国光电器                                               2016 年度监事会工作报告




                       国光电器股份有限公司
                     2016 年度监事会工作报告


    报告期内，国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员遵照
《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的规
定，认真履行监督职责，通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议和工
作例会、定期或不定期的检查分析，对公司董事会、高级管理人员依法经营行为
和公司财务管理进行监督，对股东大会负责并报告工作，促进公司健康发展，维
护公司和全体投资者的利益。具体工作报告如下：
一、监事会会议及决议情况
    报告期内，公司监事会共召开了5次监事会议，会议情况及决议内容如下：
    1、2016 年 1 月 5 日第八届监事会第六次会议，审议通过《关于修订〈国光电
器股份有限公司 2015 年非公开发行股票预案〉的议案》等 3 项议案。
    2、2016 年 3 月 28 日第八届监事会第七次会议审议通过《关于第二次修订〈国
光电器股份有限公司 2015 年非公开发行股票预案〉的议案》等 3 项议案。。
    3、2016 年 4 月 20 日第八届监事会第八次会议审议通过《2015 年监事会工作
报告》、《2015 年年度报告及其摘要》、《2016 年第一季度报告》等 8 项议案。
    4、2016 年 8 月 24 日第八届监事会第九次会议审议通过《2016 年半年度报告》。
    5、2016 年 10 月 27 日第八届监事会第十次会议审议通过《2016 年第三季度
报告》。
二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    监事会依法对公司运行情况进行监督，监事会成员列席了历次股东大会和董
事会，并对公司本部、全资子公司、控股子公司及参股公司进行了调查，认为报
告期内，公司董事会能够严格按照国家有关法律、法规和公司章程进行规范运作，
认真执行股东大会的各项决议，公司内部控制制度健全，决策程序科学、合法。
公司董事、高级管理人员在履行职责时勤勉尽责，忠于职守，切实从公司和股东
的利益出发，没有违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利益的
行为。公司内部控制自我评价符合有关法律、法规的规定，自我评价真实、完整
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地反映了公司内部控制制度的建设及执行现状。
    （二）检查公司财务情况
    监事会依法对公司的财务制度及财务状况进行了认真细致的检查，认为公司
2016 年度财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告是客观公正的。
    （三）企业股权投资、股权转让情况
    1.设立广州中英资产管理有限公司
    2016 年 1 月 14 日，经公司总裁办公会议审议，董事长批准，同意公司全资子
公司广州国光资产管理有限公司与上海润健行天资产管理有限公司、中欧睿思成
都科技有限公司共同设立广州中英资产管理有限公司。
    2016 年 9 月 2 日，经广州市工商管理行政局核准，广州中英资产管理有限公
司注册资本 500 万元，其中广州国光资产管理有限公司认缴注册资本 200 万元，
占比 40%；上海润健行天资产管理有限公司认缴注册资本 150 万元，占比 30%；中
欧睿思成都科技有限公司认缴注册资本 150 万元，占比 30%。广州中英资产管理有
限公司经营范围包括：投资咨询服务；企业自有资金投资；投资管理服务；企业
管理咨询服务；企业财务咨询服务；资产管理；企业管理服务；受托管理股权投
资基金以及股权投资管理。广州中英资产管理有限公司住所为广州市花都区新雅
街镜湖大道 8 号，统一社会信用代码为 91440101MA59EN644R。
    2．投资参股 Warwick Audio Technologies（华威音响科技有限公司）
    2016 年 10 月 13 日，经公司总裁办公会议审议，总裁批准，同意全资子公司
资产管理公司增资 20 万英镑入股华威音响科技有限公司，增资后公司持有该公司
4.91%股权，华威音响科技有限公司是扁平柔性扬声器的发明者，这类扬声器可以
运用于天花板和壁式音响，本次投资与公司生产制造的音响产品具有协同效应，
提升公司声学领域积累，提高公司竞争力。
    3.参股公司广州爱浪智能科技有限公司引入新的投资者
    为拓宽爱浪智能营销渠道，迅速提升爱浪品牌的知名度，爱浪智能拟引入深
圳前海新乐章智能终端技术有限公司作为新的投资者，2016 年 12 月 12 日经公司
总裁办公会议审议，董事长批准，同意爱浪智能引进深圳前海新乐章智能终端技
术有限公司，本次股权变动后，爱浪智能注册资本仍为 2,000 万元，其中仇兴林
出资 600 万元，占比 30%；公司出资 400 万元，占比 20%；深圳前海新乐章智能终
端技术有限公司出资 1,000 万元，占比 50%。
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    监事会认为,公司的上述决策有利于加快公司发展，符合公司和投资者利益。
    （四）关联交易情况
    监事会对公司的关联交易事项进行了审查，认为公司的关联交易按照市场化
原则定价，遵循了公平交易原则，没有发现内幕交易行为，没有损害公司及非关
联股东利益的情况。
    （五） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做
好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在
公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。
定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员
在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项
披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕
信息从事内幕交易。




                                                 国光电器股份有限公司
                                                        监事会
                                                  二〇一七年三月廿二日




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