贵州黔源电力股份有限公司
          独立董事 2018 年度述职报告
                     独立董事    张瑞彬

    2018 年，我严格遵循《公司章程》《独立董事工作制度》

《独立董事年报工作制度》及《内幕信息管理制度》等相关规定，

切实发挥独立董事的监督作用，忠实履行各项职责，积极出席相

关会议，关注公司的日常经营发展，以认真、客观的态度对相关

事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利

益。现将我 2018 年度的工作情况报告如下：

    一、出席会议及投票情况

    2018 年，我出席公司召开的董事会 7 次，出席股东大会 1

次。同时，出席召集、召开薪酬与考核委员会和战略发展委员会

会议共 2 次。每次会议召开前都认真审阅议案内容，对关联交易、

对外担保、资产核销等重大事项能够做到充分了解。报告期内，

没有对议案表决发生反对或弃权的情况。

    二、发表独立意见的情况

    作为独立董事，按照深交所和公司的相关要求，我认真履行

职责，重点关注需要发表独立意见的各类事项。报告期内，发表

了多项独立意见，具体内容如下：

    （一）2018 年 3 月 27 日，对控股股东及其他关联方占用公

司资金、对外担保情况、《2017 年度董事会内部控制自我评价

报告》、聘请公司 2018 年度审计机构、公司 2017 年度利润分配、
                             1
公司委托贷款、为控股子公司提供财务资助和贷款担保、公司会

计政策变更、公司核销部分资产清理损失、2017 年度高管人员

薪酬评价、2018 年度日常关联交易预计等有关事项发表了独立

意见。

    （二）2018 年 8 月 22 日，对公司对外担保情况和控股股东

及其他关联方占用资金情况发表了独立意见。

    （三）2018 年 11 月 16 日，对公司聘任高级管理人员事项

发表了独立意见。

    （四）2018 年 11 月 22 日，对公司为控股子公司贵州北源

电力股份有限公司开展融资租赁提供担保发表了独立意见。

    （五）2018 年 12 月 18 日，对公司聘任董事会秘书发表了

独立意见。

    三、参加现场调研及专门委员会工作情况

    按照《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深

圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立

董事工作制度》等相关制度的规定和要求，2018 年 8 月 27-28

日，我们到公司电厂进行实地调研考察，对电厂的安全生产、日

常管理、面临的困难等情况作了深入了解。就公司如何完善依法

合规经营管理制度，规范合规经营程序，实现高质量发展提出了

很多建议和意见，都被公司管理层采纳。

    报告期内，我积极组织和参加各相关专门委员会的工作。作

为薪酬与考核委员会召集人，召集并出席会议 1 次，审议通过《薪

                             2
酬与考核委员会 2017 年度履职报告》等 2 项议案；作为战略发

展委员会委员，出席会议 1 次，审议通过了《关于调整公司“十

三五”发展规划》等 2 项议案。我利用自身专业优势和经验，积

极发表建议，充分发挥了专业委员应有的作用。

    四、保护股东合法权益方面所做的工作

    （一）我严格按照《深交所中小板上市公司规范运作指引》

等法规制度的有关规定，督促公司做好信息披露工作，保证公司

的信息披露真实、准确、完整。同时，严守公司《内幕信息管理

制度》的规定，不发生未披露信息外泄情况，不利用内幕信息进

行违规交易，切实维护了公司和投资者利益。

    （二）根据独立董事的职责，对于董事会审议的各项议案和

有关材料进行认真审核，查阅作出决策所需的资料和支撑文件，

以独立、客观的态度，审慎地行使表决权，并在董事会上充分发

表意见。另外，我还关注公司的日常经营情况，特别是在电力改

革持续深化的背景下，对公司可能面临的政策风险和经营风险予

以重点关注。与公司经营管理层保持充分的沟通，对重大事项积

极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策提供参考。

    五、其他工作情况

    2018 年度，我没有提议召开董事会的情况、没有提议聘用

或解聘会计师事务所的情况、没有独立聘请外部审计机构和咨询

机构的情况。



                            3
          贵州黔源电力股份有限公司
          独立董事 2018 年度述职报告
                     独立董事    王   强

