ST东海洋：公司章程（2019年4月）2019-04-30
山東東方海洋科技股份有限公司
公司章程
2019 年 4 月
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目 录
第一章 总 则 .................................................. 4
第二章 经营宗旨和范围 ......................................... 6
第三章 股份 ................................................... 6
第一节 股份发行 .............................................. 6
第二节 股份增减和回购 ........................................ 8
第三节 股份转让 ............................................. 10
第四章 股东和股东大会 ........................................ 11
第一节 股东 ................................................. 11
第二节 股东大会的一般规定 ................................... 14
第三节 股东大会的召集 ....................................... 16
第四节 股东大会的提案与通知 ................................. 17
第五节 股东大会的召开 ....................................... 19
第六节 股东大会的表决和决议 ................................. 23
第五章 董事会 ................................................ 29
第一节 董事 ................................................. 29
第二节 独立董事 ............................................. 32
第三节 董事会 ............................................... 36
第六章 总经理及其他高级管理人员 .............................. 42
第七章 监事会 ................................................ 44
第一节 监事 ................................................. 44
第二节 监事会 ............................................... 45
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................ 47
第一节 财务会计制度 ......................................... 47
第二节 内部审计 ............................................. 51
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第三节 会计师事务所的聘任 ................................... 51
第九章 通知和公告 ............................................... 52
第一节 通知 ................................................... 52
第二节 公告 ................................................... 53
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .................... 54
第一节 合并、分立、增资和减资 ............................... 54
第二节 解散和清算 ........................................... 55
第十一章 修改章程 ............................................ 58
第十二章 附则 ................................................ 58
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第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，
根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（下称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份
有限公司（下称“公司”）。
第三条 公司经山东省经济体制改革办公室以鲁体改函字[2001]49 号《关
于同意设立山东东方海洋科技股份有限公司的函》、山东省人民政府以鲁政
股字[2001]61 号《山东省股份有限公司批准证书》批准，以发起设立方式设
立，在山东省工商行政管理局注册登记，取得营业执照（注册号为
3700001807067 号）。
公司于 2006 年 10 月 30 日经中国证监会证监发行字[2006]109 号文批准，
首次向社会公众发行人民币普通股 3,450 万股。于 2006 年 11 月 28 日在深圳
证券交易所（下称“交易所”）上市。
公司于 2008 年 2 月 21 日经 中国证券监督管理委员会证监许可字
[2008]291 号文件核准，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 3,562.50
万股。本次非公开发行股份于 2008 年 4 月 2 日在交易所上市。
公 司 于 2015 年 10 月 23 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可
[2015]2352 号文件核准，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 10,000.00
万股。本次非公开发行股份于 2015 年 11 月 19 日在交易所上市。
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第四条 公司注册名称：
中文全称：山东东方海洋科技股份有限公司。
英文全称：Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co., Ltd
第五条 公司住所：烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号；邮政编码：264003
第六条 公司注册资本为人民币 75,635 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司
与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，
股东可以依据公司章程起诉公司；公司可以依据公司章程起诉股东、董
事、监事和高级管理人员；股东可以依据公司章程起诉股东；股东可以依据
公司章程起诉公司的董事、监事和高级管理人员。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务
负责人、董事会秘书。
第十二条 公司应积极建立健全投资者关系管理工作制度，通过多种形
式主动加强与股东特别是社会公众股股东的沟通和交流。公司董事会秘书具
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体负责公司投资者关系管理工作。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：充分发挥国家级农业产业化龙头企业的示范
作用，大力发展育苗、养殖业，拉动区域海洋渔业经济发展，树立科学发展
观，依靠科技创新、科技兴农的发展思路，以科技和人才为本，秉承“质量为
先，诚信为本”的经营理念，倾力打造“东方海洋”诚信品牌。
第十四条 经公司登记机关核准，公司经营范围是：
海水动植物养殖、育种、育苗；食品加工；预包装食品批发兼零售。水
产新技术、新成果的研究、推广应用；水产技术培训、咨询服务；水产品、
果品、蔬菜、肉禽蛋冷藏、储存、加工（初级）、收购、销售；经营本企业
自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器
仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止
进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；海上、航
空、陆路国际货运代理业务，货运代理、信息配载、仓储理货、普通货运；
货物的仓储业务；自建房屋租赁经营业务；木制包装盒、纸和纸板容器、塑
料包装箱及容器的加工、生产和销售；化妆品销售；垂钓服务；生物制品、
医药中间体、诊断试剂的研究开发、技术转让；保健食品、医疗器械、医疗
用品的生产、批发零售；药品研究、制造；临床检验服务；诊断技术、医疗
技术的开发、服务、咨询。（以工商登记管理部门核准为准）
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
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第十六条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份
应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或
者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十八条 公司的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
集中托管。
第十九条 公司的股份总数为 75,635 万股。
第二十条 公司成立时经批准发行的普通股为 5,180 万股，发起人的姓
名或者名称、出资方式、出资时间及认购的股份数如下：
（一）山东东方海洋集团有限公司于 2001 年 11 月 28 日前以其生产经营
性资产和部分现金出资 2,850 万元，折 2,850 万股；
（二）北京恒百锐商贸有限公司于 2001 年 9 月 19 日以货币出资 300 万
元，折 300 万股；
（三）烟台市金源科技有限责任公司于 2001 年 11 月 22 日前以货币出资
130 万元，折 130 万股；
（四）车轼于 2001 年 11 月 21 日前以货币出资 400 万元，折 400 万股；
（五）丛义周于 2001 年 11 月 22 日前以货币出资 190 万元，折 190 万
股；
（六）赵玉山于 2001 年 11 月 22 日前以货币出资 190 万元，折 190 万
股；
（七）刘明乐于 2001 年 11 月 19 日前以货币出资 180 万元，折 180 万
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股；
（八）王德彩于 2001 年 8 月 31 日以货币出资 100 万元，折 100 万股；
（九）朱春生于 2001 年 11 月 14 日前以货币出资 160 万元，折 160 万
股；
（十）刘升平于 2001 年 11 月 20 日前以货币出资 160 万元，折 160 万
股；
（十一）任永超于 2001 年 11 月 20 日前以货币出资 160 万元，折 160
万股；
（十二）张日焕于 2001 年 11 月 22 日前以货币出资 159 万元，折 159
万股。
（十三）吕喜川于 2001 年 11 月 28 日前以实物出资 201 万元，折 201
万股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫
资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资
助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股
东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》
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以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定，收购本公司股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司
