广东巨轮模具股份有限公司2007年第三季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司全体董事亲自出席了本次审议季度报告的董事会。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人吴潮忠先生、主管会计工作负责人林瑞波先生及会计机构负责人（会计主管人员）谢金明先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 1,239,632,355.77 919,719,534.52 34.78%
股东权益 625,826,604.58 543,593,865.61 15.13%
股本 240,406,743.00 183,300,000.00 31.15%
每股净资产 2.60 2.97 -12.46%
2007年7-9月 比上年同期增减（％） 2007年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 76,321,695.52 14.64% 222,994,371.69 17.36%
净利润 21,318,370.12 70.27% 66,246,076.26 34.56%
经营活动产生的现金流量净额 - - 90,063,621.80 14.42%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.37 -13.95%
基本每股收益 0.09 28.57% 0.28 3.70%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - - 0.27 0.00%
稀释每股收益 0.08 14.29% 0.26 -3.70%
净资产收益率 3.41%上升了1.02个百分点 10.59%上升了1.20个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 3.23%上升了0.81个百分点 10.43%上升了1.03个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-9月金额
处置固定资产净损益 -53,562.61
政府财政性补贴 74,100.00
营业外收支净额 1,140,278.74
所得税影响数 -174,122.42
合计 986,693.71
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 11,931户
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
华夏成长证券投资基金 7,799,724 人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投
6,281,221 人民币普通股
资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基
4,835,605 人民币普通股
金(LOF)
申银万国－汇丰－TEMASEK FULLERTON
2,484,566 人民币普通股
ALPHA PTE LTD
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 1,731,335 人民币普通股
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指
1,315,392 人民币普通股
数基金
张金龙 1,006,200 人民币普通股
哈尔滨投资集团有限责任公司 858,785 人民币普通股
孟金菊 812,500 人民币普通股
冯爱桃 696,726 人民币普通股
2.3报告期末公司可转换债券持有人总数及前十名持有人情况表
单位：张
报告期末，持有公司可转换债券的总户数为：583户。
序号 持有人名称 持有数量
1 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 200,000
2 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 190,904
3 交通银行－华夏债券投资基金 109,063
4 中国平安保险（集团）股份有限公司 102,062
5 中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 94,324
6 中英人寿保险有限公司 84,391
7 全国社保基金二零三组合 75,087
8 华夏成长证券投资基金 62,351
9 华泰证券－招行－华泰紫金1号集合资产管理计划 60,000
10 中国工商银行－富国天利增长债券投资基金 56,807
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、总资产比期初增长34.78%，主要系本年度成功发行可转换公司债券2亿元。
2、股本比期初增长31.15%，主要系自本年度7月9日开始，部分可转换债券转股，以及9月份实施资本公积10转增3而增大股本。
3、净利润比上年同期增长34.56%，系本年度主营业务收入增长和本报告期增值税返还款及时到位。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
1、本公司控股股东揭阳市外轮模具研究开发有限公司承诺：自获得流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占上市公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。截止到本报告期末，该承诺事项仍在严格履行中。
2、本公司股东郑明略承诺：自获得流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占上市公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。在本人任职期间直至本人离职后六个月内，本人不转让所持该公司的股票。截止到本报告期末，该承诺事项仍在严格履行中。
3、本公司股东洪惠平承诺：自获得流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占上市公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。在本人任职期间直至本人离职后六个月内，本人不转让所持该公司的股票。截止到本报告期末，该承诺事项仍在严格履行中。
4、本公司股东揭阳市飞越科技发展有限公司承诺：自获得流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占上市公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。截止到本报告期末，该承诺事项仍在严格履行中。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长30%以上
对2007年度经营业绩的预计
净利润比上年增长幅度经初步估算约在30%-50%之间。
2006年度经营业绩 净利润（未按新会计准则调整） 66,887,569.33
业绩变动的原因说明 IPO项目产能得到释放,主营业务收入稳定增长,增值税返还款及时到位等。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：广东巨轮模具股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 307,197,869.42 306,858,193.41 97,418,313.85 96,734,569.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 74,392,456.40 74,392,456.40 55,653,355.40 55,653,355.40
预付款项 17,681,406.79 17,418,995.87 11,783,244.20 11,083,244.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 3,543,759.01 17,021,880.44 2,632,003.30 12,336,807.73
买入返售金融资产
存货 101,388,895.18 100,999,611.37 74,110,490.64 73,926,187.18