    2018 年，我严格遵循《公司章程》《独立董事工作制度》

《独立董事年报工作制度》及《内幕信息管理制度》等相关规定，

切实发挥独立董事的监督作用，忠实履行各项职责，积极出席相

关会议，关注公司的日常经营发展，以认真、客观的态度对相关

事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利

益。现将我 2018 年度的工作情况报告如下：

    一、出席会议及投票情况

    2018 年，我出席公司召开的董事会 7 次，出席股东大会 1

次。同时，出席召集、召开审计委员会和提名委员会会议共 10

次。每次会议召开前都认真审阅议案内容，对关联交易、对外担

保、资产核销等重大事项能够做到充分了解。报告期内，没有对

议案表决发生反对或弃权的情况。

    二、发表独立意见的情况

    作为独立董事，按照深交所和公司的相关要求，我认真履行

职责，重点关注需要发表独立意见的各类事项。报告期内，发表

了多项独立意见，具体内容如下：

    （一）2018 年 3 月 27 日，对控股股东及其他关联方占用公

司资金、对外担保情况、《2017 年度董事会内部控制自我评价

报告》、聘请公司 2018 年度审计机构、公司 2017 年度利润分配、
                             4
公司委托贷款、为控股子公司提供财务资助和贷款担保、公司会

计政策变更、公司核销部分资产清理损失、2017 年度高管人员

薪酬评价、2018 年度日常关联交易预计等有关事项发表了独立

意见。

    （二）2018 年 8 月 22 日，对公司对外担保情况和控股股东

及其他关联方占用资金情况发表了独立意见。

    （三）2018 年 11 月 16 日，对公司聘任高级管理人员事项

发表了独立意见。

    （四）2018 年 11 月 22 日，对公司为控股子公司贵州北源

电力股份有限公司开展融资租赁提供担保发表了独立意见。

    （五）2018 年 12 月 18 日，对公司聘任董事会秘书发表了

独立意见。

    三、参加现场调研及专门委员会工作情况

    按照《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深

圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立

董事工作制度》等相关制度的规定和要求，2018 年 8 月 27-28

日，我们到公司电厂进行实地调研考察，对电厂的安全生产、日

常管理、面临的困难等情况作了深入了解。就公司如何完善依法

合规经营管理制度，规范合规经营程序，实现高质量发展提出了

很多建议和意见，都被公司管理层采纳。

    报告期内，我积极组织和参加各相关专门委员会的工作。作

为审计委员会召集人，召集并出席会议 6 次，审议通过《关于聘

                            5
任内内审部门负责人的议案》等 13 项议案；作为提名委员会委

员，出席会议 4 次，审议通过了《关于对拟聘任高管人员任职资

格审查的议案》等 4 项议案。我利用自身专业优势和经验，积极

发表建议，充分发挥了专业委员应有的作用。

    四、保护股东合法权益方面所做的工作

    （一）我严格按照《深交所中小板上市公司规范运作指引》

等法规制度的有关规定，督促公司做好信息披露工作，保证公司

的信息披露真实、准确、完整。同时，严守公司《内幕信息管理

制度》的规定，不发生未披露信息外泄情况，不利用内幕信息进

行违规交易，切实维护了公司和投资者利益。

    （二）根据独立董事的职责，对于董事会审议的各项议案和

有关材料进行认真审核，查阅作出决策所需的资料和支撑文件，

以独立、客观的态度，审慎地行使表决权，并在董事会上充分发

表意见。另外，我还关注公司的日常经营情况，特别是在电力改

革持续深化的背景下，对公司可能面临的政策风险和经营风险予

以重点关注。与公司经营管理层保持充分的沟通，对重大事项积

极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策提供参考。

    五、其他工作情况

    2018 年度，我没有提议召开董事会的情况、没有提议聘用

或解聘会计师事务所的情况、没有独立聘请外部审计机构和咨询

机构的情况。



                            6
          贵州黔源电力股份有限公司
          独立董事 2018 年度述职报告
                     独立董事    张志康

