天奇股份：2019年度股东大会的法律意见书2020-05-20
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国浩律师（深圳）事务所
关于天奇自动化工程股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见书
GLG/SZ/A1437/FY/2020-150 号
致：天奇自动化工程股份有限公司
根据天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）
的委托，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》以及《天奇自动化工程股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《天奇自动化工程股份有限公司股东大会议事
规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，国浩律师（深圳）
事务所（以下简称“本所”）指派律师列席了公司 2019 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”），现就公司本次股东大会召开的有关事宜出具本
法律意见书。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会的决议一起予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和
出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果发表意见，不对
会议审议的议案内容本身发表意见。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会
之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，本所律师列席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关
资料和事实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理
解，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司第七届董事会第十六次会议通过决议，定于 2020 年 5 月 19 日下
午 2:30 在贵公司会议室召开本次股东大会。
贵 公 司 第 七 届 董 事 会 于 2020 年 4 月 29 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊载了《天奇自动 化工程股份有限公司关 于召
开 2019 年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），会议通知中载
明了本次股东大会的召集人、会议召开方式、会议召开时间与地点、股权登
记日、会议出席对象、会议审议事项、会议登记手续、会务联系方式等内容。
由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，公司在
公告中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式进行。
2. 本次股东大会的现场会议于 2020 年 5 月 19 日下午 2:30 起在公司会
议室召开，会议由贵公司董事长黄斌先生主持。
3. 投资者可通过 深圳证券交 易所交易系 统进行网络 投票的具 体时间为
2020 年 5 月 19 日 9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为 2020 年 5 月 19 日 9:15—15：00 期间的任意时间。
经核查，贵公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案与会
议通知所载一致，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《公
司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会的召集人、出席人员的资格
（一）本次股东大会的召集人资格
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根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由贵公司董事会召集。召
集人的资格符合《公司法》及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
（二）本次股东大会的出席人员资格
根据本 次股东 大会的 会议 通知， 有权出 席本 次股东 大会的 人员 为截 至
2020 年 5 月 13 日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，
贵公司的董事、监事、高级管理人员以及本所指派的见证律师。
1. 出席本次股东大会的股东或股东代理人
经核 查 ，现 场 出 席本 次 股东 大 会的 股 东 及股 东 代理 人 共 5 名， 代 表
120,959,056 股有表决权的公司股份，占贵公司有表决权股份总数的 32.6432%。
根据深 圳证券 信息有 限公 司向公 司提供 的资 料，在 网络投 票表 决时 间
内，通过网络有效投票的股东共 8 名，代表 6,608,244 股有表决权的公司股
份，占公司股本总额的 1.7834%。以上通过网络投票进行表决的股东，由深
圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
上述现 场出席 本次股 东大 会及通 过网络 出席 本次股 东大会 的股 东合 计
13 名 ， 代 表 127,567,300 股 有 表 决 权 的 公 司 股 份 ， 占 公 司 股 本 总 额 的
34.4265%。其中通过现场和网络参加本次股东大会的持股 5%以下（不含 5%）
的投资者（公司董事、监事、高级管理人员除外）（以下简称“中小投资者”）
共计 10 名，拥有及代表的股份数额为 22,707,811 股，占公司有表决权股份
总数的 6.1281%。
2. 出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的人员还有贵公司的董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东或股东代理人及其他人员符
合《公司法》及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等股东或股
东代理人有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。本次股东大会出席人
员的资格均合法有效。
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五、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网
络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。现场投票按照《公司章程》《股
东大会议事规则》规定的程序进行计票、监票。根据深圳证券信息有限公司
向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表，公司在网络投票截止后合
并统计了现场投票和网络投票的表决结果。会议主持人结合现场会议投票和
网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并宣布议案获得股东大会表
决通过。
（二）本次股东大会的表决结果
根据贵 公司股 东或股 东代 理人进 行的表 决以 及本次 股东大 会对 表决 结
果的统计，参加本次股东大会的股东或股东代理人对本次股东大会审议的议
案的表决结果如下：
1. 《2019 年度董事会工作报告》
表 决 情 况 ： 同 意 127,513,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9581%；反对 53,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0419%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
表决结果：通过。
2. 《2019 年度监事会工作报告》
表 决 情 况 ： 同 意 127,513,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9581%；反对 53,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0419%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
表决结果：通过。
3. 《2019 年度财务决算报告》
表 决 情 况 ： 同 意 127,505,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9518%；反对 61,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0482%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
4
表决结果：通过。
4. 《2019 年度利润分配预案》
表 决 情 况 ： 同 意 127,505,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9518%；反对 61,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0482%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 22,646,311 股，占出席会议的中
小投资者所持股份的 99.7292%；反对 61,500 股，占出席会议的中小投资者
所持股份的 0.2708%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小投资者所持股份的 0%。
表决结果：通过。
5. 《2019 年度报告全文及其摘要》
表 决 情 况 ： 同 意 127,513,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9581%；反对 53,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0419%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
表决结果：通过。
6. 《关于公司及控股子公司 2020 年度申请综合授信额度的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 127,513,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9581%；反对 53,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0419%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
表决结果：通过。
7. 《关于 2020 年度日常经营关联交易预计的议案》
同意 22,659,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7645％；反对
53,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2355％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。关联股东黄
伟兴及其一致行动人无锡天奇投资控股有限公司、云南国际信托有限公司－
云南信托－招信智赢 19 号集合资金信托计划回避表决。
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其中，中小投资者的表决情况为：同意 22,654,311 股，占出席会议的中
小投资者所持股份的 99.7644%；反对 53,500 股，占出席会议的中小投资者
所持股份的 0.2356%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小投资者所持股份的 0%。
表决结果：通过。
8. 《关于续聘 2020 年审计机构的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 127,513,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9581%；反对 53,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0419%；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 22,654,311 股，占出席会议的中
小投资者所持股份的 99.7644%；反对 53,500 股，占出席会议的中小投资者
所持股份的 0.2356%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小投资者所持股份的 0%。
表决结果：通过。
经本所律师验证与核查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公
司法》及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；贵公司的股东及监事
会未在本次股东大会上提出新的议案；上述议案经出席本次股东大会的股东
或股东代理人审议通过。本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公
司法》及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集
人及出席人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有
效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
天奇自动化工程股份有限公司
2019 年度股东大会
的
法律意见书
之
签署页
国浩律师（深圳）事务所 律师：
谢道铕
负责人：
马卓檀 董 凌
2020 年 5 月 19 日
