证券代码：002004 证券简称：华邦健康 公告编号：2019034
华邦生命健康股份有限公司
向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的
限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2019 年 5 月 14 日（星期二）；
2、本次于俊田先生所持公司有限售条件的流通股上市数量为 58,208,315
股，占公司总股本比例为 2.9399%；
3、本次解除限售后，本年度于俊田先生所持公司股份的 75%为“高管锁定
股”，数量为 43,656,237 股，实际所持有无限售流通股数量为 14,552,078 股。
一、公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易概况
经华邦生命健康股份有限公司（以下简称“公司”）2013 年 10 月 20 日和 2013
年 11 月 7 日召开的第四届董事会第四十次会议、2013 年第五次临时股东大会审
议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]354 号文《关于核准华邦
颖泰股份有限公司向于俊田等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，
公司发行股份购买山东福尔有限公司（以下简称“山东福尔”）、山东凯盛新材料
有 限 公司（以下简称“ 凯盛新 材”）的资产及配套募集资金合计发行新 股
95,097,149 股，新增股份于 2014 年 5 月 14 日在深圳证券交易所上市。
（一）于 2014 年 5 月 14 日发行的限售股份的解限流通时间如下：
序 持有证券数 2015 年 5 月 2016 年 5 2017 年 5 月 2019 年 5 月
发行对象
号 量（股） 14 日起 月 14 日起 14 日起 14 日起
发行股份购买资产的发行对象
1 于俊田 23,283,326 23,283,326
2 王加荣 10,872,123 10,872,123
3 西藏汇邦科技 6,588,735 6,588,735
有限公司
4 山东省高新技 6,321,002 1,896,300 1,264,201 3,160,501
术创业投资有
限公司
5 田深春 5,510,306 2,204,122 1,653,092 1,653,092
6 孙丽娟 3,076,872 1,230,748 923,062 923,062
1
7 上海联创永沂 2,800,211 2,800,211
股权投资中心
（有限合伙）
8 维美创业投资 1,517,042 455,112 303,409 758,521
有限公司
9 张杰 1,476,583 442,974 295,317 738,292
10 宋国谋 1,476,583 442,974 295,317 738,292
11 王成 1,476,583 442,974 295,317 738,292
12 深圳市达晨创 1,397,867 1,397,867
业投资有限公
司
13 张加河 1,326,180 1,326,180
14 李斌 594,918 594,918
15 辽宁金融市场 571,121 571,121
发展咨询服务
有限公司
16 李永胜 505,681 505,681
17 周会艳 362,905 362,905
18 徐洪来 250,901 250,901
19 高永明 206,094 206,094
20 杨善国 118,984 118,984
21 王荣海 118,984 118,984
22 李殿勋 89,238 89,238
23 王叶洁 75,850 75,850
24 李云永 71,390 71,390
25 郭强 59,492 59,492
26 刘娜 50,565 50,565
27 李强 50,565 50,565
28 张善民 35,695 35,695
29 张勉志 29,746 29,746
30 孙丰春 29,746 29,746
小计 70,345,288 15,861,337 5,029,715 26,170,910 23,283,326
募集配套资金的发行对象
31 西藏汇邦科技 24,751,861 24,751,861
有限公司
合计 95,097,149 15,861,337 5,029,715 50,922,771 23,283,326
（二）2015 年 5 月 14 日，公司完成首批限售股份共计 15,861,337 股的解
除限售并上市流通。
（三）公司于 2015 年 5 月 27 日实施 2014 年年度权益分派，以总股本
753,393,154 股为基数，向全体股东每 10 股派 3 元人民币现金（含税），同时以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。
本次权益分派实施完毕后，相关方持有的限售股票变动情况及解限流通日期
如下表：
2
持有的限售股 2016 年 5 月 2017 年 5 月 2019 年 5 月
序号 发行对象
份数量（股） 14 日起 14 日起 14 日起
发行股份购买资产的发行对象
1 于俊田 58,208,315 0 0 58,208,315
2 王加荣 27,180,308 0 27,180,308 0
西藏汇邦科技有限
3 公司 16,471,837 0 16,471,837 0
山东省高新技术创
4 业投资有限公司 11,061,755 3,160,502 7,901,253 0
5 田深春 8,265,460 4,132,730 4,132,730 0
6 孙丽娟 4,615,310 2,307,655 2,307,655 0
维美创业投资有限
7 公司 2,654,825 758,522 1,896,303 0
8 张杰 2,584,023 738,292 1,845,731 0
9 宋国谋 2,584,022 738,292 1,845,730 0
10 王成 2,584,022 738,292 1,845,730 0
小计 136,209,877 12,574,285 65,427,277 58,208,315
募集配套资金的发行对象
西藏汇邦科技有限
11 公司 61,879,653 0 61,879,653
合计 198,089,530 12,574,285 127,306,930 58,208,315
注：以上限售股份数据截止于 2016 年 6 月 6 日。
（四）2016 年 6 月 14 日，公司完成第二批限售股份共计 12,574,285 股的
解除限售并上市流通，本次解除限售完毕后，相关方持有的限售股票变动情况及
解限流通日期如下表：
持有的限售股 2019 年 5 月
序号 发行对象 2017 年 5 月 14 日起
份数量（股） 14 日起
发行股份购买资产的发行对象
1 于俊田 58,208,315 0 58,208,315
2 王加荣 27,180,308 27,180,308 0
西藏汇邦科技有限
3 公司 16,471,837 16,471,837 0
山东省高新技术创
4 业投资有限公司 7,901,253 7,901,253 0
5 田深春 4,132,730 4,132,730 0
6 孙丽娟 2,307,655 2,307,655 0
维美创业投资有限
7 公司 1,896,303 1,896,303 0
8 张杰 1,845,731 1,845,731 0
9 宋国谋 1,845,730 1,845,730 0
10 王成 1,845,730 1,845,730 0
小计 123,635,592 65,427,277 58,208,315
募集配套资金的发行对象
西藏汇邦科技有限
11 61,879,653 61,879,653
公司
