证券代码:002049 证券简称:紫光国芯 公告编号:2017-073 紫光国芯股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决或修改提案的情况; 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议; 3、本次股东大会审议的提案对中小投资者单独计票。 一、会议召开情况 1、会议召开时间 现场会议召开时间为:2017年12月12日(星期二)下午15:00 网络投票时间为:2017年12月11日—2017年12月12日,其中,通过深圳证券 交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2017年12月12日上午9:30-11:30, 下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2017 年12月11日15:00至2017年12月12日15:00期间的任意时间。 2、现场会议召开地点:北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议 室 3、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人:公司董事会 5、会议主持人:公司副董事长、总裁任志军先生 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 1、出席会议股东总体情况 参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共17人,代表有 表决权的股份251,880,389股,占公司总股本606,817,968股的41.5084%。 1 参加本次股东大会表决的中小投资者(中小投资者是指除公司董事、监事、 高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。) 19人,代表有表决权的股份30,279,625股,占公司总股本的4.9899%。 2、现场会议出席情况 出席现场会议的股东及股东代理人为6人,代表有表决权的股份总数为 251,759,167股,占公司总股本的41.4884%。 3、网络投票情况 通过网络投票参加本次股东大会的股东共11人,代表有表决权的股份 121,222股,占公司股份总数的0.0200%。 公司部分董事、监事、高级管理人员出席了会议,公司聘请的北京市中伦律 师事务所律师对大会进行了见证。 三、提案审议表决情况 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式,审议通过了如下提 案: (一)审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》 表决结果:同意251,880,389股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 100.0000%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,279,625股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得通过。 (二)逐项审议通过《关于公司发行公司债券方案的议案》 1、发行规模 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 2、债券期限 2 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 3、票面金额及发行价格 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 4、利率水平及确定方式 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 5、还本付息方式 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 6、发行方式 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 3 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 7、发行对象及向公司股东配售的安排 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 8、承销方式 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 9、发行债券的上市安排 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 10、募集资金用途 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 4 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 11、担保事项 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 12、偿债保障方式 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 13、决议有效期 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 根据上述表决结果,该提案获得通过。 (三)审议通过《关于本次发行公司债券授权事项的议案》 表决结果:同意251,843,689股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9854%;反对0股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%;弃 权36,700股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0146%。 5 其中,中小投资者的表决情况:同意30,242,925股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份总数的99.8788%;反对0股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%;弃权36,700股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.1212%。 根据上述表决结果,该提案获得通过。 四、律师见证意见 北京市中伦律师事务所邱建律师、陶媛园律师出席了本次股东大会,进行现 场见证并出具法律意见书,认为:公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人 资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合 法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,公司本次股东大会 决议合法有效。 五、备查文件 1、紫光国芯股份有限公司2017年第三次临时股东大会决议; 2、北京市中伦律师事务所关于紫光国芯股份有限公司2017年第三次临时股 东大会的法律意见书。 特此公告。 紫光国芯股份有限公司董事会 2017 年 12 月 13 日 6