科华生物：独立董事2018年度述职报告2019-03-22
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等有关法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的要求，本着勤勉尽职
的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公司 2018
年度内召开的全部董事会会议，并对有关重要事项发表了独立意见，运用自身的
专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、股
东尤其是广大中小股东的利益。现就本人 2018 年度履行职责情况述职如下：
一、出席公司董事会、股东大会情况
2018 年度，本人参加了公司召开的全部董事会，列席了公司 2018 年度内召
开的股东大会。在召开董事会前，主动了解并获取做出决策所需要的资料，了解
公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议
每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到
了积极作用。公司在 2018 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2018 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
年内召开董事会会议次数 11 年内召开股东大会次数 3
现场出席 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 列席股东大
应出席次数
次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 会次数
11 3 8 0 0 否 2
注：本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
日期 事项 意见类型
2018 年 1 月 5 日 关于向控股子公司提供财务资助的独立意见 同意
关于公司第二期股权激励计划的独立意见；
2018 年 2 月 9 日 关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的独立 同意
意见；
关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独
2018 年 2 月 28 日 同意
立意见
关于 2017 年内部控制的自我评价报告的独立意见；
对公司累计和当期对外担保情况及关联方资金占用的
专项说明和独立董事意见；
关于公司续聘 2018 年度审计机构的独立意见；
关于公司 2017 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的
2018 年 4 月 17 日 同意
独立意见；
关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见；
关于对子公司提供担保事项的独立意见；
关于对授权公司管理层使用部分闲置自有资金投资理
财产品的独立意见
2018 年 8 月 23 日 关于关联方占用资金和对外担保情况的独立意见 同意
关于第二期股权激励计划预留授予相关事项的独立意
2018 年 8 月 28 日 同意
见
三、对公司进行现场调查的情况
2018 年，作为公司的独立董事，对公司进行了多次现场考察，详细的了解
公司的生产经营和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好独立董事监督
和指导的职能。
四、保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、日常工作情况
2018 年度，本人忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重
大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专
业知识，在董事会决策中独立、客观、审慎地发表了专业意见。监督和检查董事、
高管履职情况，切实保护公司及中小投资者的利益。
2、持续监督公司信息披露工作
本年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 8 号：信息披露事务管理制度相关事项》等法律法规和《公
司信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，
让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。
3、充分发挥工作中的独立性
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独
立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员
的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，
并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在公司对外担保、续任审计机构、
控股股东及其他关联方资金占用等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东
的影响。
本人担任公司董事会审计委员会主任委员，董事会提名委员会。报告期内，
本人牵头或参与了专门委员会相关会议，确认了公司高级管理人员的薪酬，对公
司年度审计工作、公司股权激励计划相关事项、公司对外并购和投资等相关事项
进行了核查。
4、尽职做好年报披露工作
本人在公司 2018 年年报的审计和编制过程中，对公司进行了实地考查，认
真听取了公司管理层对公司 2018 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报；
听取了财务总监对公司 2018 年度财务状况和经营成果的汇报；并保持与审计会
计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保了审计的独立
性和审计工作的按时完成，切实保护了社会公众股股东的权益。
5、不断提高履行职责的能力
国内外证券市场发展迅速，作为上市公司的独立董事，需要不断加强学习，
与时俱进。在日常工作中，本人自觉学习相关专业知识，特别是中国证监会和深
圳证券交易所的相关文件，每次出台新政策、新制度后都能及时学习，以增强保
护投资者利益的意识和自身的履职能力。
四、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会的情况。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员
等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心
感谢！感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人
的联系方式为：lqpcpa@163.com。
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事：吕秋萍
二〇一九年三月二十日
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等有关法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的要求，本着勤勉尽职
的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公司 2018
年度内召开的全部董事会会议，并对有关重要事项发表了独立意见，运用自身的
专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、股
东尤其是广大中小股东的利益。现就本人 2018 年度履行职责情况述职如下：
一、出席公司董事会、股东大会情况
2018 年度，本人参加了公司召开的全部董事会，列席了公司 2018 年度内召
开的股东大会。在召开董事会前，主动了解并获取做出决策所需要的资料，了解
公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议
每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到
了积极作用。公司在 2018 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2018 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
年内召开董事会会议次数 11 年内召开股东大会次数 3
现场出席 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 列席股东大
应出席次数
次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 会次数
11 3 8 0 0 否 2
注：本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
日期 事项 意见类型
2018 年 1 月 5 日 关于向控股子公司提供财务资助的独立意见 同意
关于公司第二期股权激励计划的独立意见；
2018 年 2 月 9 日 关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的独立 同意
意见；
关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独
2018 年 2 月 28 日 同意
立意见
关于 2017 年内部控制的自我评价报告的独立意见；
