第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于鸿达兴业股份有限公司
2018 年度持续督导现场检查报告
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”或“公司”）于 2017 年 9
月 8 日完成非公开发行股票的发行上市工作，华泰联合证券有限责任公司担任
该次非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至 2018 年 12 月 31 日。
2018 年 6 月 22 日，鸿达兴业披露《关于变更保荐机构及保荐代表人的公
告》（公告编号：临 2018-075），聘请第一创业证券承销有限责任公司（以下
简称“一创投行”或“保荐机构”）担任发行可转换公司债券的保荐机构。根
据相关规定，一创投行承接原保荐机构未完成的持续督导工作。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，一创投行于 2019 年 4 月 23
日至 24 日对鸿达兴业 2018 年度有关情况进行了现场检查，报告如下：
被保荐公司简称： 鸿达兴业股份有限公司
保荐代表人姓名： 宋垚、范本源
现场检查人员姓名： 杜榕林、贾玉莹
现场检查对应期间： 2018 年度
现场检查时间： 2019 年 4 月 23 日至 24 日
现场检查意见
一、现场检查事项 核查程序 底稿文件
是 否 不适用
（一）公司治理
检查相关 公司章
文件 程、三会
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 议事规则
等公司治
理文件
比对公司 公司章
章程、三 程、三会
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 会规则与 规则与会
会议资料 议记录和
决议
1
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出 查阅三会 三会会议
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 是 会议记录 记录
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 查阅三会 三会会议
是
签名确认 会议决议 决议
与董监高 三会会议
人员沟 记录、三
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法 通、查阅 会会议决
规、部门规章、规范性文件和本所相关业务 是 会议记录 议
规则履行职责 和决议表
决和签字
情况
检查决策 第六届董
程序和公 事会第十
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 告文件 六次（临
不适用
相应程序和信息披露义务 时）会议
决议和公
告文件
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 核查股东 证券持有
不适用
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 情况 人名册
实地查看 办公场所
办公场 的说明、
所、核查 银行账户
银行账 资料、控
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
是 户、控股 股股东及
面是否独立
股东及实 实际控制
际控制人 人对外投
对外投资 资情况
情况
查看实际 实际控制
控制人、 人、控股
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
是 控股股东 股东对外
同业竞争
对外投资 投资情况
情况
（二）内部控制
查阅内部 内部审计
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 审计制度 制度、组
是
立内部审计部门 及部门设 织机构图
置
查阅内部 内部审计
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计
审计制度 制度
制度并设立内部审计部门（中小企业板上市 不适用
和部门设
公司适用）
置时间
了解内部 内部审计
审计部门 部门和审
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
是 和审计委 计委员会
否合规
员会人员 人员构成
构成情况 情况
2
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会 查阅审计 审计委员
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是 委员会会 会会议记
告等（中小企业板和创业板上市公司适用） 议记录 录
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告 查阅内部 内部审计
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 审计报告 报告
是
问题等（中小企业板和创业板上市公司适
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员 查阅审计 审计部季
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 部季度工 度工作报
是
及内部审计工作中发现的问题等（中小企业 作报告 告
板和创业板上市公司适用）
查阅募集 募集资金
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
是 资金专项 专项审计
的存放与使用情况进行一次审计
审计报告 报告
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前 查阅内部 内部审计
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 审计工作 工作计划
是
计工作计划（中小企业板和创业板上市公司 计划
适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后 查阅年度 年度工作
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 工作报告 报告
是
作报告（中小企业板和创业板上市公司适
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 查阅内部 内部控制
会提交一次内部控制评价报告（中小企业板 是 控制评价 评价报告
和创业板上市公司适用） 报告
查阅远期 远期外汇
外汇交易 交易业务
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业 业务管理 管理制
是
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 制度、风 度、风险
险投资管 投资管理
理制度 制度
（三）信息披露
查阅公司 公告及三
各项公告 会会议决
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是 文件及其 策、股份
支持性文 变动、融
件 资等文件
查阅公司 公告及三
各项公告 会会议决
2.公司已披露的内容是否完整 是 文件及其 策、股份
支持性文 变动、融
件 资等文件
查阅项目 项目进展
进展公告 公告及信
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
是 及后续信 息披露文
取得重要进展
息披露文 件
件
与信息披 沟通记录
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是 露事务负
责人沟通
3
检查信息 信息披露
