兴业证券股份有限公司
关于大族激光科技产业集团股份有限公司
调整 2018 年度日常关联交易预计的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为大族
激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”或“公司”）公开发行
可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对公司调整2018年度日常关联交易预计情况进行了
核查，核查情况如下：
一、日常关联交易预计调整的基本情况
1、基本情况概述
2018年4月11日，大族激光召开第六届董事会第十四次会议审议通过了《2018
年度日常关联交易预计的议案》，预计公司及控股子公司2018年度日常关联交易
金额不超过5,500万元。详见2018年4月13日的《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）第2018031号——《2018
年度日常关联交易预计公告公告》。
2018年8月17日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整2018
年度日常关联交易预计的议案》。调整后，预计2018年度日常关联交易金额不超
过14,500万元。公司独立董事对本事项发表了同意的事前认可意见及独立意见；
关联董事高云峰先生已回避表决。详见2018年8月21日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）第2018065号—
—《关于调整2018年度日常关联交易预计的公告》。
2018年10月19日，公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整
2018年度日常关联交易预计的议案》。基于公司与关联方深圳汉和智造有限公司
1
（以下简称“汉和智造”）业务正常开展的需要，公司拟调整2018年度日常关联
交易预计中与汉和智造的关联交易预计金额。
除上述调整外，与关联方大族控股、大族彼岸、明信测试的年度日常关联交
易预计不变。此次调整后，预计2018年度日常关联交易金额不超过17,000万元。
公司独立董事对本事项发表了同意的事前认可意见及独立意见；关联董事张建群
先生已回避表决。
2、2018年度日常关联交易预计调整的情况
单位：万元
调整前 调整后 截至披露
关联交易类
关联人 交易内容 定价原则 预计金 预计金 日已发生
别
额 额 金额
大族控股 采购原材料 参考市场价格 500 500 0
向关联人采 大族彼岸 采购原材料 参考市场价格 2,000 2,000 1,179.57
购原材料 明信测试 采购原材料 参考市场价格 7,000 7,000 4,813.74
汉和智造 采购原材料 参考市场价格 0 2,500 0
向关联人销 0
大族控股 销售商品 参考市场价格 1,000 1,000
售产品、商品
接受关联人 物业及居间 1,648.92
大族控股 参考市场价格 4,000 4,000
提供的劳务 服务
合计 14,500 17,000 7,642.22
3、年初至披露日与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
自 2018 年年初至披露日，公司与上述关联人累计已发生各类关联交易总金额
为 7,642.22 万元。
4、2017 年度日常关联交易实际发生情况如下：
单位：万元
实际发 实际发
生额占 生额与 披露日
关联交易 关联交易内 实际发 预计金
关联人 同类业 预计金 期及索
类别 容 生金额 额
务比例 额差异 引
（％） （%）
向关联人 大族控股 采购原材料 0 500.00 0.00% -100.00% 不适用
采购原材 大族彼岸 采购原材料 5,048.97 6,000.00 1.00% -15.85% 不适用
料 小计 5,048.97 6,500.00 1.00% -22.32% 不适用
向关联人 大族控股 销售商品 523.49 1,000.00 0.05% -47.65% 不适用
销售产 大族彼岸 销售商品 96.09 100.00 0.01% -3.91% 不适用
2
品、商品 小计 619.59 1,100.00 0.05% -43.67% 不适用
接受关联 物业及居间
大族控股 2,197.12 4,000.00 100.00% -45.07% 不适用
人提供的 服务
劳务 小计 2,197.12 4,000.00 100.00% -45.07% 不适用
公司 2017 年度同一关联人日常关联交易实际发生
公司董事会对日常关联交易实际发生
总金额低于预计总金额 20%以上，主要原因为公司
情况与预计存在较大差异的说明（如
年初预计关联交易时充分考虑了关联方各类关联交
适用）
易发生的可能性，一些预计交易实际并未发生。
公司独立董事对日常关联交易实际发
生情况与预计存在较大差异的说明 无
（如适用）
注：上述数值均保留两位小数，若出现部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，则均由
四舍五入所致。
二、关联人介绍和关联关系
1、深圳大族彼岸数字控制软件技术有限公司
注册资本：400 万欧元
企业类型：中外合作企业
法定代表人：高云峰
企业住所：深圳市宝安区福永街道重庆路 128 号大族激光装备制造中心 1
栋4楼
经营范围：研发、生产经营数控系统、并从事数控系统及其零部件的进出口
业务（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品应按国家规定办理）。
截至 2017 年 12 月 31 日，该公司的资产总额为 8,358.36 万元，净资产为
7,626.08 万元，2017 年度主营业务收入为 5,598.07 万元，净利润为 1,118.18 万元，
上述财务数据未经审计。
截至 2018 年 9 月 30 日，该公司的资产总额为 7,442.67 万元，净资产为 6,970.83
万元，2018 年 1-9 月主营业务收入为 1,502.36 万元，净利润为-655.25 万元，上
述财务数据未经审计。
大族彼岸是中外合作企业，公司持股 75%。公司在大族彼岸董事席位不超过
三分之二，不具有控制权，因此大族彼岸是公司参股公司。公司董事长高云峰担
任大族彼岸董事长职务，大族彼岸与公司构成关联关系，符合《股票上市规则》
10.1.3 第三项规定的情形。
大族彼岸财务经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正
常的生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，
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日常交易中均能履行合同约定。
2、大族控股集团有限公司
注册资本：80,000 万元人民币
企业类型：有限责任公司
法定代表人：高云峰
企业住所：深圳市南山区高新技术产业园北区第五工业区朗山二路 6 号赛霸
科技楼 1 号楼 501 室
经营范围：高新科技产品的技术开发；兴办实业（具体项目另行申报）；国
内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；物业管理（凭资质证书经营）。因特网数
