北京市康达（广州）律师事务所
关于中山大学达安基因股份有限公司
2017 年度股东大会
法 律 意 见 书
致：中山大学达安基因股份有限公司
北京市康达（广州）律师事务所（下称“本所”）接受中山大学
达安基因股份有限公司（下称“达安基因”或“公司”）委托，指派
律师出席公司2017年度股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（下
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、
《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、
法规、规范性文件以及《中山大学达安基因股份有限公司章程》（下
称“达安基因《公司章程》”）的规定，本所律师对本次股东大会的
召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决方式、表决程序、表决
结果等事项进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对达安基因本次股东大会所涉事
宜进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核
查和验证。本所律师同意将本法律意见书作为达安基因本次股东大会
公告材料，随同其他会议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担
相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由达安基因董事会根据2018年3月29日召开的第六
届董事会第四次会议决议召集，达安基因董事会在《证券时报》及在
巨潮资讯网上刊登了《关于召开2017年度股东大会通知的公告》，在
法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、会议审议议
案、出席会议人员的资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事
项。
（二）本次股东大会的召开程序
达安基因本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
本次股东大会现场会议于2018年4月20日下午14:30在广州市高
新技术开发区科学城香山路19号一楼讲学厅如期召开，会议由董事长
何蕴韶先生主持。达安基因董事、监事及高级管理人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为2018年4月20日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2018年4月19日下午15：00至2018年4月20日下午15：00期间的任意时
间。
综上，本所律师认为，达安基因本次股东大会的召集和召开程序
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和达
安基因《公司章程》的规定。
二、本次股东大会审议的议案
（一）本次股东大会审议的议案如下：
1.《2017年度董事会工作报告》；
2.《2017年度监事会工作报告》；
3.《2017年度财务决算议案》；
4.《2017年度利润分配议案》；
5.《<2017年年度报告>及其摘要》；
6.《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年
度审计机构的议案》；
7.《关于2018年度日常关联交易预计的议案》；
8.《2018年财务预算议案》；
9.《关于中山大学达安基因股份有限公司未来三年股东回报规划
（2018-2020年）的议案》；
10.《关于控股子公司使用闲置资金购买银行理财产品的议案》。
（二）经核查，本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的
情形。
三、出席本次股东大会会议投票人员的资格
经查验达安基因股东名册、出席现场会议股东及股东代理人身份
证明、授权委托书、持股凭证、报到名册和网络投票结果，本所律师
查实：出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）共计18人，均为
2018年4月13日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的达安基因股东，该等股东持有
及代表的公司股份270,782,073股，占公司有表决权股份总数的
37.3533%。
出席现场会议投票的股东及股东授权委托代表共12人，代表股份
数量270,388,113股，占公司总股份的37.2990%。
通过网络投票参与表决的股东6人，代表股份数量393,960股，占
公司总股份的0.0543%。
中小股东（中小股东指除公司的董事、监事、高级管理人员及单
独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共
13人，代表股份数量761,196股，占公司总股份的0.1050%。
经验证，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东
大会规则》和达安基因《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会会议就审议的议案，以记名投票方式进行了表决，
表决时由股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东大
会规则》和达安基因《公司章程》的规定进行监票和计票，并当场公
布表决结果。
（二）表决结果
经验证，本次股东大会的全部议案均经参加现场会议和网络投票
方式出席达安基因股东大会的股东或股东代理人审议并获得通过，具
体表决情况如下：
1.《2017年度董事会工作报告》；
同意票为270,440,513 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.8739%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决权股份总数
的0.1261%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席
股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
2.《2017年度监事会工作报告》；
同意票为270,440,513 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.8739%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决权股份总数
的0.1261%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席
股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
3.《2017年度财务决算议案》；
表决结果：同意票为270,440,513 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的99.8739%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决
权股份总数的0.1261%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
4.《2017年度利润分配议案》；
表决结果：同意票为270,424,213股，占出席股东大会有表决权股
份总数的99.8678%；反对票为357,860 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的0.1322%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员
及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的
表决情况：同意票为403,336股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的52.9871%；反对票为 357,860股，占出席会议中小股东有表决
权股份总数的47.0129%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
5.《<2017年年度报告>及其摘要》；
表决结果：同意票为270,440,513 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的99.8739%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决
权股份总数的0.1261%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
6.《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年
度审计机构的议案》；
表决结果：同意票为270,440,513 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的99.8739%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决
权股份总数的0.1261%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员
及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的
表决情况：同意票为419,636股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的55.1285%；反对票为 341,560股，占出席会议中小股东有表决
权股份总数的44.8715%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
7.《关于2018年度日常关联交易预计的议案》；
表决结果：同意票为109,157,709股，占出席股东大会有表决权股
份总数的99.6881%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决权
股份总数的0.3119%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员
及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的
表决情况：同意票为419,636股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的55.1285%；反对票为 341,560股，占出席会议中小股东有表决
权股份总数的44.8715%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
8.《2018年财务预算议案》；
表决结果：同意票为270,440,513 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的99.8739%；反对票为341,560股，占出席股东大会有表决
权股份总数的0.1261%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
9.《关于中山大学达安基因股份有限公司未来三年股东回报规划
（2018-2020年）的议案》；
表决结果：同意票为270,424,213股，占出席股东大会有表决权股
份总数的99.8678%；反对票为357,860 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的0.1322%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员
及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的
表决情况：同意票为403,336股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的52.9871%；反对票为 357,860股，占出席会议中小股东有表决
权股份总数的47.0129%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
10.《关于控股子公司使用闲置资金购买银行理财产品的议案》。
表决结果：同意票为270,419,413股，占出席股东大会有表决权股
份总数的99.8661%；反对票为362,660 股，占出席股东大会有表决权
股份总数的0.1339%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员
及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的
表决情况：同意票为398,536股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的52.3566%；反对票为 362,660股，占出席会议中小股东有表决
权股份总数的47.6434%；弃权票为0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
上述议案中第4项、第10项议案为特别决议案，已经达安基因本
次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的2/3以上通
过；第7项议案为关联交易议案，关联方回避了该议案的表决。
综上，本所律师认为，达安基因本次股东大会的表决程序、表决
方式和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件和达安基因《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，达安基因本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员的资格、会议提案以及表决方式、表决程序和表
决结果，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件及达安基因《公司章程》的规定，本次股东大会通
过的决议合法、有效。
本法律意见书壹式叁份。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签字后生效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于中山大学达
安基因股份有限公司 2017 年度股东大会法律意见书》之签署页）
北京市康达（广州）律师事务所 见证律师：
负责人：王学琛 韩思明
陈志松
二〇一八年四月二十日
