云南能源投资股份有限公司独立董事

      关于公司董事会 2019 年第二次临时会议相关事项的独立意见



    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、

《公司独立董事制度》等相关规章制度有关规定赋予独立董事的职责，基

于独立判断立场，现对公司董事会 2019 年第二次临时会议相关事项发表

独立意见如下：

    一、关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的独立意见

    经审阅周立新先生、邓平女士、滕卫恒先生的履历，未发现有《公司

法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证

监会确定为市场禁入者且期限尚未解除的情况，也未曾受过中国证监会和

证券交易所的任何处罚和惩戒，均具备担任公司董事的资格和能力。

    综上，我们认为，公司董事会本次对董事候选人周立新先生、邓平女

士、滕卫恒先生的提名、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的

有关规定，我们同意提名周立新先生、邓平女士、滕卫恒先生为公司第六

届董事会非独立董事候选人。

    二、关于马策先生辞去公司总经理职务的独立意见

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司

向云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许

可[2019]274 号），截至 2019 年 3 月 5 日，公司本次发行股份购买资产

暨关联交易之标的资产已过户完成，公司向云南能投新能源投资开发有限
公司非公开发行人民币普通股 202,649,230 股，本次发行的新增股份于

2019 年 3 月 26 日在深圳证券交易所上市，公司本次发行股份购买资产暨

关联交易已实施完毕。为实现有效的管理机制，不断提高公司的管理效能，

加快推动公司“盐+清洁能源”双业务发展平台建设，公司管控模式进行

了优化调整。

       公司董事会于近日收到公司总经理马策先生的书面辞职报告。经核

查，马策先生因工作原因辞去公司总经理职务，其辞职原因与实际情况一

致。

       马策先生辞去公司总经理职务，仍继续担任公司全资子公司云南省盐

业有限公司党委副书记、总经理。

       我们认为上述事项不影响公司的正常经营，不会对公司的发展造成不

利影响。

       我们同意马策先生辞去公司总经理职务。

       三、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

       经审查，周立新先生、杨键先生、李春明先生、邓平女士符合有关法

律法规和《公司章程》对任职资格的要求，未发现有不得担任公司高级管

理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且期限尚未解除的

情况，也未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒，均具备担

任公司高级管理人员的资格和能力，我们同意董事会聘任周立新先生为公

司总经理，同意董事会聘任杨键先生、李春明先生为公司副总经理，同意

董事会聘任邓平女士为公司财务总监。
       四、关于公司公开招标结果暨关联交易的事前认可与独立意见

       公司全资子公司云南省天然气有限公司的全资子公司曲靖能投天然

气产业发展有限公司开展了昭通支线天然气管道工程（者海-昭阳区）线

路用防腐钢管采购的招标工作，符合公司天然气业务发展需要，是确切必

要的。

       本次关联交易由公开招标导致，且招标机构选择适当，招标程序严谨，

招标结果公正，中标价格合理，我们同意将该事项提交公司董事会 2019

年第二次临时会议审议。

       上述关联交易遵循了公允的价格和条件，符合诚实信用和公开、公平、

公正的原则，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情

况。

       董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避表决,董事会的表决程

序、表决结果合法有效。

       综上，我们同意上述关联交易，并同意与云南能投物流有限责任公司

签订相关关联交易合同。

       五、关于为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道

工程项目贷款提供担保的独立意见

       曲靖能投天然气产业发展有限公司为公司全资子公司云南省天然气

有限公司的全资子公司，公司本次为其昭通支线天然气管道工程项目贷款

提供担保，有利于保证昭通支线项目建设资金需求，推动公司天然气业务

的持续健康发展，符合公司经营发展需要。本次担保的内容和决策程序符

合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违

规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

       综上，我们同意公司为曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天

然气管道工程项目贷款提供担保，并同意将该议案提交公司股东大会审

议。

       [以下无正文]
    [此页无正文，为《云南能源投资股份有限公司独立董事关于公司董

事会 2019 年第二次临时会议相关事项的独立意见》之签署页]



    杨 勇              杨先明               和国忠




                                                 2019 年 4 月 9 日