收购其股份；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十五条 公司因本章程第二十四条第(一)项、第(二)项规定的情形收购
本公司股份的，应当经股东大会决议；因第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授
权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十四条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，应当
自收购之日起十日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在六个月内
转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合
计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在三
年内转让或者注销。
第二十六条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或
者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。
因前款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
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第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
（一）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。
（二）公司不得修改公司章程中的前项规定。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转
让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在交易所上市交易之日
起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份
及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得
转让。上述人员离职后六个月内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上有表
决权的股份的股东，将其所持有的公司股票在买入之日起六个月以内卖出，
或者在卖出之日起六个月以内又买入的，由此所得收益归公司所有。本公司
董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有
5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带
责任。
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第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一
种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。
第三十三条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，并与该机
构签订股份托管协议，定期查询主要股东资料及主要股东的持股变更（包括
股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。
第三十四条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股
权的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市
后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十五条 公司股东享有下列权利：
（一）按照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有
的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董
事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产
的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司
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收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十六条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公
司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股
东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十七条 单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东可以向董事会提
出对独立董事的质疑或罢免提议。
第三十八条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司
章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请
求人民法院撤销。
第三十九条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
公司章程的规定，给公司造成损失的， 连续一百八十日以上单独或者合计持有
公司百分之一以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会
执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股
东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会或者董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起三十日内未提起诉讼的，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公
司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可
以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
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第四十条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第四十一条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和公司章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司
法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担
赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害
公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
第四十二条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股
份进行质押的，应当自该事实发生之日当日，向公司作出书面报告。
第四十三条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义
务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、
资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股
东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
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第二节 股东大会的一般规定
第四十四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监
事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（九）对公司发行债券作出决议；
（十）修改公司章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十五条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审
计总资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会
决定的其他事项。
第四十五条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期
经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%
以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
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（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会
每年召开一次，并应于上一会计年度完结之后的六个月之内举行。
第四十七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临
时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者少于公司章程所定人数的
三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司股份总数百分之十以上的股东书面请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
第四十八条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的
方式为股东参加股东大会提供便利。
股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十九条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见
并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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第三节 股东大会的召集
第五十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公
告。
第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自
行召集和主持。
第五十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会
请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据
法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
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董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈
的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持
股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自
行召集和主持。
第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事
会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地
中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第五十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘
书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公
司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
