思源电气：独立董事2018年度述职报告2019-03-23
思源电气股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第六届董事
会的独立董事，现将2018年度的履职情况作报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2018年度，公司共召开了8次董事会，本人均亲自出席。本人积极参与董事会各项议案
的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情
况，谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是
广大中小股东的利益。2018年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项均履行了相关程序，本人对提交董事会的全部议案进行了审议，均投出赞成票，
无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）2018年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，关于关联方应收账款计提坏账
准备会计估计变更、控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于公司2017
年度关联交易、2017年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、关于续聘会计师事务所、
总经理、副总经理、财务总监2017年度绩效考核、收购常州东芝舒电变压器有限公司90%股
权、关于公司收购上海整流器厂有限公司100%股权、对投资上海集岑企业管理中心（有限合
伙）、2018年度高级管理人员薪酬及考核方案、对公司关联方资金往来及对外担保事项的专
项说明、提名张家荣女士为第六届董事会董事候选人、聘任陈邦栋先生为公司总工程师等有
关事项发表了独立意见，对董事会正确、科学决策发挥积极作用。
（二）2018年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2018年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2018年1月23日，在公司第六届董事会第七次会议上，本人发表了《关于关联方应收
账款计提坏账准备会计估计变更的独立意见》；
2、2018年3月22日，在公司第六届董事会第八次会议上，本人发表了《关于公司第六届
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董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见》；
3、2018年4月19日，在公司第六届董事会第九次会议上，本人发表了《关于公司收购上
海整流器厂有限公司100%股权的独立意见》；
4、2018年6月22日，在公司第六届董事会第十次会议上，本人发表了《对投资上海集岑
企业管理中心（有限合伙）的独立意见》、《关于<2018年度高级管理人员薪酬及考核方案>
的独立意见》；
5、2018年8月20日，在公司第六届董事会第十一次会议上，本人发表了《对公司关联方
资金往来及对外担保事项的专项说明和独立意见》、 关于提名张家荣女士为第六届董事会董
事候选人的独立意见》、《关于聘任陈邦栋先生为公司总工程师的独立意见》。
以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、在公司现场调查的累计天数为10天。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2018年年度报告编制的履职情况
本人在公司2018年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计部的工作汇报，了解、掌握2018年年报审计工
作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有
效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
2、公司信息披露工作履职情况
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报
送和使用管理制度》等有关规定，保证2018年度董事会任职期间公司的信息披露真实、准确、
及时、完整。
3、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为第六届董事会审计委员会委员、第六届董事会薪酬与考核委员会委员,2018年
度履职情况如下：
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（1）在2018年1月15日召开的第六届董事会审计委员会2018年第一次会议上，审议通过
了《2017年审计计划》、《2017年预审审计小结》、《关于应收账款计提坏账准备会计估计
变更的议案》，同意将相关议案提交董事会审议。
（2）在2018年3月22日召开的第六届董事会审计委员会2018年第二次会议上，听取会计
师事务所2017年度审计工作的总结报告，审议通过了《公司2017年度财务报告》、《2017年度
内部控制评价报告》、《关于支付2017年度审计费用的议案》、《关于聘用2018年度审计机构的
议案》、《2017年内部审计工作报告及2018年度审计工作计划》，同意将相关议案提交董事会
审议。
（3）在2018年3月15日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2018年第一次会议上，审
议通过了《关于股份公司高管2017年度考核及绩效奖金评估的申请》，同意提交董事会审议。
（4）在2018年4月16日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2018年第二次会议上，审
议并通过了《2018年度高级管理人员薪酬及考核方案》，同意提交董事会审议。
五、培训和学习
本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的
法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，
加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、本人联系方式：zxiaotang002028@126.com
独立董事：章孝棠
二○一九年三月二十二日
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思源电气股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第六届董事
会的独立董事，现将2018年度的履职情况作报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2018年，公司共召开了8次董事会，本人均亲自出席。本人积极参与董事会各项议案的
讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情况，
谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大
中小股东的利益。2018年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序，本人对提交董事会的全部议案进行了审议，均投出赞成票，无反
对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）2018年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，关于关联方应收账款计提坏账
准备会计估计变更、控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于公司2017
年度关联交易、2017年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、关于续聘会计师事务所、
总经理、副总经理、财务总监2017年度绩效考核、收购常州东芝舒电变压器有限公司90%股
权、关于公司收购上海整流器厂有限公司100%股权、对投资上海集岑企业管理中心（有限合
伙）、《2018年度高级管理人员薪酬及考核方案》、对公司关联方资金往来及对外担保事项的
专项说明、提名张家荣女士为第六届董事会董事候选人、聘任陈邦栋先生为公司总工程师等
有关事项发表了独立意见，对董事会正确、科学决策发挥积极作用。
（二）2018年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2018年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2018年1月23日，在公司第六届董事会第七次会议上，本人发表了《关于关联方应收
账款计提坏账准备会计估计变更的独立意见》；
2、2018年3月22日，在公司第六届董事会第八次会议上，本人发表了《关于公司第六届
