4 回购股份的 格区间及定 原则
3.5 拟用于回购的资金金额和资金来源
3.6 拟回购股份的种类 数 和 总股本的比例
3.7 回购股份的实施期限
3.8 回购股份决 的 效期
4 关于提请公 股东大会授权董 会办理本次股份回购相关 宜的 案
关于 更部分募集资金投资项目及对 关于回购部分社会公众股份的方案 部分
5
内容 条 调整的 案
说明
1 案 1 涉及关联交易，关联股东及股东代理人须回避表决
2 案 2-5 需以特别决 通过，需 出席股东大会的股东 包括股东代理人 所持表决权
的 分之 以 通过
3 案 3 需进行逐项审
信达律师认 贵公 本次股东大会对 述 案的表决方式符合 公 法
规则 等法律 法规及规范性文 的规定，亦符合现行 公 章程 的 关规定
表决程序
1 现场表决情况
据贵公 指定的监票代表对表决结果所做的统 及信达律师的 查，本次股
东大会对列入通知的 案依法进行了表决，并当场公 了现场表决结果 信达律师
认 现场投票表决的程序符合 公 法 规则 等法律 法规及规范性文
的规定，也符合现行 公 章程 的 关规定
2 网络表决情况
据深圳证券交易所授权 公 提供网络信息服 的深圳证券信息 限公
提供的网络投票结果，列入本次股东大会公告的 案均得以表决和统 信达律
师认 ，网络投票表决的程序符合 公 法 规则 等法律 法规及规范性文
的规定，也符合现行 公 章程 的 关规定
表决结果
信达律师 查，确认现场和网络投票中 在 时投票的情形，列入本次股
东大会的 案 合并现场和网络投票的结果，均获通过 体
案1 关于进行前海土地整备 合资合作的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 383,069,643 381,132,384 99.4943% 8,301 0.0022% 1,928,958 0.5036%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 381,132,384 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.4943% 反对 8,301 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0022% 弃权
1,928,958 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.5036%
案2 关于修 公 章程 的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,722,651 99.9987% 7,401 0.0001% 62,700 0.0012%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 382,999,542 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9817% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
62,700 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0164%
案3 关于回购部分社会公众股份的方案
3.1 回购股份的目的及用途
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,722,651 99.9987% 2,201 0.0000% 67,900 0.0013%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 382,999,542 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9817% 反对 2,201 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0006% 弃权
67,900 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0177%
3.2 回购股份符合相关条
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,726,751 99.9988% 7,401 0.0001% 58,600 0.0011%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 383,003,642 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9828% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
58,600 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0153%
3.3 回购股份的方式
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,629,951 99.9970% 104,201 0.0019% 58,600 0.0011%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 382,906,842 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9575% 反对 104,201 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0272% 弃
权 58,600 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0153%
3.4 回购股份的 格区间及定 原则
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,726,751 99.9988% 7,401 0.0001% 58,600 0.0011%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 383,003,642 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9828% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
58,600 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0153%
3.5 拟用于回购的资金金额和资金来源
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,629,951 99.9970% 7,401 0.0001% 155,400 0.0029%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 382,906,842 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9575% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
155,400 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0406%
3.6 拟回购股份的种类 数 和 总股本的比例
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,726,751 99.9988% 7,401 0.0001% 58,600 0.0011%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 383,003,642 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9828% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
58,600 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0153%
3.7 回购股份的实施期限
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,726,751 99.9988% 7,401 0.0001% 58,600 0.0011%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 383,003,642 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9828% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
58,600 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0153%
3.8 回购股份决 的 效期
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,726,751 99.9988% 7,401 0.0001% 58,600 0.0011%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 383,003,642 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9828% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
58,600 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0153%
案4 关于提请公 股东大会授权董 会办理本次股份回购相关 宜的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,722,651 99.9987% 7,401 0.0001% 62,700 0.0012%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 382,999,542 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9817% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
62,700 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0164%
案5 关于 更部分募集资金投资项目及对 关于回购部分社会公众股份的
方案 部分内容 条 调整的 案
可参 表决的 意 反对 弃权
股份 股 股数 比例 股数 比例 股数 比例
会全体股东 5,399,792,752 5,399,722,651 99.9987% 7,401 0.0001% 62,700 0.0012%
中，除单独或合 持 公 股份比例 5%以 股份的股东以外的 他股东投
票表决结果 意 382,999,542 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的
99.9817% 反对 7,401 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0019% 弃权
62,700 股， 该等股东所持 效表决权股份总数的 0.0164%
信达律师认 本次股东大会的审 案 表决程序和表决结果符合 公 法
规则 等法律 法规及规范性文 的规定，也符合现行 公 章程 的 关规定
四 结论意见
综 所述，信达律师认 贵公 本次股东大会的召集 召开程序符合 公
法 规则 等法律 法规及规范性文 的规定，也符合现行 公 章程 的
关规定，出席或列席会 人员资格 召集人资格合法 效，本次股东大会的表决
程序合法，会 形成的 招商局蛇口工业区控股股份 限公 2019年第一次临时股
东大会决 合法 效
信达 意本法律意见书随贵公 本次股东大会 他信息披露资料一并公告
本法律意见书 本 份，无副本
以 无 文