披露管理 管理制
制度、公 度、公司
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
是 司用章记 用章记
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
录、内幕 录、内幕
信息登记 信息登记
表 表
检查投资 投资者关
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互 者关系活 系活动记
是
动易网站刊载 动记录表 录表
刊载情况
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及 查阅关联 关联交易
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或 是 交易规则 规则
者其他资源的制度
查阅公司 关联交易
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
关联交易 情况说明
存在直接或者间接占用上市公司资金或者 是
及应收应 及应收应
其他资源的情形
付情况 付情况
查阅关联 关联交易
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相 交易审议 决策及公
是
应的信息披露义务 程序及公 告文件
告文件
查阅关联 关联交易
交易审议 情况说明
4.关联交易价格是否公允 是
程序及公
告文件
了解公司 关联交易
关联方和 情况说明
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
客户、供
应商情况
查阅对外 对外担保
担保管理 管理制
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
是 制度、决 度、决策
的信息披露义务
策文件和 文件和公
公告文件 告文件
核查担保 担保合
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期 对象情况 同、对外
是
不清偿被担保债务等情形 担保情况
说明
核查担保 担保合
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否 对象情况 同、对外
不适用
重新履行了相应的审批程序和披露义务 担保情况
说明
（五）募集资金使用
查阅募集 募集资金
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
不适用 资金监管 监管协议
监管协议
协议
4
查阅募集 募集资金
资金监管 对账单及
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是 协议主要 大额资金
条款履行 使用流程
情况
查阅募集 募集资金
资金专项 专项审核
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进
是 审核报告 报告及募
行委托理财等情形
及募集资 集资金对
金对账单 账单
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集 查阅募集 募集资金
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 是 资金专项 专项审核
入、改变实施地点等情形 审核报告 报告
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将 募集资金 募集资金
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或 对账单、 对账单、
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 是 普通银行 普通银行
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投 账户流水 账户流水
资
查阅募集 募集资金
资金使用 使用专项
专项报告 报告与前
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项 与前次发 次发行预
是
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 行预案、 案、历次
历次决议 决议和公
和公告文 告文件
件
查看项目 募集资金
实施情 使用专项
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大 况、募集 报告及项
是
风险 资金使用 目进展公
及项目进 告
展公告
（六）业绩情况
查阅分析 年度报告
年度报告 及财务报
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
及财务报 表
表
查阅分析 财务分析
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
财务报表 说明
查阅分析 财务分析
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不 财务报 说明
是
存在明显异常 表，对比
行业情况
（七）公司及股东承诺履行情况
核查公司 股权激励
1.公司是否完全履行了相关承诺 是 承诺及其 承诺的履
履行情况 行情况
5
核查股东 同业竞
承诺及履 争、关联
行情况 交易、独
立性、股
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
份限售、
业绩承诺
及补偿等
履行情况
（八）其他重要事项
检查公司 利润分配
利润分配 政策及利
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
是 政策、实 润分配情
露
际利润分 况说明
配情况
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
不适用
披露
查阅公司 重大合
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及 账簿、大 同、大额
是
合理原因 额资金支 资金支付
付明细账 明细账
查看项目 重大合
实施及募 同、项目
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不 集资金使 进展公
是
存在重大变化或者风险 用情况 告、募集
资金专项
审核报告
与管理人 主营业务
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或 员沟通、 情况说明
是
者风险 了解行业
情况
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
不适用
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。
三、保荐代表人承诺事项
1.本保荐代表人承诺已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及其他与持续督导工作相关
的规范性文件的要求，以及《第一创业证券承销保荐有限责任公司保荐业务持续督导管理办
法》的要求，勤勉尽责，持续督导发行人履行各项法定义务。
2.本保荐代表人承诺已对发表上述现场检查意见履行了所述的必要核查程序，并获取了所述
的必要底稿文件，有充分理由确信可对上述现场检查事项发表适当的核查意见。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于鸿达兴业股份有
限公司 2018 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
宋 垚 范本源
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2019 年 4 月 30 日
7