    2018 年，我们严格遵循《公司章程》《独立董事工作制度》

《独立董事年报工作制度》及《内幕信息管理制度》等相关规定，

切实发挥独立董事的监督作用，忠实履行各项职责，积极出席相

关会议，关注公司的日常经营发展，以认真、客观的态度对相关

事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利

益。现将我 2018 年度的工作情况报告如下：

    一、出席会议及投票情况

    2018 年，出席公司召开的董事会 7 次，出席股东大会 2 次。

同时，出席召集、召开战略发展委员会和审计委员会会议共 7 次。

每次会议召开前都认真审阅议案内容，对关联交易、对外担保、

资产核销等重大事项能够做到充分了解。报告期内，没有对议案

表决发生反对或弃权的情况。

    二、发表独立意见的情况

    作为独立董事，按照深交所和公司的相关要求，我认真履行

职责，重点关注需要发表独立意见的各类事项。报告期内，发表

了多项独立意见，具体内容如下：

    （一）2018 年 3 月 27 日，对控股股东及其他关联方占用公

司资金、对外担保情况、《2017 年度董事会内部控制自我评价

报告》、聘请公司 2018 年度审计机构、公司 2017 年度利润分配、
                             7
公司委托贷款、为控股子公司提供财务资助和贷款担保、公司会

计政策变更、公司核销部分资产清理损失、2017 年度高管人员

薪酬评价、2018 年度日常关联交易预计等有关事项发表了独立

意见。

    （二）2018 年 8 月 22 日，对公司对外担保情况和控股股东

及其他关联方占用资金情况发表了独立意见。

    （三）2018 年 11 月 16 日，对公司聘任高级管理人员事项

发表了独立意见。

    （四）2018 年 11 月 22 日，对公司为控股子公司贵州北源

电力股份有限公司开展融资租赁提供担保发表了独立意见。

    （五）2018 年 12 月 18 日，对公司聘任董事会秘书发表了

独立意见。

    三、参加现场调研及专门委员会工作情况

    按照《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深

圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立

董事工作制度》等相关制度的规定和要求，2018 年 8 月 27-28

日，我到公司电厂进行实地调研考察，对电厂的安全生产、日常

管理、面临的困难等情况作了深入了解。就公司如何完善依法合

规经营管理制度，规范合规经营程序，实现高质量发展提出了很

多建议和意见，都被公司管理层采纳。

    报告期内，我积极组织和参加各相关专门委员会的工作。作

为战略发展委员会召集人，召集并出席会议 1 次，审议通过《关

                            8
于调整公司“十三五”发展规划的议案》等 2 项议案；作为审计

委员会委员，出席会议 6 次，审议通过了《关于聘任内内审部门

负责人的议案》等 13 项议案。我利用自身专业优势和经验，积

极发表建议，充分发挥了专业委员应有的作用。

    四、保护股东合法权益方面所做的工作

    （一）我严格按照《深交所中小板上市公司规范运作指引》

等法规制度的有关规定，督促公司做好信息披露工作，保证公司

的信息披露真实、准确、完整。同时，严守公司《内幕信息管理

制度》的规定，不发生未披露信息外泄情况，不利用内幕信息进

行违规交易，切实维护了公司和投资者利益。

    （二）根据独立董事的职责，对于董事会审议的各项议案和

有关材料进行认真审核，查阅作出决策所需的资料和支撑文件，

以独立、客观的态度，审慎地行使表决权，并在董事会上充分发

表意见。另外，我还关注公司的日常经营情况，特别是在电力改

革持续深化的背景下，对公司可能面临的政策风险和经营风险予

以重点关注。与公司经营管理层保持充分的沟通，对重大事项积

极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策提供参考。

    五、其他工作情况

    2018 年度，我没有提议召开董事会的情况、没有提议聘用

或解聘会计师事务所的情况、没有独立聘请外部审计机构和咨询

机构的情况。



                            9
          贵州黔源电力股份有限公司
          独立董事 2018 年度述职报告
                     独立董事     胡北忠

