证券代码：002004 证券简称：华邦健康 公告编号：201804X
华邦生命健康股份有限公司
向特定对象发行股份购买资产的限售股份上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1.本次有限售条件的流通股上市流通日为 2018 年 5 月 16 日（星期三）；
2.本次有限售条件的流通股上市数量为 176,131,068 股（其中董晓明、肖
建东合计持有有限售条件的流通股上市数量为 156,775,976 股 ），占公司总股
本比例为 8.6558%；
3.本次解除限售后，本年度董晓明、肖建东所持股份总数的 75%为“高管锁
定股”，合计数量为 117,581,982 股，实际所持有无限售流通股数量合计为
39,193,994 股。
一、公司向特定对象发行股份购买资产事项的概况
经华邦生命健康股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次
会议、第五届董事会第十二次会议、2014 年第六次临时股东大会、第五届董事
会第十五次审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准华邦颖泰股份有
限公司向肖建东等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2014]1443 号）核准，
公司购买西藏林芝百盛药业有限公司（以下简称“百盛药业”）71.5%的股权发行
了新股 77,733,235 股，新增股份于 2015 年 1 月 19 日在深圳证券交易所上市。
公司于 2015 年 5 月 27 日实施 2014 年度权益分派：以总股本 753,393,154
股为基数，向全体股东每 10 股派 3.000000 元人民币现金（含税）；同时，以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股，本次权益分派实施后，本次发行股份购
1
买资产的新增股份由 77,733,235 股变更为 194,333,088 股。
新增发行股份的限售情况如下：
2016 年 1 月 19 2018 年 5 月 16
序号 发行对象 持有证券数量（股） 日起解除限售 日起解除限售
数量（股） 数量（股）
1 肖建东 78,387,988 - 78,387,988
2 董晓明 78,387,988 - 78,387,988
3 张曦赜 26,129,240 11,612,995 14,516,245
4 闫志刚 8,709,927 3,871,080 4,838,847
5 姚晓勇 2,717,945 2,717,945 -
合计 194,333,088 18,202,020 176,131,068
二、向特定对象发行股份购买资产的限售股份持有人承诺履行情况
（一）关于股份锁定期的承诺
序号 有限售条件股份持有人名称 股份锁定的承诺 承诺的履行情况
自股份发行完成之日起三十六
1 肖建东 严格履行中
个月内不得转让。
自股份发行完成之日起三十六
2 董晓明 严格履行中
个月内不得转让。
公 司 向 张 曦 赜 发 行 的
26,129,240 股 股 份 中 ，
11,612,995 股在 2016 年 1 月
3 张曦赜 严格履行中
19 日之后上市流通，剩下的
14,516,245 股在 2018 年 1 月
19 日之后上市流通。
公 司 向 闫 志 刚 发 行 的
8,709,927 股 股 份 中 ，
4 闫志刚 3,871,080 股在 2016 年 1 月 19 严格履行中
日之后上市流通，剩下的
4,838,847 股在 2018 年 1 月 19
2
日之后上市流通。
自股份发行完成之日起十二个
5 姚晓勇 履行完毕
月内不得转让。
截止本公告披露日，上述表格中所列示股东不存在非经营性占用公司资金的
情形，公司也未对其违规提供担保。
（二）关于盈利预测补偿的承诺
根据股东董晓明、肖建东、闫志刚、张曦赜、姚晓勇与公司签订的相关《利
润补偿协议》以及《利润补偿协议之补充协议》，百盛药业 2014 年、2015 年、
2016 年、2017 年标的资产合并报表扣除非经常损益前归属于母公司的净利润数
分别不低于 18,000.00 万元、21,600.00 万元、24,000.00 万元和 24,188.27 万
元；2014、2015、2016、2017 年合并报表扣除非经常损益后归属于母公司的净
利润分别不低于 14,000 万元、17,600 万元、19,000.00 万元和 21,288.38 万元；
据此测算百盛药业（合并报表）截至 2014 年末、2015 年末、2016 年末、2017
年 末 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 累 计 预 测 净 利 润 分 别 不 低 于 18,000.00 万 元 、
39,600.00 万元、63,600.00 万元和 87,788.27 万元；截至 2014 年末、2015 年
末、2016 年末、2017 年末累计扣除非经常性损益后的预测净利润分别不低于
14,000 万元、31,600.00 万元、50,600.00 万元和 71,888.38 万元。
根据四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 4 月 26 日出
具的川华信专（2018）261 号《关于华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份
购买资产之标的资产 2017 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》显示：截至 2017
年末，百盛药业累计实现归属于母公司所有者的净利润 88,699.36 万元，扣除非
经常性损益后累计归属于母公司所有者的净利润 81,245.59 万元。百盛药业合并
报表截止 2017 年底累计扣除非经常性损益前或累计扣除非经常性损益后的实现
归属于母公司所有者的净利润数均超过交易对方承诺的预测数，故百盛药业完成
相关的业绩承诺。
除上述承诺事项外，本次申请解除限售股份的股东无后续追加的承诺和其他
承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 5 月 16 日。
2．本次解除限售股份的数量为 176,131,068 股，占公司总股本比例为
3
8.6558%；
3．本次申请解除股份限售的股东人数为 4 人。
4．本次解除限售股份上市流通的具体情况如下：
序号 证券账户名称 所持限售股份总数（股） 本次解除限售股份数量（股）
1 肖建东 78,387,988 78,387,988
2 董晓明 78,387,988 78,387,988
3 张曦赜 14,516,245 14,516,245
4 闫志刚 4,838,847 4,838,847
合 计 176,131,068 176,131,068
注：上述股东持股数据截止于 2018 年 4 月 27 日，其中董晓明为公司董事、肖建东为公
司监事会主席，依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，其所持公司
股份总数的 75%为“高管锁定股”，因此，本次解除限售后，本年度董晓明、肖建东实际
持有的无限售流通股数量合计为 39,193,994 股。
四、备查文件
1．限售股份上市流通申请书；
2．限售股份上市流通申请表；
3．股份结构表和限售股份明细表；
4. 四川华信（集团）会计师事务所出具的川华信专（2018）261 号《关于
华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产之标的资产 2017 年度业绩
承诺实现情况专项审核报告》；
5.《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》。
特此公告。
华邦生命健康股份有限公司
董事会
2018 年 5 月 14 日
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