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北京市君合（深圳）律师事务所
关于大族激光科技产业集团股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：大族激光科技产业集团股份有限公司
北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受大族激光科技产业
集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委
员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、
法规、部门规章、规范性文件及现行《大族激光科技产业集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就贵公司 2017 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本
所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场
会议，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了
核查和验证。在此基础上，本所对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发
表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
北京总部 电话: (86-10) 85191300 深圳分所 电话: (86-755) 25870765 大连分所 电话: (86-411) 82507578 香港分所 电话: (852) 21670000
传真: (86-10) 85191350 传真: (86-755) 25870780 传真: (86-411) 82507579 传真: (852) 21670050
上海分所 电话: (86-21) 52985488 广州分所 电话: (86-20) 28059088 海口分所 电话: (86-898) 68512544 纽约分所 电话: (1-212) 7038720
传真: (86-21) 52985492 传真: (86-20) 28059099 传真: (86-898) 68513514 传真: (1-212) 7038702
硅谷分所 电话: (1-888) 8868168
传真: (1-888) 8082168 www.junhe.com
1.贵公司董事会于 2017 年 6 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
（以下简称“巨潮资讯网”）上刊载了《大族激光科技产业集团股份有限公司关
于第六届董事会第七次会议决议的公告》和《大族激光科技产业集团股份有限公
司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》，并于 2017 年 6 月 24 日在巨潮
资讯网上刊载了《大族激光科技产业集团股份有限公司关于召开 2017 年第一次
临时股东大会的提示性公告》（合称“《股东大会通知》”），决定于 2017 年 6 月
28 日召开本次股东大会。贵公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并
于会议召开十五日前以公告形式通知了股东，《股东大会通知》中有关本次股东
大会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
2. 根据本所律师核查，本次股东大会采取网络投票和现场投票相结合的方
式召开。
3. 根据本所律师核查，2017 年 6 月 27 日至 6 月 28 日，贵公司通过深圳证
券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向贵公司股东提供了网络
投票服务。
4. 根据本所律师的见证，本次股东大会现场会议于 2017 年 6 月 28 日在深
圳市南山区深南大道 9988 号大族科技中心大厦公司二楼会议室召开，现
场会议由贵公司副董事长张建群先生主持。
5. 根据本所律师的核查，本次股东大会会议召开的实际时间、地点、方式、
会议审议的议案与《股东大会通知》中载明的时间、地点、方式、提交会议审议
的事项一致。
综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
1. 根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共计 17 名，代表贵公司有表决权股份 291,687,223 股，占贵公司股份总数的
27.3355%。
2
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司传来的表明贵公司截至
2017 年 6 月 23 日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东
或股东代理人，有权出席本次股东大会。
根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会现
场会议。
根据本所律师的核查，贵公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了
本次股东大会现场会议。
2. 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票信息确认，通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共 86 名，代表贵公司有表
决权股份 114,361,280 股，占贵公司有表决权股份总数的 10.7174%。
3. 根据贵公司第六届董事会第七次会议决议及《股东大会通知》，贵公司董
事会召集了本次股东大会。
综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
1. 根据本所律师的见证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结
合的方式表决，就列入本次股东大会议事日程的提案逐项进行了表决。股东大会
现场会议对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同负责计票和监票。
2. 根据贵公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果的清点，以
及深圳证券信息有限公司提供的《大族激光2017年第一次临时股东大会网络投票
结果统计表》，对本次股东大会审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表
决结果。
3. 根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场和网络方式逐项表决通过
了以下议案：
（1） 审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 》。
3
表决结果：389,302,550股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8759%；619,693股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.1526%；
16,126,260股弃权（其中，因未投票默认弃权14,845,454股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的3.9715%。
其中，出席会议的中小投资者（中小投资者指除贵公司董事、监事、高级管
理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）
表决情况：108,205,351股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总
数的86.5980%；619,693股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份
总数的0.4959%；16,126,260股弃权（其中，因未投票默认弃权14,845,454股），占
出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的12.9060%。
（2） 逐项审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案 》。
2.1 本次发行证券的种类
表决结果：389,292,500股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8734%；0股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%；
16,756,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1266%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,301股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5900%；0股反对，占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；16,756,003股弃权（其中，因未投票
默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的
13.4100%。
2.2 发行规模
表决结果：389,291,550股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8732%；0股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
4
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,194,351股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5892%；0股反对，占出席会议的中小
投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；16,756,953股弃权（其中，因未投票
默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的
13.4108%。
2.3 票面金额和发行价格
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.4 可转债存续期限
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.5 票面利率
5
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.6 还本付息的期限和方式
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.7 转股期限
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
6
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.8 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.9 转股价格的确定及其调整
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.10 转股价格的向下修正条款
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
7
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.11 赎回条款
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.12 回售条款
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
8
的13.4108%。
2.13 转股年度有关股利的归属
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.14 发行方式及发行对象
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.15 向原股东配售的安排
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
9
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.16 债券持有人会议相关事项
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.17 本次募集资金用途
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.18 担保事项
10
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.19 募集资金管理及存放账户
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1268%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4108%。
2.20 本次决议的有效期
表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8706%；11,250股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0028%；
16,756,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1266%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；11,250股反对，占出席会议的
11
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0090%；16,756,003股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4100%。
（3） 审议通过《关于公开发行可转换公司债券预案的议案》。
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1241%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4020%。
（4） 审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的
议案》。
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1241%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4020%。
（5） 审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的
议案》。
12
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1241%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4020%。
（6） 审议通过《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》。
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1241%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4020%。
（7） 审议通过《关于本次公开发行可转换公司债券无需编制前次募集资金
使用情况报告说明的议案》。
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1241%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
13
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4020%。
（8） 审议通过《关于2018年度-2020年度分红回报规划的议》。
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；11,250股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0028%；
16,745,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1239%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；11,250股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0090%；16,745,003股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4012%。
（9） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转
换公司债券具体事宜的议案》
表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1241%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4020%。
（10） 审议通过《关于公司参股新能源产业基金暨关联交易的议案》
14
表决结果：389,280,750股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
95.8705%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；
16,757,453股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决
权股份（含网络投票）的4.1270%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,183,551股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5806%；10,300股反对，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,757,453股弃权（其中，因未
投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数
的13.4112%。
（11） 逐项审议通过《关于补选独立董事的议案》
11.1 关于选举刘宁女士为公司第六届董事会独立董事的议案
表决结果：394,230,347股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
97.0895%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：113,133,148股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的90.5418%。
11.2 关于选举谢家伟女士为公司第六届董事会独立董事的议案
表决结果：394,230,347股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的
97.0895%。
其中，出席会议的中小投资者表决情况：113,133,148股赞成，占出席会议的
中小投资者所持有效表决权股份总数的90.5418%。
综上，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司
章程》的有关规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合《股东大会规则》等法律、法
15
规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决
议是合法有效的。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
16
（本页无正文，为《北京市君合（深圳）律师事务所关于大族激光科技产业集团
股份有限公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页）
北京市君合（深圳）律师事务所
负责人：
张建伟 律师
经办律师：
张慧丽 律师
欧阳骏 律师
二〇一七年六月二十八日
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