对公司累计和当期对外担保情况及关联方资金占用的
专项说明和独立董事意见；
关于公司续聘 2018 年度审计机构的独立意见；
关于公司 2017 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的
2018 年 4 月 17 日 同意
独立意见；
关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见；
关于对子公司提供担保事项的独立意见；
关于对授权公司管理层使用部分闲置自有资金投资理
财产品的独立意见
2018 年 8 月 23 日 关于关联方占用资金和对外担保情况的独立意见 同意
关于第二期股权激励计划预留授予相关事项的独立意
2018 年 8 月 28 日 同意
见
三、对公司进行现场调查的情况
2018 年，作为公司的独立董事，对公司进行了多次现场考察，详细的了解
公司的生产经营和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好独立董事监督
和指导的职能。
四、保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、日常工作情况
2018 年度，本人忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重
大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专
业知识，在董事会决策中独立、客观、审慎地发表了专业意见。监督和检查董事、
高管履职情况，切实保护公司及中小投资者的利益。
2、持续监督公司信息披露工作
本年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 8 号
：信息披露事务管理制度相关事项》等法律法规和《公司信息披露管理制度》
的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，让社会公众股股东及时
了解公司的最新情况。
3、充分发挥工作中的独立性
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独
立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员
的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，
并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在公司对外担保、续任审计机构、
控股股东及其他关联方资金占用等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东
的影响。
本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员。报告期
内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，主导了对公司高级管理人员年度
KPI 考核的确定和公司股权激励计划的制定和实施等事项，对公司高级管理人员
的薪酬、公司股权激励计划筹划等相关事项进行了审议、讨论，积极利用自身专
业知识围绕公司发展战略和经营方针向管理层提出自己的意见和建议。
4、尽职做好年报披露工作
本人在公司 2018 年年报的审计和编制过程中，对公司进行了实地考查，认
真听取了公司管理层对公司 2018 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报；
听取了财务总监对公司 2018 年度财务状况和经营成果的汇报；并保持与审计会
计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保了审计的独立
性和审计工作的按时完成，切实保护了社会公众股股东的权益。
5、不断提高履行职责的能力
国内外证券市场发展迅速，作为上市公司的独立董事，需要不断加强学习，
与时俱进。在日常工作中，本人自觉学习相关专业知识，特别是中国证监会和深
圳证券交易所的相关文件，每次出台新政策、新制度后都能及时学习，以增强保
护投资者利益的意识和自身的履职能力。
四、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会的情况。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员
等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心
感谢！感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人
的联系方式为：shanghai568@yahoo.com。
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事：吴人伟
二〇一九年三月二十日
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等有关法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的要求，本着勤勉尽职
的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公司 2018
年度内召开的全部董事会会议，并对有关重要事项发表了独立意见，运用自身的
专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、股
东尤其是广大中小股东的利益。现就本人 2018 年度履行职责情况述职如下：
一、出席公司董事会、股东大会情况
2018 年度，本人参加了公司召开的全部董事会，列席了公司 2018 年度内召
开的股东大会。在召开董事会前，主动了解并获取做出决策所需要的资料，了解
公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议
每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到
了积极作用。公司在 2018 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2018 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
年内召开董事会会议次数 11 年内召开股东大会次数 3
现场出席 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 列席股东大
应出席次数
次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 会次数
11 2 9 0 0 否 3
注：本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
日期 事项 意见类型
2018 年 1 月 5 日 关于向控股子公司提供财务资助的独立意见 同意
关于公司第二期股权激励计划的独立意见；
2018 年 2 月 9 日 关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的独立 同意
意见；
关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独
2018 年 2 月 28 日 同意
立意见
关于 2017 年内部控制的自我评价报告的独立意见；
对公司累计和当期对外担保情况及关联方资金占用的
专项说明和独立董事意见；
关于公司续聘 2018 年度审计机构的独立意见；
关于公司 2017 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的
2018 年 4 月 17 日 同意
独立意见；
关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见；
关于对子公司提供担保事项的独立意见；
关于对授权公司管理层使用部分闲置自有资金投资理
财产品的独立意见
2018 年 8 月 23 日 关于关联方占用资金和对外担保情况的独立意见 同意
关于第二期股权激励计划预留授予相关事项的独立意
2018 年 8 月 28 日 同意
见
三、对公司进行现场调查的情况
2018 年，作为公司的独立董事，对公司进行了多次现场考察，详细的了解
公司的生产经营和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好独立董事监督
和指导的职能。
四、保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、日常工作情况
2018 年度，本人忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重
大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专
业知识，在董事会决策中独立、客观、审慎地发表了专业意见。监督和检查董事、
高管履职情况，切实保护公司及中小投资者的利益。
2、持续监督公司信息披露工作
本年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 8 号：信息披露事务管理制度相关事项》等法律法规和《公
司信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，
让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。
3、充分发挥工作中的独立性
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独
立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员
