东华软件股份公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2016-098
东华软件股份公司
2016 年第三季度报告正文
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东华软件股份公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛向东、主管会计工作负责人叶莉及会计机构负责人(会计主管
人员)初美伶声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 12,046,441,461.78 11,156,713,729.02 7.97%
归属于上市公司股东的净资产
8,519,094,895.39 8,503,772,488.42 0.18%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 1,424,129,474.06 -1.00% 3,591,708,111.32 15.17%
归属于上市公司股东的净利润
305,600,054.21 58.69% 631,819,332.11 5.00%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
263,758,198.38 41.10% 516,022,176.45 26.55%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -1,090,976,127.62 -160.67%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1953 55.74% 0.4038 2.77%
稀释每股收益（元/股） 0.1949 55.92% 0.4029 2.83%
加权平均净资产收益率 3.54% 0.87% 7.30% 1.34%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-246,127.93
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
23,690,918.57
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
106,295,490.94
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -856,969.47
减：所得税影响额 12,724,562.14
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少数股东权益影响额（税后） 361,594.31
合计 115,797,155.66 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 77,416 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
北京东华诚信
境内非国有法
电脑科技发展 20.26% 317,985,040
人
有限公司
薛向东 境内自然人 12.18% 191,226,692 143,420,018
北京东华诚信
境内非国有法
工业设备有限 9.37% 147,026,212
人
公司
北京合创电商
境内非国有法
投资顾问有限 4.49% 70,476,426
人
公司
西藏爱尔医疗 境内非国有法
1.89% 29,599,635
投资有限公司 人
中国对外经济
贸易信托有限
公司－锐进 12
其他 1.31% 20,638,336
期鼎萨证券投
资集合资金信
托计划
章云芳 境内自然人 1.24% 19,426,049 19,426,049 质押 19,426,049
吴红燕 境内自然人 0.84% 13,200,003
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中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 0.73% 11,441,400
公司
柏红 境内自然人 0.66% 10,360,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京东华诚信电脑科技发展有
317,985,040 人民币普通股 317,985,040
限公司
北京东华诚信工业设备有限公
147,026,212 人民币普通股 147,026,212
司
北京合创电商投资顾问有限公
70,476,426 人民币普通股 70,476,426
司
薛向东 47,806,674 人民币普通股 47,806,674
西藏爱尔医疗投资有限公司 29,599,635 人民币普通股 29,599,635
中国对外经济贸易信托有限公
司－锐进 12 期鼎萨证券投资集 20,638,336 人民币普通股 20,638,336
合资金信托计划
吴红燕 13,200,003 人民币普通股 13,200,003
中央汇金资产管理有限责任公
11,441,400 人民币普通股 11,441,400
司
柏红 10,360,000 人民币普通股 10,360,000
中国银行股份有限公司－华夏
新经济灵活配置混合型发起式 9,502,558 人民币普通股 9,502,558
证券投资基金
公司前十名股东中，北京东华诚信电脑科技发展有限公司、薛向东、北京东华诚信工
上述股东关联关系或一致行动
业设备有限公司和北京合创电商投资顾问有限公司存在关联关系；前十名无限售条件
的说明
股东中，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
无。
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较上年度末减少 56.61%，主要原因系公司对采购项目存货增加。
2、预付账款较上年度末增加 62.85%，主要原因系预付项目采购增加所致。
3、存货较上年度末增加 61.80%，主要原因系公司承接项目增加导致存货采购增加。
4、可供出售金融资产较上年末减少 43.50%，主要原因系减持北京东方通科技股份有限公司以及股票公允价值变动减少所致。
5、在建工程较上年度末减少 67.34%，主要原因系子公司泰安东华合创软件有限公司深圳市至高信息技术有限公司在建工程
完工转入固定资产减少所致。
6、开发支出较上年度末增加 42.75%,主要原因系子公司东华互联宜家数据服务有限公司研究开发费资本化增加所致。
7、短期借款较上年度末增加 60.87%，主要原因系由于业务需求，向银行贷款增加所致。
8、应付票据较上年度末减少 44.46%，主要原因系公司支付银行承兑汇票所致。
9、预收帐款较上年度末增加 80.97%，主要原因系公司收到货款增加所致。
10、应交税费较上年度末减少 84.13%，主要原因系公司本期缴纳各项税费减少所致。
11、递延所得税负债较上年度末减少 53.39%，主要原因系公司持有的北京东方通科技股份有限公司的股票期末公允价值变
动减少所致。
12、其他综合收益较上年度末减少 56.96%，主要原因系公司持有的北京东方通科技股份有限公司的股票期末公允价值变动