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第五十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体
决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股
东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股
东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东大
会不得进行表决并作出决议。
第五十八条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十九条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
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股东大会通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知时应同时披露独立董事
的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络
或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时
间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会
召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日
一旦确认，不得变更。
第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
第六十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人
应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十二条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
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第六十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出
示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效
证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的
法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十五条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明
下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票
的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位
印章。
第六十六条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
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授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，
和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地
方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权
的人作为代表出席公司的股东大会。
第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代
表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及
其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行
职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任
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会议主持人，继续开会。
第七十二条 公司制定股东大会议事规则，作为本章程的附件，由董事会
拟定，股东大会批准。
第七十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十四条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、
高级管理人员应当对股东的质询和建议作出答复或说明。
第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第七十六条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载
以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、高级管理人员姓
名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录
上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络
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及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施
尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集
人应向公司所在地中国证监会派出机构及交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十九条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
第八十条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
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（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一
期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十二条：股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会
有表决权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决
应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。董事会、独立董事和符合
相关规定条件的股东可以征集股东投票权，但不得以有偿或者变相有偿的方
式征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向
等信息。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
前款所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：
（一）公司实际控制人及其一致行动人；
（二）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东。
（三）公司董事、监事、高级管理人员。
第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，其表决事项按
扣除关联股东所持表决权后的二分之一以上通过有效；股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。
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有关联关系的股东可以自行申请回避，本公司其他股东及公司董事会可
以申请有关联关系的股东回避，上述申请应在股东大会召开前以书面形式提
出，董事会有义务立即将申请通知有关股东。有关股东可以就上述申请提出
异议，在表决前尚未提出异议的，被申请回避的股东应回避；对申请有异议
的，可以要求监事会对申请做出决议，监事会应在股东大会召开之前做出决
议，不服该决议的可以向有权部门申诉，申诉期间不影响监事会决议的执行。
第八十四条：股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小
投资者表决应当单独计票。
前款所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项：
（一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案；
（二）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款；
（三）发行证券；
（四）重大资产重组；
（五）合并、分立、解散、清算；
（六）重大关联交易；
（七）股权激励计划；
（八）重大对外投资、对外担保；
（九）其它影响中小投资者利益的事项。
第八十五条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务
的管理交予该人负责的合同。
第八十六条 董事候选人及股东代表担任的监事候选人名单以提案方式
提请股东大会表决。
（一）董事、监事的提名方式和程序
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（1）非独立董事提名方式和程序为：
董事会、单独或合并持有公司已发行股份百分之三以上的股东可以提名
董事候选人，提名人应在提名前征得被提名人同意，并公布候选人的详细资
料，包括但不限于：教育背景、工作经历、兼职等个人情况；与本公司或本
公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有本公司股份数量；是
否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒等。
（2）独立董事的提名方式和程序参照本章程第五章第二节的规定
（3）监事提名方式和程序为：
监事会、单独或合并持有公司已发行股份百分之三以上的股东可以提名
由股东代表出任的监事候选人名单，提名人应在提名前征得被提名人同意，
并公布候选人的详细资料，包括但不限于：教育背景、工作经历、兼职等个
人情况；与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持
有本公司股份数量；是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩
戒等。
（二）董事、监事选举的投票方式
股东大会就选举董事、监事进行表决时，实行累积投票制。
（1）公司董事、监事应分开选举，分开投票。具体操作如下：选举董事、
监事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以他有权选出
的董事、监事人数的乘积数，该票数只能投向该公司的董事、监事候选人，
得票多者当选。
（2）公司董事、监事候选人数可以多于《公司章程》规定的人数，每位
投票股东必须将自己应有票数具体分配给所选的董事、监事候选人。但所投
票的候选人数不能超过《公司章程》规定的董事、监事人数，所分配票数的
总和不能超过股东拥有的投票数，否则该票作废。
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监票人和点票人必须认真核对上述情况，以保证投票的公正、有效。
（三）董事、监事的当选原则
董事、监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当
选董事、监事的最低得票数必须超过出席股东大会股东所持股份的半数。否
则，对不够票数的董事、监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次
股东大会补选。对得票相同但只能有一人能进入董事会、监事会的两位候选
人需进行再次投票选举。
第八十七条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对
同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进
行搁置或不予表决。
第八十八条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十九条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负
责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的
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投票系统查验自己的投票结果。
