山东威达：关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告2017-07-28
证券代码：002026 证券简称：山东威达 公告编号：2017-039
山东威达机械股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
山东威达机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 7 月 22 日召开第七届董事会
第十次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司使用
2016 年度非公开发行股票募集资金中的闲置募集资金，通过商业银行分期分批购买低风险的
银行短期理财产品，累计循环使用额度不超过人民币 0.90 亿元，期限为自公司第七届董事会
第十次临时会议审议通过之日起一年以内。同时，授权公司董事长在上述额度内签署相关合
同文件，公司财务负责人负责组织具体实施相关事宜。详细内容请见 2016 年 7 月 25 日的《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《关于使用闲置募集
资金进行委托理财的公告》(公告编号：2017-038)。
根据公司第七届董事会第十次临时会议决议，公司于 2017 年 7 月 26 日使用闲置募集资
金 6,200.00 万元人民币向中信银行股份有限公司威海文登支行（以下简称中信银行）购买了
中信理财之共赢利率结构 17703 期人民币结构性理财产品。现将相关事项公告如下：
一、购买理财产品的主要内容
1、产品名称：中信理财之共赢利率结构 17703 期人民币结构性理财产品
2、产品类型：保本浮动收益、封闭式
3、产品收益率确定方式如下：
（1）如果在联系标的观察日（2018 年 1 月 29 日，如遇英国节假日，则调整至前一个英
国工作日，下同）伦敦时间上午 11 点，挂钩标的“美元 3 个月 LIBOR 利率”小于或等于 6.00%，
产品年化收益率为 4.00%；
（2）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，挂钩标的“美元 3 个月 LIBOR 利率”
大于 6.00%，产品年化收益率为 4.40%。
4、认购金额：人民币 6,200 万元
5、产品起息日：2017 年 7 月 28 日
6、产品到期日：2018 年 1 月 31 日
7、理财产品期限：187 天
8、产品的收益率测算及说明：
（1）情景一：假定在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，挂钩标的“美元 3 个月 LIBOR
利率”为 0.30%，投资者投资 1,000 万元，则产品正常到期返还金额=产品本金+产品本金×
产品年化收益率×收益计算天数/365=10,000,000+10,000,000×4.00%×187/365（元）；
（2）情景二：假定在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，挂钩标的“美元 3 个月 LIBOR
利率”为 6.00%，投资者投资 1,000 万元，则产品正常到期返还金额=产品本金+产品本金×
产品年化收益率×收益计算天数/365=10,000,000+10,000,000×4.00%×187/365（元）；
（3）情景三：假定在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，挂钩标的“美元 3 个月 LIBOR
利率”为 7.00%，投资者投资 1,000 万元，则产品正常到期返还金额=产品本金+产品本金×
产品年化收益率×收益计算天数/365=10,000,000+10,000,000×4.40%×187/365（元）。
9、产品投资对象
（1）本产品为结构性理财产品，理财资金全额通过结构性利率掉期方式进行投资运作。
（2）本产品的上述投资范围将有可能随国家法律法规及监管政策的变化而进行调整，或
中信银行基于勤勉尽责从投资者利益出发，对投资范围进行调整。
10、收益及本金支付安排
（1）本产品收益计算天数为 187 天，到期日为 2018 年 1 月 31 日，产品收益计算天数受
提前终止条款约束。
（2）理财期满，如产品正常到期，本金及收益于产品到期日内根据实际情况一次性支付，
如遇中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。
11、公司与中信银行无关联关系。
12、产品主要风险提示
（1）本金及理财收益风险：本理财产品为保本浮动收益型理财产品。保本浮动收益理财
产品有投资风险，只保障理财产品本金， 不保证理财收益。
（2）利率风险：如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随人民币市场利率上升而
提高，投资者将承担该产品资产配置的机会成本。
（3）流动性风险/赎回风险：投资者没有提前终止权，在本产品存续期间内，投资者不
得提前赎回，可能导致投资者在需要资金时无法随时变现/投资者提前赎回其购买的理财产品
的，可能导致本金和收益的损失。
（4）政策风险：本理财产品时根据当前的相关法律法规和政策设计的，如国家政策以及
相关法律法规等发生变化，可能影响本理财产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能
对本理财产品造成重大影响，例如可能导致理财产品收益降低或全部损失。
（5）信息传递风险：投资者应根据本产品说明载明的信息披露方式及时查询相关信息。
中信银行按照本产品说明有关信息披露条款的约定，发布理财产品的信息公告，投资者应根
据信息披露条款的约定及时与客户经理联系，或到中信银行网站 http://bank.ecitic.com 营
业网点查询，以获知有关本理财产品相关信息。如果投资者未及时查询，或由于通讯故障、
系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息，因此而产生的
责任和风险由投资者自行承担。另外，投资者预留在中信银行的有效联系方式变更的，应及
时通知中信银行。如投资者未及时告知中信银行联系方式变更的，或因投资者其他原因导致
中信银行在其需联系时无法及时联系上投资者，可能会由此影响投资者的投资决策，由此而