减少所致。
13、财务费用较上年同期增加 807.96%，主要原因系公司借款利息增加所致。
14、资产减值损失较上年同期增加 40.68%，主要原因系本期计提的应收账款坏账准备减少所致。
15、投资收益较上年同期减少 34.43%，主要原因系本期减持北京东方通科技股份有限公司投资收益减少所致。
16、营业外支出较上年末增加 92%，主要原因系子公司海南东华软件有限公司捐赠儋州教育基金会增加所致。
17、收到的税费返还较上年同期减少 40.01%，主要原因系本期增值税退税收入较上年同期减少所致。
18、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 57.58%，主要原因系公司业务规模扩大，支付投标保证金、履约保证
金及往来款增加所致，导致经营活动现金流出小计较上年同期增加 30.56%。从而整体经营活动产生的现金流量净额总体增
加 160.67%。
19、收回投资收到的现金较上年同期增加 695.11%，主要原因系公司转让持有天津东华博雅股份有限公司的部分股权及减持
持有北京东方通科技股份有限公司股权所致。
20、取得投资收益收到的现金、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期分别减少和增加 34.52%
和 894.32%，主要原因系公司减持持有北京东方通科技股份有限公司投资收益和处置固定资产较上年度增加所致。
21、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额较上年同期增加 100%，主要原因系转让北京卓讯科信技术有限公司股权增
加所致。
22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 60.60%，主要原因系采购固定资产、无形资产减
少所致。
23、投资支付的现金较上年同期减少 99.33%，主要原因系公司投资支付的现金减少，同时导致投资活动现金流出小计较上
年同期减少 93.97%，从而导致整体投资活动产生的现金流量净额减少 133.79%。
24、吸收投资收到的现金较上年同期减少 86.60%，主要原因系公司收到的投资减少所致。
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25、取得借款收到的现金较上年同期增加 120.24%，主要原因系公司向银行短期借款增加所致。同时导致筹资活动现金流入
小计较上年同期增加 45.01%。
26、偿还债务支付的现金较上年同期增加 108.77%，主要原因系公司偿还银行贷款增加所致。
27、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加 48.22%，主要原因系公司支付应付股利及贷款利息增加所致。
整体导致筹资活动现金流出小计增加 91.41%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
（1）北京威
锐达测控系
统有限公司
2013 年实
现扣除非经
常性损益后
归属于母公
黄麟雏、侯 司股东的净
丹军、侯丹 利润不低于
云、程相利、 5,300 万元，
关于同业竞
李宇、白钢、 2014 年、
争、关联交
吴勇、范学 2015 年、
易、资金占
义、赫长云、 2016 年实 报告期内，
收购报告书或权益变动报告书中 用方面的承 2014 年 07 2017 年 7 月
姜永淑、储 现扣除非经 承诺人履
所作承诺 诺，业绩承 月 16 日 17 日
著荣、汪汉 常性损益后 行了承诺。
诺及补偿安
文、李姝、 归属于母公
排，股份限
付琪舒、闫 司股东的净
售承诺
旭光、王静、 利润分别不
秦友奎、姜 低于 6,360
以波 万元、7,632
万元、8,777
万元；（2）
本次交易获
得的股份自
上市之日起
三十六个月
内不得转
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让；（3）避
免同业竞争
的承诺
（1）业绩承
诺方（章云
芳、刘玉龙、
杨铭、苏美
娴）承诺标
章云芳、刘 的资产
玉龙、苏美 2014 年、
娴、杨铭、 2015 年、
李旭东、红 2016、2017
塔创新投资 年实现扣除
股份有限公 关于同业竞 非经常性损
司、深圳市 争、关联交 益后归属于
招商局科技 易、资金占 母公司股东
报告期内，
投资有限公 用方面的承 的净利润分 2015 年 07 2018 年 7 月
承诺人履
司、深圳市 诺，业绩承 别不低于 月 24 日 24 日
行了承诺。
光启松禾超 诺及补偿安 6,840 万元、
材料创业投 排，股份限 8,438 万元、
资合伙企业 售承诺 10,544 万
（有限合 元、12,653
伙）、新疆锦 万元；（2）
尚睦合股权 本次交易获
投资有限合 得的股份自
伙企业 上市之日起
三十六个月
内不得转
让；（3）避
免同业竞争
的承诺
资产重组时所作承诺
薛向东、北
京东华诚信
电脑科技发
展有限公 关于同业竞
司、北京东 争、关联交 报告期内，
首次公开发行或再融资时所作承 2005 年 10
华诚信工业 易、资金占 不竞争承诺 长期 承诺人履
诺 月 28 日
设备有限公 用方面的承 行了承诺。
司、北京合 诺
创电商投资
顾问有限公
司
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薛向东、北
京东华诚信
电脑科技发
展有限公 关于同业竞
司、北京东 争、关联交 报告期内，
避免同业竞 2012 年 12
华诚信工业 易、资金占 长期 承诺人履
争承诺 月 05 日
设备有限公 用方面的承 行了承诺。
司、北京合 诺
创电商投资
顾问有限公
司
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原因
无
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
0.00% 至 30.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
114,187.84 至 148,444.19
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
114,187.84
元）
公司将继续深化落实 2016 年度经营计划，在智慧城市、互联网医疗、
业绩变动的原因说明 互联网金融等领域的业务范围不断扩展，积极布局前瞻性行业，不断在
业务模式上创新，升级现有产品。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司基本情况、行业发展情况、半年
2016 年 07 月 15 日 电话沟通 机构
报等
公司基本情况、公司战略规划、近期
2016 年 07 月 22 日 电话沟通 机构
经营情况等
2016 年 09 月 12 日 电话沟通 机构 公司基本情况、重大事项进展情况等
2016 年 09 月 20 日 电话沟通 个人 公司基本情况
法定代表人：薛向东
东华软件股份公司
二零一六年十月二十五日
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