第九十二条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及
的计票人、监票人、主要股东、网络服务方及公司等相关各方对表决情况均
负有保密义务。
第九十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东
代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点
票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十五条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、
表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十六条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议
的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
就任时间从股东大会决议通过之日起计算。
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第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十九条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董
事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行
期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举董事的，该选举无效。董事在任职期间出现本条情形
的，公司解除其职务。
第一百条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连
选连任。董事在任期届满以前，可由股东大会解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期
届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法
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规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
公司董事中不包括职工代表，董事可以由总经理或者其他高级管理人员
兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董
事总数的二分之一。
第一百零一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列
忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账
户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资
金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同
或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应
属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列
勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业
行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超
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过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息
真实、准确、完整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监
事行使职权;
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百零三条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事
会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事
就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行
董事职务。余任董事会应当尽快召集临时股东大会，选举董事填补因董事辞
职产生的空缺。补选董事的任期以前任董事余存期间为限。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零五条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手
续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。其对公
司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间
的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以
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个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会
合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声
明其立场和身份。
第一百零七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 独立董事
第一百零八条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不在公司担任除董
事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判
断的关系的董事。
第一百零九条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中应
至少有一名会计专业人士。独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤
其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其
他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第一百一十条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）具有本章程第一百十一条要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章
及规则；
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工
作经验。
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第一百十一条 有下列情形的人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在上市
公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）中国证监会认定的其他人员。
第一百十二条 独立董事的提名、选举和更换应当按照下列程序进行：
（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上
的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定；
（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公
司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明；
（三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公
布上述内容；
（四）在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有
关材料同时报送中国证监会、山东证监局和交易所。公司董事会对被提名人
的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。对中国证监会持有异
议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人；
（五）在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选
人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。
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第一百十三条 公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所应由二分之
一独立董事同意后，方可提交董事会讨论。独立董事向董事会提请召开临时
股东大会、提议召开董事会和在股东大会召开前公开向股东征集投票权，应
由二分之一以上独立董事同意。经全体独立董事同意，独立董事可聘请外部
审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司
承担。
第一百十四条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营
和运作情况，主动调查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当
向公司年度股东大会提交全体独立董事年度报告书，对其履行职责的情况作
出说明。
第一百十五条 公司应当建立独立董事工作制度，董事会秘书应当积极配
合独立董事履行职责。公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，
及时向独立董事提供相关资料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组
织独立董事实地考察。
第一百十六条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，
连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。独立董事任期届满前不得无故
被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。
第一百十七条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向
董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股
东和债权人注意的情况进行说明。
独立董事辞职导致公司董事会中独立董事成员或董事成员低于法定或公
司章程规定的最低人数时，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照
法律、行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股
东大会改选独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。
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第一百十八条 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立
意见：
（1）提名、任免董事；
（2）聘任或解聘高级管理人员；
（3）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（4）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或发生的总额高
于 300 万元且高于公司最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%的借款或其他资
金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；
（5）独立董事认为可能损害中、小股东权益的事项；
（6）公司董事会未作出年度现金利润分配预案的；
（7）公司章程规定的其他事项。
独立董事应当对上述事项发表以下几类意见及其理由：同意；保留意见
及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事意见予以公告，
独立董事意见出现分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别
