南京港股份有限公司
独立董事对公司对相关事项的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》，深交所《中小企业板上市公司规范运作
指引》和《公司章程》等有关规定，作为南京港股份有限公司（以下
简称“公司”）的独立董事，现对公司相关事项发表独立意见如下：
一、关于对公司关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的专项说
明和独立意见
作为南京港股份有限公司的独立董事，我们根据证监发〔2003〕
56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》及证监发〔2005〕120 号《关于规范上市公司对外
担保行为的通知》的精神，按照深圳证券交易所的相关规定，在对有
关情况进行调查了解，并听取公司董事会、监事会和管理层有关人员
意见的基础上，本着实事求是的原则，对公司 2017 年上半年与控股
股东及其他关联方资金往来及累计和当期对外担保情况、违规担保情
况、执行证监发〔2003〕56 号及证监发〔2005〕120 号文情况发表如
下独立意见：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公
司资金的情况。本期公司与关联方的资金往来情况如下：
南京港股份有限公司 2017 年上半年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：人民币/千元
2017 年上半年
资金占用方类 资金占用方 占用方与上市公司的 上市公司核算 2017 年年初占 2017 年上半年度占 度偿还累计发 2017 年上半年末 占用形成 占用性质
别 名称 关联关系 的会计科目 用资金余额 用累计发生金额 生金额 占用资金余额 原因
持有本公司之子公司
本公司向该
江苏金翔仓 惠洋码头 30%股权的
其他关联方及 关联方提供 经营性占
储物流有限 投资方江苏金翔石油 应收账款 6,636 10,774 10,909 6,501 化 工 产 品 中 用
其附属企业
公司 化工有限公司之全资
转服务
子公司
本集团向该
南京通海集 关联方提供
其他关联方及 经营性占
装 箱 航 运 有 受同一母公司控制 应收账款 4,315 14441.53 12358.94 6397.59 集 装 箱 中 转 用
其附属企业
限公司 及房屋出租
服务
本集团向该
扬州奥克石
其他关联方及 关联方提供 经 营 性 占
化仓储有限 联营企业 应收账款 2,343 - 6695 8223 815 化工产品中 用
其附属企业
公司
转服务
上港集团长 持本公司 5%以上表 本集团向该
其他关联方及 江港口物流 决权股份的股东上海 关联方提供 经 营 性 占
其附属企业 有 限 公 司 国际港务(集团)股份 应收账款 707 5362 5083 986 集装箱中转 用
( 以 下 简 称 有限公司(以下简称 服务
“ 上 港 长 “ 上港集团” )之子
江” ) 公司
本集团向该
江苏中通华
其他关联方及 关联方提供经 营 性 占
物 流 有 限 公 受同一母公司控制 应收账款 204 144 0 348
其附属企业 集装箱中转用
司
服务
江苏航华国
本集团向该
际船务有限
其他关联方及 关联方提供 经 营 性 占
公 司 ( 以 下 上港集团之子公司 应收账款 109 648 560 197 集装箱中转 用
其附属企业
简称“江苏
服务
航华” )
上海海华轮
本集团向该
船有限公司
其他关联方及 关联方提供 经 营 性 占
( 以 下 简 称 上港集团之子公司 应收账款 26 137 139 24 集装箱中转 用
其附属企业
“海华轮
服务
船” )
本集团向该
其他关联方及 南京港港口 经营性占
受同一母公司控制 其他应收款 8,971 8971 0 关联方提供 用
其附属企业 建设指挥部
资金往来
本集团向该
南京港(集团)有限公
南京港江盛 关联方提供
其他关联方及 司(以下简称“ 南京 经营性占
汽车码头有 其他应收款 2,628 4521 2654 4495 房屋租赁服 用
其附属企业 港集团” )之重要合
限公司 务及转供电
营公司
服务
南京港龙潭 本集团向该
其他关联方及 经营性占
天宇码头有 受同一母公司控制 其他应收款 1374 1642 1568 1448 关联方提供 用
其附属企业
限公司 转供电服务
南京港清江 本集团向该
其他关联方及 经营性占
码头有限公 联营企业 其他应收款 388 198 388 198 关联方提供 用
其附属企业
司 劳
本集团向该
关联方提供
中化扬州石
其他关联方及 消防安保服 经 营 性 占
化码头仓储 联营企业 其他应收款 50 197 66 181 务、 转供电 用
其附属企业
有限公司
服务及提供
劳务
2、报告期内，公司能够严格遵守证监发〔2003〕56 号及证监发
〔2005〕120 号文及《公司章程》等有关的规定，严格控制对外担保
风险，不存在为控股股东、任何非法人单位或个人提供担保的情况，
也不存在违规对外担保等情况，有效保障了广大股东的合法权益。本
期具体对外担保情况如下：
（1）报告期内，公司为参股公司中化扬州石化码头仓储有限公
司提供担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司对该公司的担保余额为
6,060 万元。
（2）报告期内，公司为参股公司南京港清江码头有限公司提供
担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司为该公司的担保余额为 3,608.36
万元。
（3）报告期内，公司为参股公司扬州奥克石化仓储有限公司提
供担保。截至 2017 年 6 月 30 日，本公司为该公司的担保余额为 1,598
万元。
（4）报告期内，公司为子公司南京惠洋码头有限公司提供担保。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司为该公司的担保余额为 600 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，经公司批准的对外担保额度为 17,216
万元人民币，公司实际担保余额为 11,866.36 万元。
二、关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》
及《公司章程》等相关 规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，
经认真审阅相关材料，现就公司 2017 年半年度募集资金存放与使用
情况发表如下意见：
公司募集资金 2017 年半年度的存放和使用符合中国证监会、深
圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公
司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在违规存放和使用募集资
金的情况。公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完
整，认真履行了信息披露义务。
三、关于公司拟发行中期票据的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》，深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，对公司拟发行中期票
据的事项进行了认真的了解和查验后，发表独立意见如下：
此次拟发行中期票据事项经公司第六届董事会2017年第四次会
议审议通过，尚需提请公司2017年第二次临时股东大会审议通过、并
经中国银行间市场交易商协会接受发行注册后方可实施，履行了必要
的程序。公司拟注册发行中期票据的规模符合《银行间债券市场非金
融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业短期
融资券业务指引》等相关规定。
本次拟注册发行中期票据有利于拓宽融资渠道，降低融资成本，
优化公司债务结构，促进公司良性发展。同意公司拟发行总额不超过
人民币 4 亿元、期限不超过 5 年的中期票据，用于置换公司债及银行
贷款。
（本页无正文，为《南京港股份有限公司独立董事对公司相关事项的专项
说明及独立意见》之签章页）
独立董事签名：
冯巧根 戴克勤 徐志坚
2017 年 8 月 22 日