国光电器股份有限公司 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 证券代码:002045 证券简称:国光电器 编号:2019-28 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证 监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》(2015 年修订)及《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号 上市公司信息披露公告格式- 第 21 号 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》(2017 年 11 月修订),国光电器股份有限 公司(以下简称“本公司”)将 2018 年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2323 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司非公开 发行 A 股股票共计发行 51,479,913 股,每股发行价格为 9.46 元/股,扣除发行费用后实际募集资金净额人 民币 465,834,984.69 元,上述资金于 2018 年 6 月 6 日到位,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙)审验,并于 2018 年 6 月 7 日出具《验资报告》(普华永道验字(2018)第 0398 号)。 (二)2018 年年度使用金额及余额情况 2018 年本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 25,503.62 万元,新增募集资金投入 5,022.23 万元,累计已使用募集资金 30,525.85 万元。2018 年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额为 287.39 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 287.39 万元。截至 2018 年 12 月 31 日,募集资金余额为 16,345.04 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 287.39 万 元,购买七天通知存款产品 2,190.00 万元,购买结构性存款产品 13,000.00 万元)。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中国人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合本公司实际情况,制定了《国 光电器股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》,本公司对募 集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,于2018年6月20日,本公司已与保荐机构东兴证券股份有 限公司及中国建设银行股份有限公司广州花都支行、交通银行股份有限公司广州花都支行分别签署了《募 集资金三方监管协议》,明确了各方的权利义务。《募集资金三方监管协议》与深交所三方监管协议范本 不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 截止至2018年12月31日,本公司有2个募集资金专户,募集资金存放情况如下: 单位:元 序号 开户银行 银行账户账号 2018 年 12 月 31 日余额 存储方式 中国建设银行股份有限公司 5,371,373.32 活期存款 1 44050155150109999999 广州花都支行 21,900,000.00 七天通知存款 交通银行股份有限公司广州 6,179,013.05 活期存款 2 441169561018800108838 花都支行 130,000,000.00 结构性存款 合计: 163,450,386.37 三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司 2018 年年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1《募集资金使用情况对照表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司无变更使用募集资金的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办 法》及有关法律法规规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存 在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。 特此公告。 国光电器股份有限公司 董事会 二〇一九年三月三十日 附件 1: 募集资金使用情况对照表 编制单位:国光电器股份有限公司 2018年年度 单位:人民币万元 本年度投入募 募集资金总额 46,583.50 30,525.85 集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募 累计变更用途的募集资金总额 - 30,525.85 集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 0% 是 否 已 变 募 集 资 金 承 调 整 后 投 资 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预 项目可行性 更项目(含 诺投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) 进 度 (%)(3) = 可使用状态日 效益 计效益 是否发生重 承诺投资项目和超募资金投向 部分变更) (2)/(1) 期 大变化 承诺投资项目 1. 微型扬声器产品技术改造 2019 年 否 20,583.5 20,583.5 7,240.85 7,240.85 35.18% (126.92) 否 否 项目 12 月 31 日 2. 智能音响产品技术改造项 2019 年 否 26,000 26,000 23,285.00 23,285.00 89.56% (7,312.59) 否 否 目 12 月 31 日 承诺投资项目小计 46,583.5 46,583.5 30,525.85 30,525.85 (7,439.51) 超募资金投向 1. … - - - - - - - - - - 归还银行贷款(如有) - - - - - - - - - - 补充流动资金(如有) - - - - - - - - - - … - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - 46,583.5 46,583.5 30,525.85 30,525.85 - - (7,439.51) - - 未达到计划进度或预计收益的 为适应市场经济环境的需求变化,本公司谨慎使用募集资金,合理进行募投项目资金投入,因此募投项目的投资和建设实际进度与计划进度 情况和原因(分具体项目) 存在着一定的差异。经本公司第九届董事会第十九次会议审议通过,将微型扬声器产品技术改造项目、智能音响产品技术改造项目延期至 2019 年 12 月 31 日。 微型扬声器产品技术改造项目未达到预计效益,主要是因为项目投资与建设与计划存在差异。 智能音响产品技术改造项目未达到预计收益,主要是项目投资与建设与计划存在差异,以及结合日前与客户沟通的情况、最新订单需求预测 进一步下降的情况进行再次梳理分析,对超出使用期限的原材料及部分库存商品计提了资产减值准备。 项目可行性发生重大变化的情 不适用 况说明 超募资金的金额、用途及使用 不适用 进展情况 募集资金投资项目实施地点变 不适用 更情况 募集资金投资项目实施方式调 不适用 整情况 截至 2018 年 6 月 20 日止,本公司自筹资金已经预先投入募投项目的实际支付金额(该等支付金额不包含自筹资金中带息债务的借款费 用)合计为 255,036,196.46 元,已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以鉴证并出具普华永道中天特审字(2018)第 2307 号鉴 募集资金投资项目先期投入及 证报告。根据本公司第九届董事会第 7 次会议于 2018 年 6 月 22 日审议通过的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》, 置换情况 本公司以募集资金人民币 255,036,196.46 元置换上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司监事会、独立董事及保荐人东兴证券 股份有限公司已对此事项发表同意意见。 用闲置募集资金暂时补充流动 不适用 资金情况 项目实施出现募集资金结余的 不适用 金额及原因 1、于 2018 年 6 月 22 日本公司召开第九届董事会第七次会议,审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,本公司独立 董事、监事会、保荐机构东兴证券股份 有限公司均发表了明确同意意见;2018 年 7 月 13 日,本公司召开 2018 年第一次临时股东大会审 尚未使用的募集资金用途及去 议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意本公司使用不超过 2 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理,资金可以自股 向 东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用,期间任一时点进行现金管理的金额不超过 2 亿元。具体内容详见本公司 2018 年 6 月 25 日于 巨潮资讯网披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2018-35)。 2、其余未使用的募集资金均存放于本公司募集资金专项账户。 其他情况:于 2019 年 1 月 9 日本公司收到某客户支付的设备转让款,其中 33,808,134.27 元归属于本公司本次非公开发行募集资金投资项 募集资金使用及披露中存在的 目智能音响产品技术改造项目已投入的相关生产设备,本公司已于 2019 年 1 月 10 日从自有资金账户中退回人民币 33,808,134.27 元至募 问题或其他情况 集资金专用账户。