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公司公告

宝鹰股份:国金证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见2019-05-15  

						                          国金证券股份有限公司

                 关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

                  《内部控制规则落实自查表》的核查意见



    根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专
项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,结合中国证监会《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,作为深圳市宝鹰建设控股集团股份有限
公司(以下简称“宝鹰股份”或“公司”)的保荐机构,国金证券股份有限公司(以下
简称“国金证券”或“保荐机构”)对宝鹰股份根据《通知》要求填写的《内部控制
规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下:

    一、公司内部控制规则落实情况

    宝鹰股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况,并重点对内部
审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的
内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事
项进行了核查。根据核查结果,填写了《内部控制规则落实自查表》。通过自查,
未发现公司存在违反内部控制规则的情况。

    二、保荐机构进行的核查工作

    国金证券保荐代表人通过与宝鹰股份董事、监事、高级管理人员、财务部、审
计部门等相关部门人员进行交流,查阅股东大会会议记录、董事会会议记录、监事
会会议记录以及各项业务和管理规章制度,审阅公司出具的《内部控制规则落实自
查表》,对公司内部控制的完整性、合理性和有效性进行了核查。
    三、保荐机构核查意见

    经核查,保荐机构认为:宝鹰股份的法人治理结构较为健全,现有的内部控制
制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关
法律法规和证券监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与企业业务经营及管
理相关的有效的内部控制;公司《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整的
反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

    (以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限
公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人签名:
                         林海峰




                         余烯键




                            保荐机构(加盖公章):国金证券股份有限公司
                                                           年   月   日