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董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见》；
3、2018年4月19日，在公司第六届董事会第九次会议上，本人发表了《关于公司收购上
海整流器厂有限公司100%股权的独立意见》；
4、2018年6月22日，在公司第六届董事会第十次会议上，本人发表了《对投资上海集岑
企业管理中心（有限合伙）的独立意见》、《关于<2018年度高级管理人员薪酬及考核方案>
的独立意见》；
5、2018年8月20日，在公司第六届董事会第十一次会议上，本人发表了《对公司关联方
资金往来及对外担保事项的专项说明和独立意见》、 关于提名张家荣女士为第六届董事会董
事候选人的独立意见》、《关于聘任陈邦栋先生为公司总工程师的独立意见》。
以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、在公司现场调查的累计天数为12天。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2018年年度报告编制的履职情况
本人在公司2018年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计部的工作汇报，了解、掌握2018年年报审计工
作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有
效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
2、公司信息披露工作履职情况
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报
送和使用管理制度》等有关规定，保证2018年度董事会任职期间公司的信息披露真实、准确、
及时、完整。
3、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为第六届董事会审计委员会主任委员, 2018年度共主持召开了2次会议：
（1）在2018年1月15日召开的第六届董事会审计委员会2018年第一次会议上，审议通过
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了《2017年审计计划》、《2017年预审审计小结》、《关于应收账款计提坏账准备会计估计
变更的议案》，同意将相关议案提交董事会审议。
（2）在2018年3月22日召开的第六届董事会审计委员会2018年第二次会议上，听取会计
师事务所2017年度审计工作的总结报告，审议通过了《公司2017年度财务报告》、《2017年度
内部控制评价报告》、《关于支付2017年度审计费用的议案》、《关于聘用2018年度审计机构的
议案》、《2017年内部审计工作报告及2018年度审计工作计划》，同意将相关议案提交董事会
审议。
五、培训和学习
本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的
法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，
加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、本人联系方式：qinzhengyu028@163.com
独立董事：秦正余
二○一九年三月二十二日
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思源电气股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第六届董事
会的独立董事，现将2018年度的履职情况作报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2018年度，公司共召开了8次董事会，本人均亲自出席，并列席公司2017年度股东大会。
本人积极参与董事会各项议案的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详
细了解公司生产运作和经营情况，谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司
的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。2018年度，公司董事会、股东大会的召
集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，本人对提交董事会的全部议案
进行了审议，除回避表决的议案外，均投出赞成票，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）2018年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，关于关联方应收账款计提坏账
准备会计估计变更、控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于公司2017
年度关联交易、2017年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、关于续聘会计师事务所、
关于总经理、副总经理、财务总监2017年度绩效考核、收购常州东芝舒电变压器有限公司90%
股权、关于公司收购上海整流器厂有限公司100%股权、《2018年度高级管理人员薪酬及考核
方案》、对公司关联方资金往来及对外担保事项的专项说明、提名张家荣女士为第六届董事
会董事候选人、聘任陈邦栋先生为公司总工程师等有关事项发表了独立意见，对董事会正确、
科学决策发挥积极作用。
（二）2018年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2018年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2018年1月23日，在公司第六届董事会第七次会议上，本人发表了《关于关联方应收
账款计提坏账准备会计估计变更的独立意见》；
2、2018年3月22日，在公司第六届董事会第八次会议上，本人发表了《关于公司第六届
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董事会第八次会议相关事项的专项说明和独立意见》；
3、2018年4月19日，在公司第六届董事会第九次会议上，本人发表了《关于公司收购上
海整流器厂有限公司100%股权的独立意见》；
4、2018年6月22日，在公司第六届董事会第十次会议上，本人发表了《关于<2018年度
高级管理人员薪酬及考核方案>的独立意见》；
5、2018年8月20日，在公司第六届董事会第十一次会议上，本人发表了《对公司关联方
资金往来及对外担保事项的专项说明和独立意见》、 关于提名张家荣女士为第六届董事会董
事候选人的独立意见》、《关于聘任陈邦栋先生为公司总工程师的独立意见》。
以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、在公司现场调查的累计天数为12天。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2018年年度报告编制的履职情况
本人在公司2018年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
2、公司信息披露工作履职情况
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报
送和使用管理制度》等有关规定，保证2018年度董事会任职期间公司的信息披露真实、准确、
及时、完整。
3、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员,2018年度共主持召开了2次会议：
（1）在2018年3月15日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2018年第一次会议上，审
议通过了《关于股份公司高管2017年度考核及绩效奖金评估的申请》，同意提交董事会审议。
（2）在2018年4月16日召开的第六届董事会薪酬与考核委员会2018年第二次会议上，审
议并通过了《2018年度高级管理人员薪酬及考核方案》，同意提交董事会审议。
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五、培训和学习
本人作为思源电气股份有限公司第六届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的
法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，
加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、本人联系方式：zhuyuxu@139.com
独立董事：朱玉旭
二○一九年三月二十二日
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