产生的责任和风险由投资者自行承担。
（6）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市
场的正常运行，从而导致理财产品收益降低或损失，甚至影响理财产品的受理、投资、偿还
等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、 不
可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书
履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、 骚
乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。
（7）最不利的投资情形：本产品为保本浮动收益类产品，联系标的市场波动将可能导致
产品收益下降。在最不利的情况下，投资者本金到期全额返还且理财年化收益率为 4.00%。
二、采取的风险控制措施
1、公司董事会授权董事长在上述额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实
施，财务部具体操作。公司财务部会同审计部的相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、
项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，
控制投资风险；
2、低风险的银行短期理财产品资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对
资金使用情况进行审计、核实。
3、独立董事应当对低风险的银行短期理财产品使用情况进行检查。独立董事在公司审计
部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应在定期报告中发表相关
的独立意见。
4、公司监事会应当对低风险的银行短期理财产品资金使用情况进行监督与检查。
5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险的银行短期理财产
品以及相应的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司使用部分暂时闲置募集资金购买低风险的银行短期理财产品是在确保公司募投项
目所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集
资金投向、损害公司股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为。
2、通过购买低风险的银行短期理财产品，能够获得一定的投资收益，提高募集资金管理
使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
1、使用闲置自有资金购买理财产品情况
单位：万元
预计年化
投资 产品 投资 投资
公告日期 公告编号 签约方 收益率 成立日 到期日
金额 类型 期限 收益
（%）
中信银行股份 保本浮
浮动 2016 年 8 2017 年 6 月 以赎回
2016-08-30 2016-085 有限公司威海 4,400 动收益 111.59
收益 月 25 日 13 日 日为准
文登支行 型
中信银行股份 非保本
浮动 2016 年 8 2017 年 6 月 以赎回
2016-08-30 2016-085 有限公司威海 4,400 浮动收 129.19
收益 月 25 日 13 日 日为准
文登支行 益型
交通银行股份 保本浮
2016 年 8 2016 年 11
2016-08-31 2016-086 有限公司威海 8,000 动收益 3.20 91 天 63.82
月 30 日 月 29 日
文登支行 型
威海市商业银
非保本
行股份有限公 2016 年 9 2016 年 10
2016-10-01 2016-092 4,000 浮动收 2.40 11 天 2.89
司济南章丘支 月 30 日 月 11 日
益型
行
交通银行股份 保本浮
2016 年 12 2017 年 3 月
2016-12-06 2016-102 有限公司威海 6,000 动收益 3.20 90 天 47.34
月6日 6日
文登支行 型
交通银行股份 保本浮
2017 年 3 2017 年 6 月
2017-03-10 2017-005 有限公司威海 6,000 动收益 3.90 91 天 58.34
月 10 日 9日
文登支行 型
威海市商业银
保本浮
行股份有限公 2017 年 4 2017 年 5 月
2017-04-26 2017-021 2,500 动收益 3.50 31 天 7.43
司济南章丘支 月 25 日 26 日
型
行
中信银行股份 保本浮
浮动 2017 年 6 2017 年 10
2017-06-27 2017-032 有限公司威海 8,000 动收益 110 天 未到期
收益 月 23 日 月 11 日
文登支行 型
合 计 —— —— —— —— —— —— —— 420.60
截止本公告日前十二个月内，公司使用闲置自有资金购买理财产品尚未到期的总金额共
计 8,000.00 万元，占公司最近一期经审计净资产的 3.56%。
2、使用闲置募集资金购买理财产品情况
单位：万元
预计年化
投资 产品 投资 投资
公告日期 公告编号 签约方 收益率 成立日 到期日
金额 类型 期限 收益
（%）
中信银行股份 保本浮
浮动 2016 年 7 月 2017 年 6 以赎回
2016-07-21 2016-072 有限公司威海 6,200 动收益 183.52
收益 20 日 月 27 日 日为准
文登支行 型
中信银行股份 保本浮
浮动 2017 年 7 月 2018 年 1
2017-07-28 2017-039 有限公司威海 6,200 动收益 187 天 未到期
收益 28 日 月 31 日
文登支行 型
合 计 —— —— —— —— —— —— —— 183.52
截止本公告日前十二个月内，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的总金额共
计 6,200.00 万元，占公司最近一期经审计净资产的 2.76%。
五、备查文件
1、中信银行理财产品说明书及风险揭示书。
特此公告。
山东威达机械股份有限公司
董 事 会
2017 年 7 月 28 日
