海通证券股份有限公司
关于国轩高科股份有限公司
2018 年度持续督导报告书
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：国轩高科
保荐代表人姓名：张君 联系电话：18616815633
保荐代表人姓名：崔浩 联系电话：18621976296
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
0 次，海通证券自 2018 年 12 月 26 日
（1）列席公司股东大会次数
起担任国轩高科的持续督导机构，持
项 目 工作内容
续督导期间国轩高科未召开股东大会
0 次，海通证券自 2018 年 12 月 26 日
（2）列席公司董事会次数 起担任国轩高科的持续督导机构，持
续督导期间国轩高科未召开董事会
0 次，海通证券自 2018 年 12 月 26 日
（3）列席公司监事会次数 起担任国轩高科的持续督导机构，持
续督导期间国轩高科未召开监事会
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
项 目 工作内容
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
（1）2018 年 11 月 14 日，公
司将汇丰银行账户
（165012188013）中募集资金
15,000.00 万元转出至公司合
肥科技农村商业银行股份有限
公司高新区支行一般户，上述
转出未履行相应的审批程序。 截至 2019 年 4 月 29
（2）2018 年 11 月 16 日，公 日，上述资金已经
5.募集资金存放及使用
司将汇丰银行账户 归还至募集资金账
（165012188013）中募集资金 户。
10,000.00 万元转出到渤海银
行购买定期存款理财产品，上
述行为不符合闲置募集资金现
金管理期限的相关要求，且未
履行相应的审批程序和信息披
露义务。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份锁定的承诺 是 不适用
2．主要股东避免同业竞争的承诺 是 不适用
3．主要股东规范关联交易的承诺 是 不适用
4．股份增持的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 根据公开发行可转换公司债券需要，公司
于 2018 年 12 月 26 日与海通证券股份有
限公司签署了《国轩高科股份有限公司公
开发行可转换公司债券之保荐协议》，聘
请海通证券担任本次公开发行 A 股可转换
公司债券的保荐机构。海通证券已委派崔
浩先生、张君先生担任公司持续督导及本
次可转换公司债券发行的保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于国轩高科股份有限公
司 2018 年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 君 崔 浩
海通证券股份有限公司
年 月 日