万丰奥威：2018年度监事会工作报告2019-03-27
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司
章程》、《公司监事会议事规则》等要求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管
理人员的日常履职以及公司经营情况、财务状况、关联交易、股权转让等重大事项进
行有效监督，较好地维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会 2018 年度履职
情况如下：
一、监事会 2018 年度会议召开情况
报告期内公司监事会共召开十一次会议，具体如下：
（一）2018 年 1 月 8 日，以通讯方式召开第六届第六次会议，会议审议通过了
以下议案：
1、审议《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》。
2、审议《关于核查公司第一期员工持股计划持有人名单的议案》。
会议决议公告刊登在 2018 年 1 月 9 日在的巨潮资讯网及《证券时报》。
（二）2018 年 4 月 10 日，以通讯方式召开第六届第七次会议，会议审议通过了
以下议案：
1、审议《2017 年度监事会工作报告》。
2、审议《2017 年年度报告全文及摘要》。
3、审议《2017 年公司内部控制自我评估报告》。
4、审议《关于与浙江日发精密机械股份有限公司签署<设备采购框架合同设备采
购框架合同> 的议案》。
5、审议通过《关于与浙江万丰科技开发股份有限公司签署<设备采购框架合同设
备采购框架合同> 的议案》。
会议决议公告刊登在 2018 年 4 月 12 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（三）2018 年 4 月 17 日，以通讯方式召开第六届监事会第八次会议，会议审议
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通过了《公司 2018 年度第一季度报告全文及正文》的议案。
（四）2018 年 4 月 19 日，以通讯方式召开第六届监事会第九次会议，会议审议
通过了以下议案：
1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》。
2、逐项审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票方案的议案》。
3、审议《关于收购无锡雄伟精工科技有限公司 95%股权的议案》。
4、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项暨收购浙江万丰实业
有限公司 51.02%股权的议案》。
5、审议《关于年产 220 万件汽车铝合金轮毂智慧工厂建设项目纳入公司 2018 年
度非公开发行募集资金投资项目的议案》。
6、审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票预案的议案》。
7、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》。
8、审议《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》。
9、审议《公司相关主体关于本次非公开发行股票履行填补即期回报措施的承诺
的议案》。
10、审议《关于公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）的议案》。
11、审议《关于暂不提请召开公司临时股东大会的议案》。
会议决议公告刊登在 2018 年 4 月 23 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（五）2018 年 5 月 15 日，以通讯方式召开第六届监事会第十次会议，会议审议
通过了以下议案：
1、逐项审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票方案（修订稿）的议案》。
2、审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》。
3、审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的议案》。
4、审议《关于本次非公开发行股票募集资金拟收购资产所涉及的有关审计报告、
资产评估报告的议案》。
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5、审议《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的
议案》。
6、审议《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告及鉴证报告的议案》。
会议决议公告刊登在 2018 年 5 月 17 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（六）2018 年 7 月 3 日，以通讯方式召开第六届监事会第十一次会议，会议审
议通过了《关于增加 2018 年度对子公司提供担保的议案》的议案。
会议决议公告刊登在 2018 年 7 月 5 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（七）2018 年 8 月 22 日，以通讯方式召开第六届监事会第十二次会议，会议审
议通过了以下议案：
1、审议《公司 2018 年半年度报告全文及摘要》。
2、审议《关于增加 2018 年度对子公司提供担保的议案》。
会议决议公告刊登在 2018 年 8 月 23 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（八）2018 年 8 月 27 日，以通讯方式召开第六届监事会第十三次会议，会议审
议通过了以下议案：
1、审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票预案（第三次修订稿）的议案》。
2、审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票募集资金拟收购资产涉及的有关审
计报告的议案》。
3、审议《关于公司 2018 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（第
三次修订稿）的议案》。
4、审议《关于公司截至 2018 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况的专项报
告及鉴证报告的议案》。
5、审议《关于万丰镁瑞丁新材料科技有限公司购买丰泽园资产的议案》。
会议决议公告刊登在 2018 年 8 月 29 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（九）2018 年 10 月 18 日，以通讯方式召开第六届监事会第十四次会议，会议
审议通过了《公司 2018 年第三季度报告全文及正文》的议案。
会议决议公告刊登在 2018 年 10 月 19 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
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（十）2018 年 11 月 12 日，以通讯方式召开第六届监事会第十五次会议，会议
审议通过了《关于增加 2018 年度对子公司提供担保的议案》的议案。
会议决议公告刊登在 2018 年 11 月 14 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
（十一）2018 年 12 月 25 日，以通讯方式召开第六届监事会第十六次会议，会
议逐项审议通过《关于回购公司股份预案的议案》的议案。
会议决议公告刊登在 2018 年 12 月 26 日的《证券时报》和巨潮资讯网。
二、 监事会对 2018 年度公司有关事项的独立意见
2018 年度公司监事会及全体监事严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等有关规定，通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议、审查业务资料等多种形
式，认真履行监督及其他各项职能。监事会就公司 2018 年度经营运作情况发表如下
意见：
1、公司依法运作情况
监事会认为 2018 年度公司董事会能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 公司章程》及其他法律、法规规范运作，
在职权范围内，准确、全面地履行了股东大会的各项决议，决策程序科学、合法。
2、公司财务状况
监事会对 2018 年度公司的财务状况进行了认真细致的检查，认为：公司财务管
理制度严格规范，未发生违反国家财经法规和制度的情况。2018 年度的财务会计报
告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，安永华明会计师事务所对公司 2018 年
年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，我们认为是客观公正的。
3、资产收购、出售交易情况
报告期内，公司根据生产经营需要及资产运行状态，进行了相应的资产收购、出
售等处置行为。经审查，监事会认为，2018 年度公司收购、出售资产的程序合法，
交易价格合理，无内幕交易，未损害股东权益，亦未造成公司资产流失。
4、关联交易情况
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监事会审查了公司及其下属控股子公司 2018 年度与关联方发生的关联交易，认
为关联交易价格公正、公允，决策程序符合《公司章程》和《关联交易公允决策制度》
的规定，未损害公司及非关联股东利益。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：报告
期内公司严格执行内幕信息管理制度，严格规范信息传递流程，及时登记内幕信息知
情人的相关信息，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕
信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易的情况。
6、公司内部控制自我评估情况
监事会对公司 2018 年度内部控制自我评估报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，
现行的内部控制体系涵盖了生产经营各环节，能够有效防范各种风险，保证公司业务
活动的正常开展，报告期内没有发现有违反公司内部控制制度情况。公司内部控制自
我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情
况。
2019 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级
管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财
务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司
规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
监 事 会
2019 年 3 月 27 日
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