证券代码：002007         证券简称：华兰生物          公告编号：2018-032



                    华兰生物工程股份有限公司

               第六届监事会第十三次会议决议公告


   本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华兰生物工程股份有限公司第六届监事会第十三次会议于 2018 年 11 月 23
日以电话或电子邮件方式发出通知，2018 年 12 月 4 日上午在公司办公楼三楼会
议室召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由张鹏飞主持。会议
符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事审议并一致通过以下议案：

    一、会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《华兰生
物工程股份有限公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

    经认真审核，监事会成员一致认为：公司《华兰生物工程股份有限公司 2018
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激
励计划的实施将有利于上市公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利
益的情形。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《华兰生
物工程股份有限公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

    经认真审核，监事会成员一致认为：为保证公司 2018 年限制性股票激励计
划的顺利进行，公司特制定《华兰生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》，确保限制性股票激励计划规范运行，有利于公司的
持续发展，不会损害公司和全体股东的利益。
     本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于核
查<公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

    经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

    1、列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

    2、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条规定，且不存在不
得成为激励对象的下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形；

    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办
法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计
划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其
作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

    公司将通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，
公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权
激励计划前 5 日内披露对激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。

    特此公告。
华兰生物工程股份有限公司监事会

              2018 年 12 月 5 日