证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-041
软控股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、本次非公开发行股份解除限售的股份数量为 68,423,257 股，占截止公告之
日公司总股本的 7.33%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 7 月 16 日。
一、公司非公开发行股份发行情况和股本情况
软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）2015 年非公开发行股票
的申请于 2015 年 5 月 6 日经中国证监会发行审核委员会审核通过。2015 年 5 月 26
日，中国证监会核发《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可【2015】992 号）。根据证监会批复，公司于 2015 年 7 月向特定投资者非公开发行
股票，共发行 68,423,257 股人民币普通 A 股，其中发行对象及其获得配售的情况如
下：
占截止公告之日公司 锁定期限
序号 投资者全称 获配数量（股）
总股本的比例 （月）
招商银行股份有限公司－东方红
1 睿丰灵活配置混合型证券投资基 5,388,369 0.58% 36
金(LOF)
2 国金证券股份有限公司 17,058,152 1.83% 36
3 涌金投资控股有限公司 13,465,906 1.44% 36
上海祥禾泓安股权投资合伙企业
4 3,411,630 0.37% 36
（有限合伙）
5 王健摄 17,058,152 1.83% 36
6 郑海若 6,020,524 0.64% 36
7 李培祥 6,020,524 0.64% 36
合计 68,423,257 7.33% 36
2015 年非公开发行股票于 2015 年 7 月 9 日在中国证券登记结算有限公司深圳分
公司办理完股份登记手续，于 2015 年 7 月 15 日在深圳证券交易所上市，该事项详
见 2015 年 7 月 14 日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》
刊登的《软控股份：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》、《软控股份：非
公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》。
在上述非公开发行股票前公司总股本为 750,165,000 股，非公开发行股票后公
司总股本变更为 818,588,257 股。截至公告之日，公司的总股本为 933,986,674 股。
较 2015 年非公开发行股票后总股本增加了 115,398,417 股，股本历次变动情况如下：
1、限制性股票回购注销
2016 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次
会议审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议
案》，回购注销限制性股票 3,120,000 股，并于 2016 年 6 月 23 日办理完成，公司总
股本由 818,588,257 股变更为 815,468,257 股。
2、2016 年非公开发行股份
2016 年 6 月 22 日经中国证券监督管理委员会《关于核准软控股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367 号）核准了公司非公开发行 123,198,417
股新股，公司总股本由 815,468,257 股变更为 938,666,674 股。
3、限制性股票回购注销
2017 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议审
议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》，回
购注销限制性股票 3,222,000 股，并于 2017 年 6 月 29 日办理完成，公司总股本由
938,666,674 股变更为 935,444,674 股。
4、限制性股票回购注销
2018 年 4 月 20 日，公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第八次会议
审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》，
回购注销限制性股票 1,458,000 股，并于 2018 年 7 月 4 日办理完成，公司总股本由
935,444,674 股变更为 933,986,674 股。
二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况
（一）关于股份锁定的承诺
认购本公司非公开发行 A 股股票的发行对象在《软控股份：非公开发行股票发
行情况报告暨上市公告书》中承诺：自本次非公开发行股份上市之日起三十六个月
内不转让，同意中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以限售锁定。
截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。
（二）资金占用及违规担保
截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情形，
公司亦未存在对其违规担保的情况。
三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 7 月 16 日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量 68,423,257 股，占截止公告之日公司股份总数 7.33%。
3、本次解除限售股份明细如下：
（本次涉及的股东人数为 7 名，涉及的证券账户为 7 户。）
占截止公告
序 所持限售股 本次解除限 质押/冻结的股
股东全称 账户名称 之日公司总
号 份总数（股） 售数量（股） 份数量（股）
股本的比例
上海东方证 招商银行股份有限公司－
1 券资产管理 东方红睿丰灵活配置混合 5,388,369 5,388,369 0.58%
有限公司 型证券投资基金(LOF)
国金证券股
2 国金证券股份有限公司 17,058,152 17,058,152 1.83%
份有限公司
涌金投资控
3 涌金投资控股有限公司 13,465,906 13,465,906 1.44%
股有限公司
上海祥禾泓
安股权投资 上海祥禾泓安股权投资合
4 3,411,630 3,411,630 0.37%
合伙企业（有 伙企业（有限合伙）
限合伙）
5 王健摄 王健摄 17,058,152 17,058,152 1.83% 16,600,000
6 郑海若 郑海若 6,020,524 6,020,524 0.64%
7 李培祥 李培祥 6,020,524 6,020,524 0.64% 5,999,999
合 计 68,423,257 68,423,257 7.33% 22,599,999
四、本次解除限售前后公司的股本结构
公司本次可解除限售数量为 68,423,257 股。本次解除限售后，有限售条件股份
数量为 115,045,274 股。具体情况如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动（股）
数量(股) 比例 数量(股) 比例
一、有限售条件股份 183,468,531 19.64% -68,423,257 115,045,274 12.32%
其中：股权激励限售股 0 0% 0 0 0%
高管锁定股 115,045,274 12.32% 0 115,045,274 12.32%
首发后限售股 68,423,257 7.33% -68,423,257 0 0%
二、无限售条件股份 750,518,143 80.36% 68,423,257 818,941,400 87.68%
人民币普通股 750,518,143 80.36% 68,423,257 818,941,400 87.68%
三、股份总数 933,986,674 100% 0 933,986,674 100%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2018 年 7 月 11 日