合计 185,515,245 127,306,930 58,208,315
3
注：以上限售股份数据截止于 2017 年 4 月 28 日。
（五）2017 年 5 月 14 日，公司完成第三批限售股份共计 127,306,930 股的
解除限售并上市流通，本次解除限售完毕后，相关方持有的限售股票变动情况及
解限流通日期如下表：
序号 发行对象 持有的限售股份数量（股） 2019 年 5 月 14 日起
1 于俊田 58,208,315 58,208,315
合计 58,208,315 58,208,315
注：以上限售股份数据截止于 2019 年 4 月 30 日。
二、向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的限售股份
持有人承诺履行情况
（一）关于股份锁定期的承诺
承诺及
有限售条件股份持有人 追加承
序号 承诺及追加承诺内容
名称 诺的履
行情况
自股份发行完成之日起六十个月内不得转 严格
1 于俊田
让。 履行中
西藏汇邦科技有限公司、 自股份发行完成之日起三十六个月内不得 履行
2
王加荣 转让。 完毕
自股份发行完成之日起第十三个月至二十
四个月内解除锁定的股份比例为 40%，自
股份发行完成之日起第二十五个月至三十 履行
3 田深春、孙丽娟
六个月内解除锁定的股份比例为 30%，自 完毕
股份发行完成之日第三十六个月后解除锁
定的股份比例为 30%。
自股票发行完成之日起十二个月内不转
让，自股票发行完成之日起第十三个月至
山东省高新技术创业投
二十四个月内解除锁定的股份比例为
资有限公司、维美创业 履行
4 30%，自股票发行完成之日起第二十五个月
投资有限公司、张杰、 完毕
至三十六个月内解除锁定的股份比例为
王成、宋国谋
20%，自股票发行完成之日第三十六个月后
解除锁定的股份比例为 50%。
截止本公告披露日，于俊田先生不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
也未对其违规提供担保。
（二）关于盈利预测补偿的承诺
根据于俊田先生与公司签订的相关《利润补偿协议》，2013 年至 2016 年山
东福尔有限公司（以下简称“山东福尔”）扣除非经常性损益后净利润应不低于
7,049.31 万元、7,717.81 万元、8,447.31 万元和 8,482.52 万元。同时，于俊
田先生于 2013 年 12 月 15 日出具了承诺函，就山东福尔 2017 年和 2018 年的业
4
绩向公司进行了追加承诺：若山东福尔 2017 年、2018 年扣除非经常性损益后归
属于母公司股东的净利润分别未达到 9,203.14 万元和 9,658.83 万元，其将以本
次交易所获得的股份对上市公司进行业绩补偿。
根据四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 4 月 8 日出
具《关于华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易之标的资产 2014 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》显示，山东福
尔完成 2014 年度业绩承诺。
根据四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 4 月 20 日出
具的《关于华邦生命健康股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易之标的资产 2015 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》显示，
山东福尔 2015 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 8,718.17 万元,扣除非
经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 8,692.84 万元，超过 2015 年净利
润预测数，山东福尔完成 2015 年度业绩承诺。
根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 4 月 12
日出具的《关于华邦生命健康股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易之标的资产 2016 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》显
示，山东福尔 2016 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 8,861.89 万元,扣
除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 8,769.74 万元，超过 2016 年净
利润预测数，山东福尔完成 2016 年度业绩承诺。
根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）根据四川华信（集团）
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 4 月 26 日出具的《关于华邦生命健康
股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的
资产 2017 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》显示，山东福尔 2017 年度实现
归属于母公司所有者的净利润为 9,868.26 万元,扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润 9,295.84 万元，超过 2017 年净利润预测数。
根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）根据四川华信（集团）
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 4 月 9 日出具的《关于华邦生命健康
股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的
资产 2018 年度业绩承诺实现情况专项审核报告》显示，山东福尔 2018 年度实现
归属于母公司所有者的净利润为 10,729.24 万元,扣除非经常性损益后归属于母
公司所有者的净利润 10,685.45 万元，超过 2018 年净利润预测数。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2019 年 5 月 14 日；
5
2、本次解除限售股份的数量为 58,208,315 股，占公司总股本比例为
2.9399%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 人；
4、本次解除限售股份上市流通的具体情况如下：
股东名称 限售股份（股） 本次解除限售股份数量（股） 质押股份数量（股）
于俊田 58,208,315 58,208,315 49,530,000
注：上述股东持股数据截止于 2019 年 4 月 30 日，因于俊田先生为公司现任董事，依据
《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，其所持公司股份总数的 75%为“高管
锁定股”。
四、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、《利润补偿协议》。
特此公告。
华邦生命健康股份有限公司
董 事 会
2019 年 5 月 9 日
6
