深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
                         2018 年度监事会工作报告


    报告期内，公司全体监事以切实维护公司利益和全体股东权益为指导，以《公

司法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定为依据，本着

对全体股东负责的精神，认真履行职责。一年来，监事会对公司生产经营、财务

状况等进行了认真检查，对公司依法规范运作以及董事、高级管理人员履行职责

等情况进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极的作用，维护了公

司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：

    一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开了八次会议，为第六届监事会第六次至第十三

次会议，具体如下：

    1、第六届监事会第六次会议审议通过了：《关于深圳证监局对公司采取责令

改正措施决定的整改报告的议案》、《关于全资子公司开展应收账款资产证券化的

议案》。

    2、第六届监事会第七次会议审议通过了：《2017 年度监事会工作报告》、

《2017 年年度报告及其摘要》、《公司 2017 年度财务决算报告》、《公司 2017 年

度利润分配预案》、《关于公司 2017 年度内部控制的自我评价报告》、《关于募集

资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于续聘 2018 年度会计师

事务所议案》、《关于 2018 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬的预案》。

    3、第六届监事会第八次会议审议通过了：《2018 年第一季度报告全文》及

其正文、《关于 2018 年度使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。

    4、第六届监事会第九次会议审议通过了：《关于回购公司股份预案的议案》、

《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》。

    5、第六届监事会第十次会议审议通过了：《关于会计估计变更的议案》。

    6、第六届监事会第十一次会议审议通过了：《公司 2018 年半年度报告全文
及其摘要》、《公司 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

    7、第六届监事会第十二次会议审议通过了：《关于收购深圳高文安设计有限

公司 60%股权所涉业绩承诺补偿相关事项的议案》。

    8、第六届监事会第十三次会议审议通过了：《2018 年第三季度报告全文》

及其正文。

    以上议案，监事会已执行完毕。

       二、监事会对公司 2018 年度有关事项的审核意见

    根据对公司财务和经营情况的检查结果，监事会就公司在报告期的经营运作

情况发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况

进行了监督。监事会认为，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关上

市公司的法律、法规依法运作，公司决策程序合法，建立了较为完善的内部控制

制度，公司董事、高级管理人员履行职责时没有违反法律、法规、《公司章程》

或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、

检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况

良好。财务报告真实、客观和公正的反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成

果。

    （三）关于募集资金使用情况

    公司监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，认为公司严格遵循《募集

资金管理办法》的规定管理和使用募集资金，2018 年度募集资金存放与使用情

况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规

定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

    （四）关联交易情况
    经核查，监事会认为：公司 2018 年度发生的关联交易，符合公司生产经营

的实际需要，交易价格公允，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司利益

的情形。

    （五）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督和检查，

认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，并能够严格执行该制度，

做好内幕信息的保密工作，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。

    （六）内部控制自我评价报告

    监事会审核了董事会关于公司 2018 年内部控制自我评价报告，认为公司建

立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行，并持续推进流程梳理工作，

根据实际情况的变化，不断地查找可能存在的问题予以完善，力求公司内控规范、

合理、有效。公司董事会编制的《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了

公司内部控制制度建立、健全和运行情况。

    三、2019 年度监事会工作计划

    （一）按照法律法规，认真履行职责。

    2019 年，监事会继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有

关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以便使其决策和经营活动更加

规范，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准；按照《公司监事会议

事规则》，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决

策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

    （二）加强监督检查，防范经营风险。

    监事会将不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守

法规方面的监督。一是坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督

检查。二是为了防范企业风险，进一步加强内部控制制度，定期向公司了解、掌

握公司的经营状况，特别关注重大经营活动和投资项目。三是经常保持与内部审

计和公司所委托的审计会计师事务所的沟通及联系，充分利用内外部审计信息，
及时了解和掌握有关情况。

    （三）加强自身学习，提高业务水平。

    要发挥好监事会作用，首先要提高自身专业素质，才能有效地做好工作。为

了进一步维护公司和股东的利益，监事会全体成员将在新的一年里继续加强学习，

有计划的参加有关培训和坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依

照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。




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                                                      2019 年 4 月 25 日