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 504,204,386.80 516,691,137.49 241,597,407.39 249,734,163.96
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,259,992.42 2,259,992.42
投资性房地产 1,062,988.85 1,062,988.85
固定资产 404,095,076.33 403,701,893.91 393,456,837.91 392,967,564.25
在建工程 132,962,012.99 110,304,740.46 94,875,305.08 76,806,187.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 186,846,254.22 186,846,254.22 187,010,560.40 187,010,560.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,622,800.00 7,622,800.00
递延所得税资产 2,838,836.58 2,838,836.58 2,779,423.74 2,779,423.74
其他非流动资产
非流动资产合计 735,427,968.97 714,637,506.44 678,122,127.13 661,823,728.45
资产总计 1,239,632,355.77 1,231,328,643.93 919,719,534.52 911,557,892.41
流动负债：
短期借款 324,500,000.00 324,500,000.00 288,800,000.00 288,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 24,200,000.00 24,200,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00
应付账款 39,929,046.47 40,366,635.55 44,048,272.66 44,048,272.66
预收款项 11,908,154.82 11,308,154.82 2,585,235.91 2,085,235.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,482,819.09 2,298,646.84 3,556,857.82 3,393,581.97
应交税费 2,836,614.58 2,818,961.58 4,471,542.51 4,453,619.51
应付利息 2,360,939.63 2,360,939.63 514,250.36 514,250.36
其他应付款 7,761,347.02 396,310.86 6,800,941.47 289,066.39
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 415,978,921.61 408,249,649.28 360,777,100.73 353,584,026.80
非流动负债：
长期借款
应付债券 184,011,700.00 184,011,700.00
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 12,964,800.00 12,964,800.00 14,380,000.00 14,380,000.00
非流动负债合计 196,976,500.00 196,976,500.00 14,380,000.00 14,380,000.00
负债合计 612,955,421.61 605,226,149.28 375,157,100.73 367,964,026.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 240,406,743.00 240,406,743.00 183,300,000.00 183,300,000.00
资本公积 138,405,690.02 138,405,690.02 179,525,770.31 179,525,770.31
减：库存股
盈余公积 39,881,063.01 39,881,063.01 39,881,063.01 39,881,063.01
一般风险准备
未分配利润 207,133,108.55 207,408,998.62 140,887,032.29 140,887,032.29
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 625,826,604.58 626,102,494.65 543,593,865.61 543,593,865.61
少数股东权益 850,329.58 968,568.18
所有者权益合计 626,676,934.16 626,102,494.65 544,562,433.79 543,593,865.61
负债和所有者权益总计 1,239,632,355.77 1,231,328,643.93 919,719,534.52 911,557,892.41
4.2本报告期利润表
编制单位：广东巨轮模具股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 76,321,695.52 76,321,695.52 66,576,151.77 66,576,151.77
其中：营业收入 76,321,695.52 76,321,695.52 66,576,151.77 66,576,151.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 59,257,429.42 59,119,874.38 51,725,531.78 51,585,690.84
其中：营业成本 42,523,823.82 42,523,823.82 36,227,771.51 36,227,771.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 802,753.03 802,753.03 529,354.43 529,354.43
销售费用 1,512,456.69 1,512,456.69 2,254,177.10 2,254,177.10
管理费用 9,617,010.26 9,478,630.40 8,916,430.68 8,774,009.64
财务费用 4,801,385.62 4,802,630.44 3,797,798.06 3,800,378.16
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
17,064,266.10 17,201,821.14 14,850,619.99 14,990,460.93
列）
加：营业外收入 6,986,505.68 6,986,505.68
减：营业外支出 145,860.89 145,860.89
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
24,050,771.78 24,188,326.82 14,704,759.10 14,844,600.04
号填列）
减：所得税费用 2,773,668.17 2,773,668.17 2,226,690.01 2,226,690.01
五、净利润（净亏损以“-”号填
21,277,103.61 21,414,658.65 12,478,069.09 12,617,910.03
列）
归属于母公司所有者的净
21,318,370.12 21,414,658.65 12,520,021.37 12,617,910.03
利润
少数股东损益 -41,266.51 -41,952.28
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.09 0.07 0.07
（二）稀释每股收益 0.08 0.08 0.07 0.07
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：广东巨轮模具股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 222,994,371.69 222,994,371.69 190,016,038.52 190,016,038.52
