证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2018-001
思源电气股份有限公司
关于利用闲置自有资金开展低风险投资理财的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。
思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于使用闲置资金进行低风险投资理财并授权董事长在授权范围内具体决策的决议》，具
体内容详见2016年10月22日刊载于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的2016-039号《关于使用闲置资金进行低风险投资理财并授权董事长在授权范围内具体决策
的公告》。
依据该决议，公司在2017年7月18日至2018年1月23日期间使用闲置资金进行低风险投资
理财的相关事宜说明如下：
一、公司投资理财产品的品种
公司低风险投资理财品种主要为：1、货币市场基金投资；2、商业银行发行的低风险理
财产品；3、证券公司发行的低风险理财产品。上述投资品种不含二级市场股票的投资，风
险相对较低，流动性较好。
上述理财产品可能存在签约银行所揭示的管理风险、市场风险、信用风险、流动性风险、
政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等银行理财产品常见风险。
二、风险应对措施
2.1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在满足公司经
营资金需求的前提下适度开展低风险投资理财业务。
2.2、公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，使得
公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于低风险投资理财，提高短期财务收益。
2.3、公司在有效控制投资风险的前提下通过低风险投资理财可提高资金使用效率并获
取较高的短期投资收益。
2.4、公司实施资金集中管理，最大程度的发挥资金使用收益。公司的低风险投资理财
可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造
成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。
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2.5、公司通过实施严格的内部控制，能有效控制投资风险，保障公司资金安全。
三、对公司的影响
3.1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在满足公司经
营资金需求的前提下适度开展低风险投资理财业务。
3.2、公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，使得
公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于低风险投资理财，提高短期财务收益。
3.3、公司在有效控制投资风险的前提下通过低风险投资理财可提高资金使用效率并获
取较高的短期投资收益。
3.4、公司实施资金集中管理，最大程度的发挥资金使用收益。公司的低风险投资理财
可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造
成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。
3.5、公司通过实施严格的内部控制，能有效控制投资风险，保障公司资金安全。
四、公司投资理财具体情况说明
4.1、截至2018年1月23日公司委托理财情况
单位:万元
1、在 2017 年 7 月 18 日至 2018 年 1 月 23 日期间收回本息的理财产品：
委托理 预计年化收
受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 预计收益 备注
财金额 益率
2016 年 8 月 2017 年 8 月 双方协定确
海通证券 本金保障型 3,000 135.00 已收回本息
2日 2日 认利率
2017 年 4 月 2017 年 9 月 双方协定确
工商银行 本金保障型 6,000 117.37 已收回本息
6日 21 日 认利率
2017 年 6 月 2017 年 9 月 双方协定确
广发银行 本金保障型 10,000 109.73 已收回本息
28 日 26 日 认利率
2017 年 4 月 2017 年 9 月 双方协定确
南京银行 低风险 8,000 176.52 已收回本息
5日 29 日 认利率
2017 年 7 月 2017 年 10 双方协定确
广发银行 本金保障型 5,000 55.24 已收回本息
7日 月9日 认利率
2017 年 4 月 2017 年 10 双方协定确
中国银行 本金保障型 1,000 21.58 已收回本息
27 日 月 19 日 认利率
2017 年 4 月 2017 年 12 双方协定确
南京银行 低风险 10,000 301.67 已收回本息
17 日 月 15 日 认利率
2017 年 6 月 2017 年 12 双方协定确
南京银行 低风险 3,000 77.13 已收回本息
1日 月 22 日 认利率
2017 年 7 月 2017 年 12 双方协定确
南京银行 低风险 5,000 114.27 已收回本息
3日 月 22 日 认利率
合计 51,000 1,108.51
2、在 2017 年 7 月 18 日至 2017 年 1 月 23 日期间延续到期末仍未到期的理财产品： 无
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3、在 2017 年 7 月 18 日至 2018 年 1 月 23 日期间新增未到期的理财产品：
委托理 预计年化收
受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 预计收益 备注
财金额 益率
2017 年 8 2018 年 8 双方协定确
海通证券 本金保障型 5,000 250.00 未到期
月3日 月3日 认利率
2017 年 10 2018 年 4 双方协定确
广发银行 本金保障型 5,000 107.90 未到期
月9日 月4日 认利率
2017 年 10 2018 年 3 双方协定确
工商银行 本金保障型 5,000 107.01 未到期
月9日 月 26 日 认利率
2017 年 11 2018 年 11 双方协定确
南京银行 低风险 10,000 521.92 未到期
月 13 日 月 29 日 认利率
2017 年 12 2018 年 5 双方协定确
工商银行 本金保障型 3,000 64.90 未到期
月7日 月 24 日 认利率
上海农商银 2017 年 12 2018 年 6 双方协定确
本金保障型 5,000 114.68 未到期
行 月 14 日 月 14 日 认利率
2017 年 12 2018 年 9 双方协定确
工商银行 低风险 5,000 175.12 未到期
月 20 日 月 18 日 认利率
2017 年 12 2018 年 3 双方协定确
南京银行 低风险 5,000 65.11 未到期
月 22 日 月 29 日 认利率
南京银行 2017 年 12 2018 年 4 双方协定确
低风险 8,000 135.32 未到期
月 22 日 月 27 日 认利率
合计 51,000 1,541.96
在2017年7月18日至2018年1月23间，公司回收理财资金合计有51,000万元，获得投资收
益共计有1,108.51万元，符合预期，未出现逾期未收回的本金和收益。在期间新增未到期理
财计划共9项，委托理财金额合计有51,000万元。
4.2、截至2018年1月23日货币基金持有情况
单位:万元
委托人名称 产品类型 基金持仓余额 实际损益金额 备注
招商基金管理有限公司 货币基金 30,758.90 560.47
合计 30,758.90 560.47
4.3、其他说明
截至2018年1月23日期末,公司投资理财合计金额为81,758.90万元，未超出公司董事会
《关于使用闲置资金进行低风险投资理财并授权董事长在授权范围内具体决策的决议》的授
权范围。
上述各理财计划的受托人或货币基金的各委托人与公司均无关联关系，不存在关联交
易。
上述投资所使用的资金均为公司闲置自有资金。目前公司财务状况稳健，上述投资不会
影响公司日常生产经营，且有利于提高闲置资金的收益。
五、备查文件
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公司购买银行理财产品签订的合同、产品风险揭示书及产品说明书。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇一八年一月二十三日
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