华邦健康：信息披露管理制度（2018年10月）2018-10-31
华邦生命健康股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范华邦生命健康股份有限公司（以下简称“公司”）
的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运
作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指
引》”）等法律、法规、规范性文件及《华邦生命健康股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定《华邦生命健康
股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度应当适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会、监事会；
（二）公司董事、监事、高级管理人员（包括总经理、副总经理、
董事会秘书、财务负责人）；
（三）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的大股东及其
一致行动人；
（四）公司下属各子公司、分公司的负责人；
（五）其他按规定负有信息披露职责的公司职能部门和人员。
第三条 本制度所称“信息披露”是指在规定的时间内以规定的
披露方式，将所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响而投资者尚未得知的信息及证券监管部门、深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）要求披露的信息，在规定的媒体公布，并按要求报
送证券监管部门。
第四条 公司应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司发布未公开重大信息时，必
须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信
息。
本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可
能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、
盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订
立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
（六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上
市规则》和深交所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履
行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、
上市公告书、定期报告和临时报告等。
第七条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件
报送深交所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）指定的媒体发布。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时
间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临
时报告义务。
第八条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送地
方证监局，并置备于公司董事会秘书办公室供社会公众查阅。
第二章 信息披露内容与披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第九条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书
中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证
券发行前公告招股说明书。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签
署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书
应当加盖公司公章。
第十一条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发
生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同
意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十二条 公司申请证券上市交易，应当按照深交所的规定编制
上市公告书，并经深交所审核同意后公告。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书
签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告
书应当加盖公司公章。
第十四条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构
的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具
的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误
导。
第十五条 本制度第九条至第十四条有关招股说明书的规定，适
用于公司债券募集说明书。
第十六条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报
告书。
第二节 定期报告
第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和
季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披
露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格
的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但
有下列情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损
的；
（二）中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深交所另
有规定的除外。
第十八条 年度报告在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期
报告在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告在每个
会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第
一季度报告的披露时间不应早于上一年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十九条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间。公司应
当按照深交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时
间的，应当提前五个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，
并明确变更后的披露时间，经深交所同意后方可变更。
第二十条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故
无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对
外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十一条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面
确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核
程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、监事、高级管
理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在
异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，
应当及时进行业绩预告。
第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻
且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本
报告期相关财务数据（无论是否已经审计），包括营业收入、营业利
润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被注册会计师出具非标
准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向深交所提交
下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此
专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证监会和深交所要求的其他文件。
第二十五条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编
制规则，适用中国证监会及深交所的相关规定。
第二十六条 公司应当认真对待深交所对公司定期报告的事后
审核意见，及时回复深交所的问询，并按要求对定期报告有关内容做
出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应
当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全
文。
第二十七条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错
或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的，
应当在被责令改正或者董事会做出相应决定时，及时予以披露，并按
照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财
务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信息的更正
及相关披露事宜。
第三节 临时报告
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明
事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为、重大的购置财产及资产处置的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或
者经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、
重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权
机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生
重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案
形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被
依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者
经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第二十九条 临时报告重大事件的披露标准与具体披露内容按
《股票上市规则》及其它相关规定执行。
第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大