披露。
独立董事应就履职情况向股东大会提交年度述职报告。
独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况，执行有关
规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
第一百十九条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提
供必要条件：
（1）公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡经董事会决
策的事情，公司必须按法定时间提前通知独立董事，并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分、论证不明确时，可要求补充。当一名或二名以上
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独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召
开董事会会议或延期审议该事项，董事会应采纳。
（2）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，董事会秘书应积
极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表
的独立意见提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办
理公告事宜。
（3）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权所需的费用由公司承
担。
（4）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻
碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
（5）公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制定
预案，股东大会审议通过，并在公司年报中予以披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构
和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
（6）公司可以建立独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职
责可能引致的风险。
第三节 董事会
第一百二十条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百二十一条 董事会由九名董事组成，设董事长一人、副董事长一人。
第一百二十二条 董事会行使下列职权：
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（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配及弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方
案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变
更公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任
或解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖
惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度。
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核
等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履
行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任
召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会
工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百二十三条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的
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非标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百二十四条 董事会制订董事会议事规则作为章程的附件并报股东
大会批准，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
第一百二十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
（一）董事会关于公司对外投资的审批权限为累计投资金额达到该项投资行
为发生时公司最近一个会计年度经审计的净资产的 10%-30%；
（二）董事会关于公司购买、出售、置换资产的审批权限为单比或连续 12
个月累计购买、出售、置换入的资产总额达到公司最近一个会计年度经审计的总
资产的比例的 10%-30%或购买、出售、置换入的资产净额达到公司最近一个会
计年度经审计的净资产的比例的 10%-30%；
（三）董事会关于公司关联交易的审批权限为：单笔交易金额或在 12 个月
内累计交易金额在人民币 300 万元至 3000 万元之间，或占公司最近一个会计年
度经审计的净资产额的比例在 0.5%至 5%之间。但公司与其控股子公司的关联
交易不在此限。
（四）董事会关于公司对外担保的审批权限为：公司及控股子公司的对外
担保总额，不超过公司最近一期经审计净资产 50%的担保；单笔担保额不超
过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；为资产负债率不超过 70%的担保
对象提供的担保。
（五）董事会关于公司资产抵押的审批权限为：累计资产抵押金额达到该
项抵押行为发生时公司最近一个会计年度经审计的总资产的 10%-50%。
（六）董事会关于公司委托理财的审批权限为：累计委托理财金额达到公司
最近一个会计年度经审计的净资产的 10%-30%。
超过股东大会上述授权权限的，需报股东大会批准。
第一百二十六条 董事长、副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半
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数选举产生和罢免。董事长为公司的法定代表人。
第一百二十七条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使
符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会
报告；
（七）董事会授予的其他职权。
第一百二十八条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或
者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
第一百二十九条 董事会每年至少召开四次会议，在公司季度报告、中期
报告和年度报告公布前召开。会议由董事长召集，于会议召开十日以前书面
通知全体董事和监事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料和
有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。
第一百三十条 有下列情形之一的，董事长应在十日内召集临时董事会会
议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）二名或二名以上独立董事提议时；
（四）监事会提议时。
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第一百三十一条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：传真或书
信；通知时限为：会议召开前 5 日内。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其
他方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百三十二条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（五）发出通知的日期。
第一百三十三条 董事会会议应由二分之一以上的董事出席方可举行。每一
董事享有一票表决权。董事会作出决议必须经全体董事过半数通过。董事会对章
程规定应由董事会审批的对外担保事项作出决议，还必须经出席会议的三分之二
以上董事和全体独立董事三分之二以上通过。董事会审议章程规定应由股东大会
审批的对外担保事项的提案，应取得三分之二以上董事和全体独立董事三分之二
以上同意。
第一百三十四条 董事会决议表决方式为：举手表决。但如有两名以上独立
董事要求或所审议事项需要以无记名投票方式进行的，则应当采用无记名投票方
式表决。
第一百三十五条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，董事
会可以不经召集会议而通过书面决议，但要符合公司章程规定的预先通知且决议
需经全体董事传阅。经取得公司章程规定的通过决议所需人数的董事签署后，则
该决议于最后签字董事签署之日起生效。书面决议可以以传真方式或其他方式进
行。
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第一百三十六条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，
可以书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托
人签名或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百三十七条 公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联
关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议
须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三
人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百三十八条 董事会会议应当有记录，出席会议的董事和记录人应当在
会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说
明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录保
存期限不少于十年。
第一百三十九条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点；
（二）出席董事的姓名及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议召集人和主持人名称；
（四）会议议程；
（五）记录人姓名；
（六）董事发言要点；
（七）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或
弃权的票数）。
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第一百四十条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。
董事会决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董
事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董
事可以免除责任。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百四十一条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；公司设副总
经理或董事会认定的其他高级管理人员若干名，由总经理提名，董事会聘任
或解聘。
第一百四十二条 本章程第九十九条关于不得担任董事的情形同时适用
于高级管理人员。
本章程第一百零一条关于董事的忠实义务和第一百零二条（四）～（六）
关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百四十三条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职
务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百四十四条 总经理、副总经理每届任期三年，连聘可以连任。