的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，
并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在公司对外担保、续任审计机构、
控股股东及其他关联方资金占用等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东
的影响。
本人担任公司董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员。报告期
内，本人积极参与了专门委员会相关会议，对公司聘请公司年度审计机构、公司
股权激励计划、公司对外并购和投资等事项等进行了核查。利用自身专业知识围
绕公司发展战略和经营方针向管理层提出自己的意见和建议。
4、尽职做好年报披露工作
本人在公司 2018 年年报的审计和编制过程中，对公司进行了实地考查，认
真听取了公司管理层对公司 2018 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报；
听取了财务总监对公司 2018 年度财务状况和经营成果的汇报；并保持与审计会
计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保了审计的独立
性和审计工作的按时完成，切实保护了社会公众股股东的权益。
5、不断提高履行职责的能力
国内外证券市场发展迅速，作为上市公司的独立董事，需要不断加强学习，
与时俱进。在日常工作中，本人自觉学习相关专业知识，特别是中国证监会和深
圳证券交易所的相关文件，每次出台新政策、新制度后都能及时学习，以增强保
护投资者利益的意识和自身的履职能力。
四、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会的情况。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员
等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心
感谢！感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人
的联系方式为：yangleibob@hotmail.com。
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事：杨磊
二〇一九年三月二十日
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等有关法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的要求，本着勤勉尽职
的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公司 2018
年度内召开的全部董事会会议，并对有关重要事项发表了独立意见，运用自身的
专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，切实维护了公司、股
东尤其是广大中小股东的利益。现就本人 2018 年度履行职责情况述职如下：
一、出席公司董事会、股东大会情况
2018 年度，本人参加了公司召开的全部董事会，列席了公司 2018 年度内召
开的股东大会。在召开董事会前，主动了解并获取做出决策所需要的资料，了解
公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议
每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到
了积极作用。公司在 2018 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2018 年度本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：
年内召开董事会会议次数 11 年内召开股东大会次数 3
现场出席 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 列席股东大
应出席次数
次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 会次数
11 3 8 0 0 否 1
注：本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
日期 事项 意见类型
2018 年 1 月 5 日 关于向控股子公司提供财务资助的独立意见 同意
关于公司第二期股权激励计划的独立意见；
2018 年 2 月 9 日 关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的独立 同意
意见；
关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独
2018 年 2 月 28 日 同意
立意见
关于 2017 年内部控制的自我评价报告的独立意见；
对公司累计和当期对外担保情况及关联方资金占用的
专项说明和独立董事意见；
关于公司续聘 2018 年度审计机构的独立意见；
关于公司 2017 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的
2018 年 4 月 17 日 同意
独立意见；
关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见；
关于对子公司提供担保事项的独立意见；
关于对授权公司管理层使用部分闲置自有资金投资理
财产品的独立意见
2018 年 8 月 23 日 关于关联方占用资金和对外担保情况的独立意见 同意
关于第二期股权激励计划预留授予相关事项的独立意
2018 年 8 月 28 日 同意
见
三、对公司进行现场调查的情况
2018 年，作为公司的独立董事，对公司进行了多次现场考察，详细的了解
公司的生产经营和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好独立董事监督
和指导的职能。
四、保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、日常工作情况
2018 年度，本人忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重
大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专
业知识，在董事会决策中独立、客观、审慎地发表了专业意见。监督和检查董事、
高管履职情况，切实保护公司及中小投资者的利益。
2、持续监督公司信息披露工作
本年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 8 号：信息披露事务管理制度相关事项》等法律法规和《公
司信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，
让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。
3、充分发挥工作中的独立性
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独
立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员
的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，
并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在公司对外担保、续任审计机构、
控股股东及其他关联方资金占用等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东
的影响。
本人担任公司董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内，本人积极参与专门
委员会相关会议，对聘请公司年度审计机构、公司股权激励计划的制定和实施、
公司对外并购和投资等事项等进行了核查。利用自身专业知识围绕公司发展战略
和经营方针，特别是在规范上市公司治理、促进公司各项工作合法合规方面提出
了若干建设性意见和建议。
4、尽职做好年报披露工作
本人在公司 2018 年年报的审计和编制过程中，对公司进行了实地考查，认
真听取了公司管理层对公司 2018 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报；
听取了财务总监对公司 2018 年度财务状况和经营成果的汇报；并保持与审计会
计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保了审计的独立
性和审计工作的按时完成，切实保护了社会公众股股东的权益。
5、不断提高履行职责的能力
国内外证券市场发展迅速，作为上市公司的独立董事，需要不断加强学习，
与时俱进。在日常工作中，本人自觉学习相关专业知识，特别是中国证监会和深
圳证券交易所的相关文件，每次出台新政策、新制度后都能及时学习，以增强保
护投资者利益的意识和自身的履职能力。
四、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、未有提议召开董事会的情况。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、高层管理人员
等相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持，在此表示衷心
感谢！感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人
的联系方式为：Lawrence.Lu@sglaw.cn。
上海科华生物工程股份有限公司
独立董事：吕琰
二〇一九年三月二十日