据中心业务，因特网接入服务业务，信息服务业务。
截至 2017 年 12 月 31 日，大族控股集团(集团本部)的资产总额为 1,049,718.93
万元，净资产为 38,943.50 万元，2017 年度主营业务收入为 1,468.08 万元，净利
润 41,350.84 万元，上述财务数据已经外部审计。
截至 2018 年 9 月 30 日，大族控股集团(集团本部)的资产总额为 1,159,738.37
万元，净资产为 19,248.82 万元，2018 年 1-9 月主营业务收入为 1,403.82 万元，
净利润-18,560.78 万元，上述财务数据未经审计。
大族控股是公司第一大股东，对公司持股比例为 15.19%；大族控股与公司
构成关联关系，符合《股票上市规则》10.1.3 第三项规定的情形。
大族控股财务经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正
常的生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，
日常交易中均能履行合同约定。
3、深圳市明信测试设备有限公司
注册资本：500 万元人民币
企业类型：有限责任公司
法定代表人：吴少华
企业住所：深圳市宝安区沙井街道新沙路安托山高科技工业园 16 栋
经营范围：一般经营项目：ICT 测试夹具、FCT 夹具、小型电子测试设备的
开发；国内贸易；经营进出口业务（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规
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定需前置审批和禁止的项目）。许可经营项目：ICT 测试夹具、FCT 夹具、小型
电子测试设备的生产。
截至 2017 年 12 月 31 日，明信测试的资产总额为 11,710.60 万元，净资产为
7,330.87 万元，2017 年度主营业务收入为 17,128.48 万元，净利润 651.53 万元，
上述财务数据经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所审计。
截至 2018 年 9 月 30 日，明信测试的资产总额为 20,691.12 万元，净资产为
8,546.27 万元，2018 年 1-9 月主营业务收入为 15,553.69 万元，净利润 1,215.40
万元，上述财务数据未经审计。
明信测试是公司参股公司，公司间接持股比例为 40%；明信测试与公司构成
关联关系，符合《股票上市规则》10.1.3 第三项规定的情形。
明信测试财务经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正
常的生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，
日常交易中均能履行合同约定。
4、深圳汉和智造有限公司
注册资本：2000 万元人民币
企业类型：有限责任公司(中外合资)
法定代表人：张建群
企业住所：深圳市宝安区福海街道和平社区荔园路 8 号厂房 101、201、301、
401
经营范围：生产经营机械设备及配件生产加工、机电设备及配件生产加工、
计算机软件、机械和机电设备操作控制软件、人工智能设备和人工智能设备软件、
物联网设备和物联网设备软件、机器人和机器人设备软件、工业自动化设备和工
业自动化设备软件、进出口及相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配
额、许可证管理及其它专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）。
截至2017年12月31日，汉和智造的资产总额为1952.10万元，净资产为1878.33
万元，2017年度主营业务收入为0万元，净利润 -121.67万元，上述财务数据未经
审计。
截至2018年9月30日，汉和智造的资产总额为2623.35万元，净资产为1355.55
万元，2018年1-9月主营业务收入为153.17万元，净利润-522.78万元，上述财务
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数据未经审计。
汉和智造是公司参股公司，公司间接持股比例为40%，公司副董事长张建群
担任汉和智造董事长职务，汉和智造与公司构成关联关系，符合《股票上市规则》
10.1.3第三项规定的情形。
汉和智造财务经营正常、财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正
常的生产经营所需。公司认为关联方资信良好，是依法存续且经营正常的公司，
日常交易中均能履行合同约定。
三、关联交易主要内容
上述关联交易的定价依据为参考市场价格，即公司、关联方对非关联方同类
业务的价格来确定，目前尚未签署相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易均为公司正常经营所需，有利于保证公司的正常生产经营。公
司与上述关联人进行的关联交易，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则
及关联交易定价原则，数额较小且价格公允，对公司降低成本及业务开拓起到了
积极作用。不存在损害公司和股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，公
司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
独立董事对日常关联交易预计调整事项进行了事前认可，并发表了独立意见：
公司及控股子公司与关联法人的日常关联交易，主要涉及采购产品和提供劳务。
关联交易遵循了公开、公平、公正的原则,交易价格公允，定价依据为参考市场
价格或公司对非关联方同类业务的价格确定，未损害公司和其他非关联方股东的
利益。该关联交易在交易的必要性、定价的公允性和议案审议表决的程序性方面
均符合关联交易的相关原则要求，同意《关于调整公司2018年度日常关联交易预
计的议案》。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：大族激光2018年度日常关联交易预计调整额度符合
公司经营活动的需要，没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益；
该事项已经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确意见，履行了必要的决策
程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板
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上市公司规范运作指引（2015年修订）》等规范性文件和公司章程的规定；保荐
机构对该事项无异议。
(以下无正文)
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份
有限公司调整 2018 年度日常关联交易预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
琚泽运 陈君华
兴业证券股份有限公司
年 月 日
8
