横店集团东磁股份有限公司
                2019 年度内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项                           是/否/不适用         说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提
                                                  是
名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否
                                                  是
配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
                                                是
次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检
                                                  ---             ---
查：
（1）募集资金的存放与使用                        不适用
（2）对外担保                                    是
（3）关联交易                                    是
（4）证券投资                                    是
（5）风险投资                                    是
（6）对外提供财务资助                            是
（7）购买和出售资产                              是
（8）对外投资                                    是
（9）公司大额资金往来                            是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、
                                                 是
实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                  是
审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作 是
情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审
                                                  是
计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部
                                                  是
保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表
负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进 是
行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承
                                                  是
诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是
否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程 是
中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时

                                       1
在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内
幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕 是
信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公
司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重 是
大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公
告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信 是
息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前
述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书 是
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及
                                                  是
时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进
                                                  不适用
行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存
放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合 不适用
规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有
交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委
托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直
                                                  不适用
接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲
置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更
                                                  不适用
为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充
流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内
通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏
目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化 是
的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关
联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与 是

                                       2
关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权
                                                  是
限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市 是
公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担
保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任 是
追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及
                                                  是
时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资
的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否 是
符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及
                                                  是
时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲
置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超 不适用
募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、
实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备
案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、是
实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更
新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深 是
交所和公司董事会备案。
                                                                  独董姓
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于                           天数
                                                                    名
十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等
                                                  是             钱娟萍    12
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现
                                                                 吴次芳    12
场检查。
                                                                 刘保钰    11



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                                                         二〇二〇年三月十二日



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