中捷资源投资股份有限公司
                   独立董事胡宗亥 2018 年度述职报告



     本人作为中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会及
第六届董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规，以及《公
司章程》、《独立董事制度》等公司制度的规定和要求，以维护公司和股东以及
投资者的利益为原则，积极出席公司董事会、股东大会会议，审议各项议案，并
对公司相关重大事项发表独立意见，维护了公司股东尤其是公众股东的利益。现
将 2018 年度本人履行的工作情况汇报如下：
     一、出席公司会议及投票情况
     （一）2018年度出席董事会会议情况
     自本人履职以来，公司共召开了9次董事会会议，本人全部亲自出席9次，均
对董事会审议的各项议案投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况。
     （二）参加股东大会情况
     本人列席公司2017年度股东大会。


     二、2018年度发表独立意见的情况
序                                                               发表意
        时间                          事   项
号                                                               见类型
     2018年     《关于终止公司非公开发行股票事项并撤回申请
 1                                                               同意
     3月7日     文件的独立意见》

     2018年     《关于转让中屹机械工业有限公司100%股权的独
 2                                                               同意
     3月14日    立意见》

     2018年
 3              《关于补选董事的独立意见》                       同意
     4月13日
     2018年     《关于有关事项的独立意见》
 4              《对公司董事会未做出现金利润分配方案发表的       同意
     4月25日    独立意见》

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                《关于公司2017年带强调事项段的无保留意见《审
                计报告》涉及事项的专项说明的独立意见》
     2018年4
 5              《独立董事关于核销资产的独立意见》              同意
     月27日
     2018年     《关于政府有偿收回公司部分土地使用权的独立
 6                                                              同意
     8月2日     意见》
                《独立董事关于资产核销及转销的独立意见》
     2018年
 7              《关于关联方资金往来、公司对外担保情况的独立    同意
     8月23日
                意见》
     2018年     《关于对第六届董事会第十四次（临时）会议
 8                                                              同意
     10月26日   有关议案的独立意见》

     上述独立董事发表的独立意见详见公司披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。


     三、在保护投资者权益方面所做的其他工作
     （一）深入了解公司经营动态
     报告期内，本人利用参加董事会的机会及其他时间到公司多次现场深入了解
情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人
员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股
股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，利用自己
的专业优势，为公司提出合理化的意见和建议。公司重大决策前，本人均事先对
相关资料进行认真审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见。同时，公
司做出决策后，及时了解重大事项的进展情况并提出独立意见。
     （二）审慎履行决策职责
     本人积极参加董事会会议，在参加董事会会议前，本人对各审议事项进行充
分的了解，详细查阅相关资料，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体
介绍，结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎分析，独立、客观地行使表决
权，维护社会公众股股东的利益。
     （三）履行监督职责，促进公司规范运作。
     2018 年，本人积极履行监督职责，对董事、高管等人员的履职、会议决议
的执行、公司与关联人之间的资金往来情况、对外担保、变更募投项目等方面积

                                                                       2
极履行尽职调查义务，并进行有效监督，提高公司规范运作水平；对公司信息披
露的合规性进行核查，督促公司规范地履行信息披露义务，有效保障了广大投资
者的知情权。



    四、专业委员会工作
    本人作为公司董事会提名委员会的主任委员，2018年里，主持召开了一次临
时会议，审议通过了《关于补选董事的议案》。
    同时，本人作为公司董事会审计委员会的委员，严格按照《公司董事会审计
委员会议事规则》开展各项工作，参与指导了各定期报告的审计、内部审计工作，
对公司经营状况、财务运作、募投项目建设情况等进行深入了解，审计委员会每
季度与内部审计部门召开一次会议，听取内部审计工作情况和发现的问题，及时
了解公司各部门及分支机构的运营情况，对公司内部审计情况进行了检查和监
督，并提出意见建议。此外，公司董事会审计委员会还于2018年4月25日召开临
时会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》、《2017年度内部控制自我
评价报告》、《关于对会计师事务所从事2017年度公司审计工作总结》及《2017
年度审计报告》。
    此外，本人还作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员，2018年里，主
持召开了一次临时会议，审议通过了《2018年度高级管理人员年度绩效考核责任
书》。


    五、公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使
用、关联交易、对外投资、业务发展等方面存在的问题及建议
    本人认为，公司不断完善各项工作制度，规范公司运作和内部控制；公司的
募集资金使用、关联交易、对外投资等均符合相关法律、法规和《公司章程》、
《募集资金管理制度》、《关联交易决策管理制度》等规定。
    本人曾建议公司要加快资产变现速度，保证正常的现金流、努力提高经济效
益，此外还建议公司要积极努力谋求通过资本运作创造新的利润增长点，增强公
司未来盈利能力。
    新的一年里，本人将持续学习，按照相关法律、法规对独立董事的要求，继
续谨慎、认真、勤勉、忠实的行使公司所赋予的权利，更加尽职地履行独立董事

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义务，维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。


    六、本人联系方式
    邮箱：13823342026@vip.163.com




                                                     独立董事：胡宗亥
                                                     2019 年 4 月 26 日




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