事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附
加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理
应知悉该重大事件发生并报告时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
1.该重大事件难以保密；
2.该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
3.公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十一条 公司披露重大事件后，还应当按照以下规定持续披
露有关重大事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决
议的，应当及时披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协
议的，应当及时披露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书或者协议的内容或者履行情况发生重大变更，或者被
解除、终止的，公司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当
及时披露批准或者否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾
期付款的原因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应
当及时披露有关交付或者过户事宜；
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应
当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此
后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
第三十二条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规定的重
大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公
司应当履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十四条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在
媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影
响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方
式问询。
第三十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深
交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交
易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三章 信息传递、审核与披露
第三十六条 公司定期报告的编制、审议、披露程序如下：
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等
相关人员及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和
披露进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司
董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报
董事、监事和高级管理人员。
第三十七条 发生本制度规定的重大事件，相关人员应及时履行
内部报告程序：
（一）公司对外签署涉及重大信息的合同、协议、意向书、备忘
录等文件时，相关负责人应在文件签署前知会董事会秘书，并在文件
签署后，立即报送董事会秘书；
（二）公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应
在第一时间报告公司董事长，并同时通知董事会秘书；
（三）公司相关部门、分公司负责人应当在第一时间向董事会秘
书报告本部门、分公司发生的重大事件；
（四）公司控股子公司、参股公司发生应当披露的重大事件，该
控股子公司、参股子公司负责人或指定的信息报告人应在重大事件发
生后第一时间向公司董事长或董事会秘书报告。
第三十八条 公司重大事件内部报告应以书面、电话、电子邮件、
口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书
面形式的报告及相关资料，包括但不限于与该等信息相关的协议、合
同、政府批准文件、法律法规文本、诉讼或仲裁文件、情况说明等。
报告人应保证提供的相关材料真实、准确、完整。
第三十九条 公司相关部门、分公司、下属子公司的负责人或指
定的信息报告人（以下统称“报告人”）应持续关注所报告信息的进
展情况，在所报告事项发生重大进展或变化的，应按本制度第三十七
条规定履行报告义务，并提供相应的文件资料。
第四十条 董事长或董事会秘书有权随时向报告人了解应报告
信息的详细情况，报告人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明
情况，并回答有关问题。
第四十一条 董事长接到报告的信息后，应依据有关法律、法规、
规范性文件的规定，决定是否召开董事会，并敦促董事会秘书作好相
应的信息披露工作。
第四十二条 董事会秘书接到报告的信息后，应根据有关法律、
法规、规范性文件的规定，评估、审核相关材料，认为需尽快履行信
息披露义务的，应立即组织起草信息披露文件初稿交董事长（或董事
长授权总经理）审定；需履行审批程序的，应及时向董事长或监事会
主席提出召开董事会或监事会的建议。
第四十三条 公司临时报告需股东大会、董事会、监事会审议的，
在经股东大会、董事会、监事会审议通过后，董事会秘书根据有关法
律、法规和规范性文件的规定，在指定媒体上刊登或公告临时报告文
件。
若临时报告不需要股东大会、董事会或监事会审议，董事会秘书
应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决议、
监事会决议以外的临时报告：
（一）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
（二）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
（三）在董事会授权范围内，总经理有权审批的事项需公开披露
的，该事项的公告应提交总经理审核，再提交董事长审核批准；
（四）控股子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，
该事项的公告应先提交公司派出的该控股子公司的董事长（或执行董
事）或该参股子公司董事审核签字后，提交公司总经理和公司董事长
审核批准；
（五）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒
体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应提交
公司总经理或董事长最终签发。
第四十四条 公司信息发布的流程如下：
（一）董事会秘书将审定的信息披露文件报送深交所审核登记；
（二）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（三）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送地方
证监局，并置备于公司供社会公众查阅；
（四）证券法律部人员将信息披露文件及公告归档保存。
第四十五条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动
告知公司董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及
时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公
司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公
司向其提供内幕信息。
第四十六条 公司非公开发行股票时，公司控股股东、实际控制
人和发行对象应当及时向公司董事会秘书提供相关信息，配合公司履
行信息披露义务。
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会秘书报送公
司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，
并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系
或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股
份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公
司履行信息披露义务。
第四十九条 公司董事会秘书收到下列文件，应第一时间向董事
长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董
事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事、高级管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规
则、细则、指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第五十条 董事会秘书接到证券监管部门的问询函件后，应及时
报告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实
向证券监管部门报告。如有必要，由董事会秘书组织相关部门起草相
关文件，提交董事长审定后，向证券监管部门进行回复。
第五十一条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传
文件涉及公司经营或未披露财务数据的，其初稿应交董事会秘书审核
后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经披露的重大信
息。
第四章 信息披露事务管理
第五十二条 公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人，董
事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理信息披露事务，协调和
组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务代表协助董事会秘书工
作。
第五十三条 证券法律部是公司信息披露事务的日常工作部门，
在董事会秘书直接领导下，负责公司的信息披露事务。
第五十四条 董事会秘书的职责如下：
（一）董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递
交深交所要求的文件，组织完成证券监管部门布置的任务；
（二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（三）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司
与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体
等之间的信息沟通；
（四）董事会秘书应及时将国家对公司施行的法律、法规和证券
监管部门对公司信息披露工作的要求通知公司董事、监事、高级管理
人员及其他相关人员，组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律
法规、《股票上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自
在信息披露中的权利和义务；
（五）负责与新闻媒体及投资者的联系，接待投资者来访，回答
投资者咨询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资料，
汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道
并主动求证报道的真实情况，督促董事会及时回复深交所所有问询；
（六）组织筹备董事会会议和股东大会，参加公司股东大会、董
事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，负责董事会会议记
录工作并签字，了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜
的所有文件；
（七）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄
漏时，及时向深交所报告并公告；
（八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、
规范性文件、《股票上市规则》、深交所其他相关规定及《公司章程》，
切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深交所报告；
（九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其
他职责。
第五十五条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事
宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司
未披露信息。
监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议
及说明披露事项的相关附件，交由董事会秘书办理具体的披露事务。
第五十六条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总
经理、财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工
作，并为董事会秘书和证券事务代表履行职责提供便利条件，董事会、
监事会和高级管理人员应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司
重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十七条 董事会应当定期对本制度的实施情况进行自查，发
现问题的，应当及时改正，并在公司年度董事会报告中披露本制度的
执行情况。
第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内
披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需要的资料；董事在知悉公司未公开重大信息时，应及时
报告公司董事长，同时知会董事会秘书。
第六十条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法
违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第六十一条 高级管理人员应当及时向董事长报告有关公司经
营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况
及其他相关信息，同时知会董事会秘书。
第六十二条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报
告本制度要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确
性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露。
第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据
表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十四条 董事会秘书是公司信息披露文件、资料档案管理的
第一负责人，证券法律部负责档案管理具体事务。
第六十五条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履
行信息披露职责的相关文件和资料，证券法律部予以妥善保管。
第六十六条 证券法律部负责保管招股说明书、上市公告书、定
期报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董
事会决议和记录、监事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于
10 年。
第六十七条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批
准，由证券法律部负责提供。
第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督
第六十八条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计
核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真
实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公
司财务管理和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公
司《内部审计制度》的相关规定执行。
第六章 信息保密
第七十条 公司未公开重大信息的知情人在相关信息公开披露
前负有保密义务，不得在有关信息公开披露前向第三人披露，也不得
利用该等信息买卖公司的证券或其衍生产品，或者泄漏该等信息，或
者建议他人买卖公司证券或其衍生产品。
上述重大信息知情人员包括：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人
员；
（三）由于所任公司职务可以获取公司有关信息的人员；
（四）公司的保荐人、证券承销商等证券服务机构的有关人员；
（五）法律、法规以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第七十一条 公司应在信息知情人员入职或参与相关事项时与
其签署保密协议，约定对其了解和掌握的公司未公开重大信息负有保
密义务，不得在该等信息公开披露之前向第三人泄露。
第七十二条 公司董事会全体成员及其他重大信息知情人员应
采取必要的措施，在公司重大信息公开披露前，将信息的知情者控制
在最小范围内；重大信息文件应指定专人报送和保管。
第七十三条 公司董事长、总经理为公司重大信息保密工作的第
一责任人，副总经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的
第一责任人，各部门和下属公司负责人为其负责部门、公司保密工作
的第一责任人。
第七十四条 有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《股
票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》和本制度的规定披露相
关信息。
第七章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通
第七十五条 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，除非得
到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。未经董事会秘书同意，
任何人不得进行投资者关系活动。
第七十六条 公司董事会办公室负责投资者关系活动档案的建
立、健全、保管等工作，投资者关系活动档案应当记录活动参与人员、
时间、地点、内容等事项。
第七十七条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现
场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由董事会办公室统筹安排，并
指派专人陪同、接待，合理、妥善的安排参观过程，并指派专人回答
问题、记录沟通内容。
第七十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研等形式，就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机
构和个人进行沟通的，不得提供尚未公开披露的重大信息。
第七十九条 公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重
大信息的，应立即向深交所报告并披露相关公告，同时要求其在公司
正式披露公告前不得泄露该信息并明确告知其在此期间不得买卖或
建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第八章 责任追究
第八十条 由于公司董事、监事、高级管理人员及其他重大信息
知情人员的内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担
赔偿责任。
第八十一条 由于公司董事、监事以及高级管理人员的失职，导
致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任
人批评、警告、解除职务等处分，并可以向其提出适当的赔偿要求。
第八十二条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项
而未及时报告、报告内容不准确或者泄漏重大信息，造成公司信息披
露不及时、存在疏漏或者误导性陈述，给公司或投资者造成重大损失
或影响的，公司董事会秘书可以建议董事会追究相关责任人的责任。
第八十三条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会、地方证
监局或深交所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披
露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关
的责任人及时进行纪律处分。
第九章 附 则
第八十四条 本制度下列用语含义如下：
（一）第一时间，系指报告人获知拟报告信息的当天（不超过当
日 24 时）
（二）关联人包括关联法人和关联自然人。
具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
1.直接或者间接地控制公司的法人；
2.由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司
以外的法人；
3.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人
员的，除公司及其控股子公司以外的法人；
4.持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；
5.在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在
上述情形之一的；
6.中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
1.直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
2.公司董事、监事及高级管理人员；
3.直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
4.上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父
母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
5.在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存
在上述情形之一的；
6.中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然
人。
第八十五条 本制度由董事会负责制定、修订、条文解释及废止。
第八十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第八十七条 其他在本制度施行前实施的制度、规定与本制度不
一致的,适用本制度。
