证券代码:002003 证券简称:伟星股份 公告编号:2019-037 浙江伟星实业发展股份有限公司 关于第三期股权激励计划第三个解锁期 股票解除限售公告 浙江伟星实业发展股份有限公司(以下简称“公司”)及董事会全体成员保证信息披露 的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解锁的限制性股票数量为7,630,350股,占公司总股本的1.0066%。 2、本次限制性股份上市流通日为2019年9月30日。 公司第七届董事会第三次(临时)会议审议通过了《关于第三期股权激励计划第三个解 锁期解锁条件成就的议案》,77名激励对象共计7,630,350股限制性股票可办理解锁事宜, 占公司股本总额的1.0066%。公司已按照相关规定办理了上述限制性股票的解锁及上市流通 事宜,具体情况如下: 一、第三期股权激励计划实施情况概要 《公司第三期股权激励计划》于 2016 年 7 月 1 日经 2016 年第二次临时股东大会审议批 准实施,同意以 6.39 元/股的授予价格向公司 77 名激励对象定向发行 1,290 万股限制性股 票,满足解锁条件后分三期按 30%、35%、35%比例解锁。 根据股东大会的授权,公司第六届董事会第三次(临时)会议同意以 2016 年 7 月 15 日为授予日,向全体激励对象授予 1,290 万股限制性股票,相关手续于 2016 年 9 月 27 日登 记完成,并于 2016 年 9 月 28 日上市。 因公司实施了“每 10 股转增 3 股”的 2016 年度资本公积金转增股本方案,上述限制性 股票总数调整为 1,677 万股。经深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司核准登记,公司于 2017 年 9 月 27 日完成 77 名激励对象第一个解锁期 503.10 万股限 制性股票的解锁手续。 因公司实施了“每 10 股转增 3 股”的 2017 年度资本公积金转增股本方案,上述限制性 1 股票剩余未解锁股份总数调整为 1,526.07 万股。经深圳证券交易所确认、中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司核准登记,公司于 2018 年 9 月 26 日完成 77 名激励对象第二个 解锁期 763.035 万股限制性股票的解锁手续。因而,第三个解锁期可解锁的限制性股票数量 为 763.035 万股。 二、激励对象本次解锁条件成就的说明 1、锁定期及解锁期情况 根据公司第三期股权激励计划的规定: 激励对象自获授限制性股票之日起 12 个月内为 锁定期”、“第三次解锁时间为自限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止”。公司限制性股票于 2016 年 9 月 27 日完成授予登记, 自 2019 年 9 月 28 日起,进入第三个解锁期。 2、解锁条件成就情况 经公司董事会薪酬与考核委员会核查、第七届董事会第三次(临时)会议审核确认,公 司第三期股权激励计划第三个解锁期的解锁条件已成就,具体情况如下: 序号 公司第三期股权激励计划设定的解锁条件 是否满足解锁条件的说明 公司未发生以下任一情形: (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 1 计报告; 公司未发生前述任一情形。 (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国 证监会予以行政处罚; (3)中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生以下任一情形: (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣 布为不适当人员; (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国 2 证监会予以行政处罚; 77 名激励对象均未发生前述任一情形。 (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董 事及高级管理人员的情形; (4)公司董事会认定的其他严重违反公司有 关规定的情形。 公司层面业绩考核条件: 根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出 锁定期内,归属于上市公司股东的净利润及归 具的天健审〔2019〕2148 号审计报告,公司 3 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 利润均不得低于授予日前最近三个会计年度 31,028.56 万元,归属于上市公司股东的扣除 的平均水平且不得为负。 非经常性损益的净利润为 30,536.87 万元, 2 第三个解锁期的考核年度为 2018 年度;业绩 均 高 于 授 予 日 前 最 近 三 个 会 计 年 度 考核目标为以 2013-2015 年平均净利润为基 (2013-2015 年)的平均水平 23,095.14 万元 数,公司 2018 年的净利润增长率不低于 32%; 和 22,774.96 万元。 2018 年加权平均净资产收益率不低于 11%。净 公司 2018 年归属于上市公司股东扣除非经常 利润指标以归属于上市公司股东的净利润扣 性损益后的净利润同比 2013-2015 年平均值 除非经常性损益前后的孰低值为计算依据。) 增长 34.08%,高于设定的目标 32%;2018 年 加权平均净资产收益率为 13.10%,高于设定 的目标 11%,业绩均达考核条件。 个人层面绩效考核要求 董事会薪酬与考核委员会严格按照《公司第 激励对象只有在各考核年度的个人绩效考评 三期股权激励计划实施考核管理办法》对 77 4 为“合格”及以上,才能解锁当期限制性股票, 名激励对象 2018 年度绩效情况进行了考核, 若为“不合格”的,则当期限制性股票不得解 结果均为“合格”及以上。 锁,当期全部份额由公司统一回购注销。 注:公司于2019年9月21日披露了《关于第三期股权激励计划第三个解锁期解锁条件成 就的公告》,其中设定的解锁条件为2018年净利润和2018年加权平均净资产收益率指标,因 笔误将“2018年的净利润增长率”写成“2017年的净利润增长率”,敬请谅解。 三、本次限制性股份解锁的具体情况 1、本次限制性股份上市流通日为 2019 年 9 月 30 日。 2、本次满足解锁条件的激励对象共计 77 名,可解锁的限制性股票数量共计 7,630,350 股,占公司第三期股权激励计划授予限制性股票总数的 35%,占公司总股本的 1.0066%。 3、本次限制性股票的解锁情况具体如下: 单位:股 授予限制性 已解除限售 本次可解除 剩余未解除限 姓名 职务 股份数量 的股份数量 限售股份数量 制性股票数量 蔡礼永 董事、总经理 2,873,000 1,867,450 1,005,550 0 董事、董秘、副 谢瑾琨 1,352,000 878,800 473,200 0 总经理 沈利勇 董事、财务总监 1,267,500 823,875 443,625 0 侯又森 董事 490,100 318,565 171,535 0 张祖兴 副总经理 1,267,500 823,875 443,625 0 郑 阳 副总经理 591,500 384,475 207,025 0 章仁马 副总经理 1,098,500 714,025 384,475 0 洪 波 副总经理 591,500 384,475 207,025 0 主要中层管理骨干以及核 12,269,400 7,975,110 4,294,290 0 心技术和业务骨干(69人) 3 合计(77人) 21,801,000 14,170,650 7,630,350 0 4、本次实施的股权激励计划与已披露的《公司第三期股权激励计划》不存在差异。 四、本次限制性股份解锁后的股本结构变动情况。 单位:股 本次变动增 本次变动前 本次变动后 减(+,-) 股份性质 数量 比例 数量 数量 比例 一、有限售条件股份 115,911,175 15.29 -7,630,350 108,280,825 14.28 二、无限售条件股份 642,109,253 84.71 +7,630,350 649,739,603 85.72 三、股份总数 758,020,428 100 0 758,020,428 100 特此公告。 浙江伟星实业发展股份有限公司董事会 2019 年 9 月 25 日 4