深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002047                                                   证券简称：宝鹰股份




                      内部控制规则落实自查表


           内部控制规则落实自查事项              是/否/不适用              说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或
                                                        是
者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
                                                        是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者
                                                        是
其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
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次检查：
（1）募集资金使用                                       是
（2）对外担保                                           是
（3）关联交易                                           是
（4）证券投资                                           是
（5）风险投资                                           是
（6）对外提供财务资助                                   是
（7）购买或出售资产                                     是
（8）对外投资                                           是
（9）公司大额非经营性资金往来                           是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
                                                        是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一
                                                        是
次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部            是
审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个
月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部
审计工作计划，并在每个会计年度结束后 2 个月内           是
向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报
告。


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二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息          是
内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代          是
表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、
完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签          是
署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日            是
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，          是
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露
前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上          是
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后          是
5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情
人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表          是
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资          是
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用          是
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真
实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于          是
持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予



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他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于
风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变
相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使        不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易           是
日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其
信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司关联交易是否严格执行审批权限、审                 是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审           是
批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实           是
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相
占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对           是
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序           是
并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大           是
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议
程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序           是
并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使          是
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月
内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归
还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股           是


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东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司
董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，
新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及          是
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》
后报深交所和公司董事会备案。
                                                       是         独董姓名       天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安                    高刚          10
排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控                     周冬喜        3
制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况                     刘雪生        3
等进行现场检查。                                                 刘小清        7
                                                                 李昇平        7




                                        深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

                                                              董事会

                                                   二〇一八年四月十九日




                                                                                        4