    2018 年，我严格遵循《公司章程》《独立董事工作制度》

《独立董事年报工作制度》及《内幕信息管理制度》等相关规定，

切实发挥独立董事的监督作用，忠实履行各项职责，积极出席相

关会议，关注公司的日常经营发展，以认真、客观的态度对相关

事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利

益。现将我 2018 年度的工作情况报告如下：

    一、出席会议及投票情况

    2018 年，出席公司召开的董事会 7 次，出席股东大会 2 次。

召集、召开提名委员会和薪酬与考核委员会会议共 5 次。每次会

议召开前都认真审阅议案内容，对关联交易、对外担保、资产核

销等重大事项能够做到充分了解。报告期内，没有对议案表决发

生反对或弃权的情况。

    二、发表独立意见的情况

    作为独立董事，按照深交所和公司的相关要求，我认真履行

职责，重点关注需要发表独立意见的各类事项。报告期内，发表

了多项独立意见，具体内容如下：
    （一）2018 年 3 月 27 日，对控股股东及其他关联方占用公

司资金、对外担保情况、《2017 年度董事会内部控制自我评价

报告》、聘请公司 2018 年度审计机构、公司 2017 年度利润分配、
                             10
公司委托贷款、为控股子公司提供财务资助和贷款担保、公司会

计政策变更、公司核销部分资产清理损失、2017 年度高管人员

薪酬评价、2018 年度日常关联交易预计等有关事项发表了独立

意见。

    （二）2018 年 8 月 22 日，对公司对外担保情况和控股股东

及其他关联方占用资金情况发表了独立意见。

    （三）2018 年 11 月 16 日，对公司聘任高级管理人员事项

发表了独立意见。

    （四）2018 年 11 月 22 日，对公司为控股子公司贵州北源

电力股份有限公司开展融资租赁提供担保发表了独立意见。

    （五）2018 年 12 月 18 日，对公司聘任董事会秘书发表了

独立意见。

    三、参加现场调研及专门委员会工作情况

    按照《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深

圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立

董事工作制度》等相关制度的规定和要求，2018 年 8 月 27-28

日，我到公司电厂进行实地调研考察，对电厂的安全生产、日常

管理、面临的困难等情况作了深入了解。就公司如何完善依法合

规经营管理制度，规范合规经营程序，实现高质量发展提出了很

多建议和意见，都被公司管理层采纳。

    报告期内，我积极组织和参加各相关专门委员会的工作。作

为提名委员会召集人，召集并出席会议 4 次，审议通过《关于对

                            11
拟聘任高管人员任职资格审查的议案》等 4 项议案；作为薪酬与

考核委员会委员，出席会议 1 次，审议通过了《关于对公司高管

人员 2017 度薪酬评价的议案》《薪酬与考核委员会 2017 年度履

职报告》。我利用自身专业优势和经验，积极发表意见，充分发

挥了专业委员应有的作用。

    四、保护股东合法权益方面所做的工作

    （一）我严格按照《深交所中小板上市公司规范运作指引》

等法规制度的有关规定，督促公司做好信息披露工作，保证公司

的信息披露真实、准确、完整。同时，严守公司《内幕信息管理

制度》的规定，不发生未披露信息外泄情况，不利用内幕信息进

行违规交易，切实维护了公司和投资者利益。

    （二）根据独立董事的职责，对于董事会审议的各项议案和

有关材料进行认真审核，查阅作出决策所需的资料和支撑文件，

以独立、客观的态度，审慎地行使表决权，并在董事会上充分发

表意见。另外，我还关注公司的日常经营情况，特别是在电力改

革持续深化的背景下，对公司可能面临的政策风险和经营风险予

以重点关注。与公司经营管理层保持充分的沟通，对重大事项积

极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策提供参考。

    五、其他工作情况

    2018 年度，我没有提议召开董事会的情况、没有提议聘用

或解聘会计师事务所的情况、没有独立聘请外部审计机构和咨询

机构的情况。

                            12