浙江三花智能控制股份有限公司

                           委托理财管理制度



                              第一章     总则


    第一条   为加强与规范浙江三花智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)委
托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护公司及
股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定,结合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条   本制度所称委托理财是指公司在控制投资风险的前提下，以提高资
金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金通过商业银行理财、证券公
司理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动性的基
础上实现资金的保值增值。
    第三条   公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为，按照
本制度的相关规定进行审批，未经审批公司控股子公司不得进行任何委托理财活
动。


                            第二章     管理原则


    第四条   公司委托理财业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。
    第五条   公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金（包括闲置自有资金
和闲置募集资金）。不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行委托理
财影响公司生产经营资金需求。使用闲置募集资金委托理财，还需参照《公司募
集资金管理制度》相关规定执行。
    第六条   公司进行委托理财，必须充分防范风险，委托理财产品的发行方应
是资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的金融机构，交易标

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的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。
    第七条   公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告
制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。
    第八条   必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人账户
进行与理财业务相关的行为。


                        第三章   审批权限及执行程序


    第九条     公司董事会、股东大会是公司委托理财的决策机构，负责公司委托
理财业务审批。公司进行委托理财，应按如下权限进行审批:
    （一）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产50%以下，应提交公司董
事会审议。独立董事应就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资
对公司的影响发表独立意见。
    （二）委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上（含 50%），公
司在投资前除按照前款规定及时审议、独立董事发表意见外，还应提交股东大会
审议。
   第十条    公司财务部为公司委托理财业务的职能管理部门，主要职能包括:
   （一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行
可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估。
   （二）负责监督委托理财活动的执行进展，落实风险控制措施，如发现委托
理财出现异常情况，应当及时向公司董事长报告。
   （三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。对公司委托理财业务
进行日常核算。
    第十一条     公司审计部门为委托理财业务的监督部门，负责委托理财业务的
风险评估和监控。公司监事会、独立董事有权对公司理财业务进行核查。
    第十二条     委托理财方案在具体运作时，按以下程序进行:
    （一）公司董事会或股东大会根据决策权限批准公司委托理财总体额度。
    （二）在公司董事会或股东大会批准的总体额度内，由公司财务部提出具体
投资申请，申请中应包括资金来源、投资规模、预期收益、受托方资信、投资品
种、投资期间、风险评估和可行性分析等内容，公司董事会授权公司及控股子公
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司董事长批准具体投资申请后实施。
    第十三条 公司建立委托理财报告制度。公司财务部于每月结束后 15 日内，
向财务总监及董事长报告本月委托理财情况，并抄报董事会办公室。


                              第四章   核算管理


    第十四条     公司进行的委托理财完成后，应及时取得相应的投资证明或其它
有效证据并及时记账，相关合同、协议等应作为重要业务资料及时归档。
    第十五条   公司财务部应根据《企业会计准则》的相关规定，对公司委托理
财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。


                              第五章   风险控制


    第十六条     委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对资金使用情
况进行审计、核实。
    第十七条     公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务状况良好、无不良
诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合
同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必
要时要求提供担保。
    公司董事会指派公司财务总监跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况。财
务总监发现公司委托理财出现异常情况时应当及时向董事长及董事会报告，以便
公司立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
    第十八条     独立董事有权以对委托理财情况进行检查。
    第十九条     公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。
如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
    第二十条     公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信息公开披
露前不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另
有规定的除外。


                     第六章   非保本理财投资的特别规定
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    第二十一条   公司委托理财涉及非保本理财投资时，还需按照本制度本章节
规定执行。
    第二十二条   公司只能使用闲置自有资金开展非保本型理财投资，不得使用
闲置募集资金开展非保本型理财投资。
    第二十三条   非保本理财投资的审批权限：
    （一）公司进行非保本理财投资，应当经董事会审议。独立董事应就相关审
批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见。如
公司处于持续督导期，应当取得保荐机构出具的明确同意的核查意见。
    （二）非保本型理财投资金额在 5000 万元以上（含 5000 万元），公司在投
资前除按照前款规定及时审议、独立董事发表意见、保荐机构发表核查意见外，
还应当提交股东大会审议。
    第二十四条   非保本理财投资的风险控制：
    （一）额度审批
    1、公司董事会或股东大会根据决策权限批准公司非保本理财总体额度。
    2、在公司董事会或股东大会批准的非保本理财总体额度内，公司董事会授
权非保本理财投资决策小组（由董事长、董事会秘书、财务总监、公司高层组成，
以下简称理财决策小组）负责批准非保本理财投资业务的具体实施。
    （二）集体决策
    公司财务部、董事会办公室及其他相关部门指派人员组成非保本理财投资管
理小组（以下简称理财管理小组）负责收集理财信息、投资品种调研，建立合格
专业理财机构信息库，进行投资收益分析、风险评估、可行性分析以及出具风险
处置方案，提交理财决策小组确定最终理财方案。
    （三）合同审查
    根据最终方案，公司法务顾问负责对拟签订的非保本理财合同、协议审查，
出具审查意见。
    （四）风险跟踪
    理财管理小组负责跟踪非保本理财投资业务进展情况及安全状况，并提交每
月定期或非定期跟踪报告，出现异常时，及时告知理财决策小组、公司高层，以
便公司立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
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    （五）定期报告
    理财管理小组于每月结束后15日内，向理财投资决策小组报告本月非保本理
财情况，并抄报董事会办公室。
    第二十五条 公司在以下期间，不得进行非保本理财投资：
    （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
    （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
   （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
   第二十六条 公司进行非保本理财投资时，应在此投资后的十二个月内，不
得使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动
资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。


                           第七章       信息披露


    第二十七条   公司委托理财事项提交董事会审议后应及时履行信息披露义
务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的有关规定，对委托理财的相关信
息予以披露。


                               第八章    附则


    第二十八条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定执行。本制度某些条款如因有关法律、行政法规、规
范性文件的有关规定调整而发生冲突的，以有关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的规定为准。
    第二十九条   本制度经公司董事会批准后执行，由董事会负责解释。




                                                浙江三花智能控制股份有限公司
                                                              2017年11月30日


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