证券代码:002061 证券简称:浙江交科 公告编号:2019-049 浙江交通科技股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.现场会议召开时间为:2019 年 7 月 3 日(星期三)下午 2:00。 网络投票时间:2019 年 7 月 2 日—2019 年 7 月 3 日。其中: (1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 7 月 3 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00; (2)通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2019 年 7 月 2 日 15:00 至 2019 年 7 月 3 日 15:00 期间的任意时间。 2.会议地点:浙江省杭州市滨江区江陵路 2031 号钱江大厦 22 楼会议室。 3.会议召开的方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4.会议召集人:公司董事会。 5.会议主持人:公司董事长邵文年先生、副董事长董星明先生因公出差,未 能现场出席并主持本次股东大会,董事会推举董事滕振宇先生主持本次会议。 6.本次股东大会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司 股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法 规的规定。 (二)会议出席情况 1. 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 代 表 共 计 166 人 , 共 计 代 表 股 份 829,617,732 股,占公司股本总额的 60.3078%。 1 2.现场会议出席情况 出席本次现场会议的股东及股东代表共 2 人,代表股份 791,630,342 股,占 公司股本总额的 57.5464%。 出席股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员,浙江泽大 律师事务所律师列席见证。 3.网络投票情况 根据深圳证券信息有限公司提供的数据,通过网络投票的股东 164 人,代表 股份 37,987,390 股,占公司股本总额的 2.7614%。 4.中小投资者出席情况 出席本次股东大会的股东及股东代表中,中小投资者(单独或合计持有上市 公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东)共 165 人,代表股份 43,396,756 股,占公司股本总额的 3.1547%。 二、议案审议表决情况 (一)审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 表决情况:同意 824,731,132 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4110%。反对 4,870,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5871%。弃权 15,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0019%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,510,156 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.7397%;反对 4,870,800 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.2239%;弃权 15,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0364%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (二)逐项审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议 案》 1、发行证券的种类 表决情况:同意 824,732,232 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4111%。反对 4,768,900 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2 0.5748%。弃权 116,600 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0141%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,511,256 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.7422%;反对 4,768,900 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 10.9891%;弃权 116,600 股,占 出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.2687%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 2、发行规模 表决情况:同意 824,920,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4339%。反对 4,696,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5661%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,699,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 89.1771%;反对 4,696,800 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 10.8229%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 3、票面金额和发行价格 表决情况:同意 824,736,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4117%。反对 4,880,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5883%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,515,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.7531%;反对 4,880,800 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.2469%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 4、债券期限 表决情况:同意 824,699,832 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4072%。反对 4,917,900 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5928%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,478,856 股,占出席本次股东大会中 3 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6676%;反对 4,917,900 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3324%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 5、债券利率 表决情况:同意 824,699,832 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4072%。反对 4,917,900 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5928%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,478,856 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6676%;反对 4,917,900 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3324%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 6、还本付息的期限和方式 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 7、担保事项 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 4 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 8、转股期限 表决情况:同意 824,699,832 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4072%。反对 4,917,900 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5928%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,478,856 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6676%;反对 4,917,900 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3324%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 9、转股价格的确定和调整 表决情况:同意 824,697,032 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4069%。反对 4,920,700 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5931%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,476,056 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6611%;反对 4,920,700 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3389%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 10、转股价格的向下修正条款 表决情况:同意 824,697,032 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4069%。反对 4,920,700 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5931%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,476,056 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6611%;反对 4,920,700 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3389%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 5 11、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 12、赎回条款 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 13、回售条款 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 14、转股后的利润分配 表决情况:同意 824,756,232 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 6 的 99.4140%。反对 4,861,500 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5860%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,535,256 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.7975%;反对 4,861,500 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.2025%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 15、发行方式及发行对象 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 16、向原股东配售的安排 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 17、债券持有人会议相关事项 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 7 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 18、本次募集资金用途及实施方式 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 19、募集资金存放账户 表决情况:同意 824,706,732 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4080%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,485,756 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6835%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 20、本次发行方案的有效期 表决情况:同意 824,762,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4148%。反对 4,854,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5852%。弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,541,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.8130%;反对 4,854,800 股,占出席本次 8 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.1870%;弃权 0 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0000%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (三)审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》 表决情况:同意 824,700,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4073%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 5,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0007%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,479,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6701%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 5,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0134%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (四)审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行 性分析报告的议案》 表决情况:同意 824,700,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4073%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 5,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0007%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,479,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6701%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 5,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0134%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (五)审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 表决情况:同意 824,700,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4073%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 5,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0007%。 9 其中,中小投资者表决情况:同意 38,479,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6701%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 5,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0134%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (六)审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公 司主要财务指标的影响及公司采取措施与相关承诺的议案》 表决情况:同意 824,700,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4073%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 5,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0007%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,479,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6701%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 5,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0134%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (七)审议通过了《关于提请股东大会授权董事会(或董事会授权人士) 办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》 表决情况:同意 824,700,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4073%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 5,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0007%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,479,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6701%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 5,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0134%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 (八)审议通过了《关于制定公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议 10 案》 表决情况:同意 824,700,932 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.4073%。反对 4,911,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.5920%。弃权 5,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0007%。 其中,中小投资者表决情况:同意 38,479,956 股,占出席本次股东大会中 小投资者所持有效表决权股份数的 88.6701%;反对 4,911,000 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 11.3165%;弃权 5,800 股,占出 席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份数的 0.0134%。 该提案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 三、律师出具的法律意见 浙江泽大律师事务所律师高云翔律师、雷震律师现场见证本次股东大会,并 出具法律意见书,其结论性意见如下:本次股东大会的召集、召开程序符合《公 司法》《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定;出 席人员的资格合法有效;会议表决程序、表决结果合法有效。 特此公告。 浙江交通科技股份有限公司董事会 2019 年 7 月 4 日 11