证券代码：002074                 证券简称：国轩高科                 公告编号：2018-004


                     国轩高科股份有限公司
               关于控股股东部分股权质押的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东珠海国轩
贸易有限责任公司（以下简称“珠海国轩”）的通知，珠海国轩将其持有的公司
部分有限售条件股份办理了股权质押业务，现将具体事项公告如下：

       一、股权质押的基本情况

       1、股权被质押基本情况

        是否为第一                                                       本次质押
股东                  质押股数      质押开       质押结束日
        大股东及一                                              质权人   占其所持   用途
名称                  （股）        始日期           期
         致行动人                                                        股份比例
                                                 向中国证券登
                                                 记结算有限责 中国民生
珠海                              2018 年 1 月
         控股股东    65,157,989                  任公司深圳分 银行股份    23.08%    融资
国轩                                 4日
                                                 公司申请解冻 有限公司
                                                     为止

       2、股份累计被质押的情况

       截至本公告披露日，珠海国轩共持有公司股份 282,351,285 股（全部为有限
售条件流通股），占公司总股本的 24.84%。本次部分股权质押后，珠海国轩累
计质押的股份数量为 105,157,989 股，占公司总股本的 9.25%，占其持有公司股
份总数的 37.24%。

       二、业绩承诺影响

       根据公司与珠海国轩于 2014 年 9 月 10 日签署的《盈利预测补偿协议》：公
司全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）在 2015
年度、2016 年度、2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的
净利润数分别应不低于 31,615.79 万元、42,310.61 万元和 46,842.15 万元，合
计 120,768.55 万元，否则珠海国轩将按照协议的约定予以补偿。公司对珠海国
轩股权质押事宜对其盈利预测补偿的影响做出如下说明：
    1、2015 年合肥国轩经审计扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利
润为 53,677.24 万元，已超额完成 2015 年度业绩承诺。

    2、2016 年合肥国轩经审计扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利
润为 96,694.27 万元，也已超额完成 2016 年度业绩承诺。

    3、2017 年 1-9 月公司未经审计扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的
净利润为 51,569.17 万元，其中合肥国轩未经审计扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润为 50,146.5 万元，公司预计合肥国轩 2017 年度也将超额完成
业绩承诺。

    4、2015 年、2016 年及 2017 年 1-9 月合肥国轩已实现的扣除非经常性损益
后归属于母公司股东的净利润合计 200,518.01 万元，已超过《盈利预测补偿协
议》中关于合肥国轩 2015-2017 三年的业绩承诺总和。

    5、2017 年合肥国轩将继续紧抓新能源汽车行业的良好发展机遇，通过合理
产能布局和加大研发投入，不断提高产品质量，拓展市场空间，为顺利完成三年
业绩承诺提供可靠保障。鉴于当前合肥国轩运营状况良好，效益不断提升，珠海
国轩触发业绩补偿义务的可能性较低。故珠海国轩部分股权质押不会影响其对公
司盈利预测补偿承诺的正常履行。公司将密切关注合肥国轩 2017 年的业绩实现
情况，维护上市公司与广大中小股东利益。

    三、其他说明

    上述股份质押行为不会导致公司实际控制权的变更。公司控股股东珠海国轩
资信状况良好，具备资金偿还能力，股票质押回购交易产生的相关风险在可控范
围内，其所持有的股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，珠海国轩将
采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对风险。上述质押事项如若出现
其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

    四、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；

    2、股票质押合同。

    特此公告。



                                         国轩高科股份有限公司董事会

                                             二〇一八年一月八日