其中：营业收入 222,994,371.69 222,994,371.69 190,016,038.52 190,016,038.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 174,268,725.17 173,874,596.50 146,415,356.45 146,077,847.24
其中：营业成本 123,954,819.96 123,954,819.96 105,046,649.80 105,046,649.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,858,729.01 1,858,729.01 1,603,533.84 1,735,533.84
销售费用 5,017,882.74 5,017,882.74 5,319,198.38 5,319,198.38
管理费用 28,617,560.14 28,220,797.25 22,851,033.02 22,373,578.23
财务费用 14,381,206.74 14,383,840.96 10,611,216.20 10,619,161.78
资产减值损失 438,526.58 438,526.58 983,725.21 983,725.21
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
48,725,646.52 49,119,775.19 43,600,682.07 43,938,191.28
列）
加：营业外收入 20,453,596.12 20,453,596.12 10,351,651.79 10,351,651.79
减：营业外支出 128,562.61 128,562.61 145,860.89 145,860.89
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
69,050,680.03 69,444,808.70 53,806,472.97 54,143,982.18
号填列）
减：所得税费用 2,922,842.37 2,922,842.37 4,677,925.80 4,677,925.80
五、净利润（净亏损以“-”号填
66,127,837.66 66,521,966.33 49,128,547.17 49,466,056.38
列）
归属于母公司所有者的净
66,246,076.26 66,521,966.33 49,229,799.93 49,466,056.38
利润
少数股东损益 -118,238.60 -101,252.76
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.28 0.28 0.27 0.27
（二）稀释每股收益 0.26 0.2 0.27 0.27
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：广东巨轮模具股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
235,213,626.83 235,113,626.83 186,844,584.65 186,844,584.65
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,164,217.38 19,164,217.38 10,284,112.02 10,152,112.02
收到其他与经营活动有关
6,847,607.31 5,882,466.11 10,874,936.54 4,316,730.96
的现金
经营活动现金流入小计 261,225,451.52 260,160,310.32 208,003,633.21 201,313,427.63
购买商品、接受劳务支付的
97,221,851.80 97,077,859.65 61,945,809.17 61,839,246.07
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
21,831,427.45 21,475,673.85 18,045,158.91 17,739,155.99
付的现金
支付的各项税费 28,661,219.32 28,661,219.32 34,425,269.39 34,412,001.89
支付其他与经营活动有关
23,447,331.15 27,126,022.40 14,873,199.99 14,691,135.69
的现金
经营活动现金流出小计 171,161,829.72 174,340,775.22 129,289,437.46 128,681,539.64
经营活动产生的现金
90,063,621.80 85,819,535.10 78,714,195.75 72,631,887.99
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
135,000.00 135,000.00 30,000.00 30,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
18,000.00 18,000.00
的现金
投资活动现金流入小计 153,000.00 153,000.00 30,000.00 30,000.00
购建固定资产、无形资产和
93,524,305.50 88,936,150.41 83,777,817.63 79,233,147.08
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 93,524,305.50 88,936,150.41 83,777,817.63 79,233,147.08
投资活动产生的现金
-93,371,305.50 -88,783,150.41 -83,747,817.63 -79,203,147.08
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 315,500,000.00 315,500,000.00 238,800,000.00 238,800,000.00
发行债券收到的现金 200,000,000.00 200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关
917,075.66 917,075.66
的现金
筹资活动现金流入小计 515,500,000.00 515,500,000.00 239,717,075.66 239,717,075.66
偿还债务支付的现金 279,800,000.00 279,800,000.00 203,900,000.00 203,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息
13,932,760.73 13,932,760.73 39,086,635.25 39,086,635.25
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
8,680,000.00 8,680,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 302,412,760.73 302,412,760.73 242,986,635.25 242,986,635.25
筹资活动产生的现金
213,087,239.27 213,087,239.27 -3,269,559.59 -3,269,559.59
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 209,779,555.57 210,123,623.96 -8,303,181.47 -9,840,818.68
加：期初现金及现金等价物
97,418,313.85 96,734,569.45 166,275,772.75 165,391,568.47
余额
六、期末现金及现金等价物余额 307,197,869.42 306,858,193.41 157,972,591.28 155,550,749.79
4.5审计报告
审计意见：未经审计
广东巨轮模具股份有限公司
董事长：吴潮忠
二00七年十月十八日