国光电器股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

                        国光电器股份有限公司
                       2017 年度监事会工作报告


      报告期内，国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员遵
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的
规定，认真履行监督职责，通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议和
工作例会、定期或不定期的检查分析，对公司董事会、高级管理人员依法经营行
为和公司财务管理进行监督，对股东大会负责并报告工作，促进公司健康发展，
维护公司和全体投资者的利益。具体工作报告如下：
一、监事会会议及决议情况
    报告期内，公司监事会共召开了6次监事会议，会议情况及决议内容如下：
1. 2017 年 1 月 13 日第八届监事会第十一次会议，审议通过《关于终止国光电器
   股份有限公司第一期员工持股计划的议案》、《关于监事会对 2017 年非公开
   发行股票有关事宜的意见的议案》。
2. 2017 年 3 月 20 日第八届监事会第十二次会议审议通过《2016 年监事会工作报
    告》、《2016 年年度报告及其摘要》、《2016 年度利润分配预案》、《2016
    年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特
    殊普通合伙）担任公司审计机构的议案》、《2017 年度公司向金融机构融资
    额度及相关授权的议案》、《对下属全资子公司及控股子公司提供担保的议
    案》、《关于监事会对 2017 年非公开发行股票调整方案等有关事宜的意见的
    议案》。
3. 2017 年 4 月 24 日第八届监事会第十三次会议审议通过《2017 年第一季度报告
    全文及正文》。
4. 2017 年 8 月 18 日第八届监事会第十四次会议审议通过《2017 年半年度报告全
    文及摘要》。
5. 2017 年 10 月 24 日第八届监事会第十五次会议审议通过《2017 年第三季度报
    告全文及正文》。
6. 2017 年 12 月 13 日第八届监事会第十六次会议审议通过《关于监事会换届及
   提名第九届监事会非职工监事候选人的议案》。

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二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    监事会依法对公司运行情况进行监督，监事会成员列席了历次股东大会和董
事会，并对公司本部、全资子公司、控股子公司及参股子公司进行了调查，认为
报告期内，公司董事会能够严格按照国家有关法律、法规和公司章程进行规范运
作，认真执行股东大会的各项决议，公司内部控制制度健全，决策程序科学、合
法。公司董事、高级管理人员在履行职责时勤勉尽责，忠于职守，切实从公司和
股东的利益出发，没有违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利
益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会依法对公司的财务制度及财务状况进行了认真细致的检查，认为公司
2017 年度财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告是客观公正的。
    （三）企业股权投资、股权转让情况
    报告期内，分别发生以下股权变动情况：公司与宜宾天原集团共同增资广州
锂宝、下属子公司广州国光资产管理公司设立产业基金、公司转让乐韵瑞部分股
权、公司增资 Warwick Audio Technologies Ltd（华威音响科技公司）、公司投资
时代华易公司、公司转让广州爱浪股权。公司股权投资、股权转让均履行审议批
准程序，规范、合理、合法、合规，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流
失的情况。
    （四）关联交易情况
    监事会对公司的关联交易事项进行了审查，认为公司的关联交易按照市场化
原则定价，遵循了公平交易原则，没有发现内幕交易行为，没有损害公司及非关
联股东利益的情况。
    （五）对公司内部控制自我评价的情况
    监事会对公司董事会出具的《2017年度内部控制自我评价报告》进行了审核，
监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体系，并已得到有效执行，能够
对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的《2017年度内部
控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （六） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
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    公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做
好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在
公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。
定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员
在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项
披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕
信息从事内幕交易。




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                                                    二〇一八年五月四日




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