总经理、副总经理任期从董事会决议通过之日起计算，至本届董事会任
期届满时为止。
第一百四十五条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事
会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
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（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管
理人员；
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定职工的聘用和解聘；
（九）本章程或董事会授予的其他职权。
第一百四十六条 总经理拟订有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保
护、劳动保险、解聘（或者开除）公司职工等涉及职工切身利益的问题时，
应当事前听取工会或职代会的意见。
第一百四十七条 总经理列席董事会会议。
第一百四十八条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百四十九条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监
事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百五十条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百五十一条 副总经理的任免由总经理提名并由董事会决定，副总经
理协助总经理的工作，分管企管、财务、生产、供销、技术、人力资源、研
究开发等工作。
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第一百五十二条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百五十三条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百五十四条 本章程第九十九条关于不得担任董事的情形、同时适用
于监事。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
第一百五十五条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠
实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公
司的财产。
第一百五十六条 股东代表担任的监事由股东大会选举或更换；职工代表
担任的监事由公司工会代表大会选举或更换。监事的任期每届为三年。监事
任期届满，连选可以连任。
第一百五十七条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致
监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法
律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。补选监事的任期以上任监事
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余存期为限。
第一百五十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百五十九条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质
询或者建议。
第一百六十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百六十一条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百六十二条 公司设监事会。监事会由五名监事组成，监事会设主席
一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监
事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监
事召集和主持监事会会议。
监事会包括二名股东代表和三名职工代表，监事会中的职工代表由公司
职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百六十三条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
（四）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
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律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的
建议；
（五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集
和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员
提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计
师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百六十四条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开
临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百六十五条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和
表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百六十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事
会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百六十七条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
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（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定
公司的财务、会计制度。
第一百六十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会
和交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个
月内向中国证监会派出机构和交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计
年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和交
易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百七十条 公司除法定的会计账薄外，将不另立会计账册。公司的资
产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百七十一条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公
司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以
不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法
定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后
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利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例
分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东
分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营
或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册
资本的 25%。
第一百七十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会
须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百七十四条 公司利润分配政策为：
（一）公司董事会制定利润分配的原则
公司每年将根据当期经营情况和项目投资的资金需求计划，确定合理的
利润分配方案。
公司的利润分配应遵循重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股
东的整体利益及公司的长远利益和可持续发展的原则，采用现金、股票、现
金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。
（二）公司利润分配的形式及优先顺序
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1、公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利；
2、公司具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配；采
用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真
实合理因素；
3、经公司股东大会审议通过，公司可以进行中期利润分配。
（三）实施现金分红的条件
1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润）为正值；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3、公司未来 12 个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募
集资金项目除外）；
重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：
（1）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达
到或超过公司最近一期经审计净资产的 50% 。
（2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达
到或超过公司最近一期经审计总资产的 30% 。
4、具体分红比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟
定，董事会审议通过后提交股东会审议决定。在公司盈利年度、无重大技改
投入或其他投资计划、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，最近
三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百
分之三十。
5、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司
章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
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（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
（四）发放股票股利的条件：在实施现金分红的同时，根据公司发展的
需要，董事会也可以提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后执行。
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益，可以在满足上述现金分红的条
件下，提出股票股利分配预案。除上述原因外，公司采用股票股利进行利润
分配的，还应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（五）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
的现金红利，以偿还其占用的资金。
（六）利润分配的决策程序和机制
公司董事会应结合本章程的规定、公司盈利情况及资金需求等提出合理
的利润分配预案。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公
司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。
公司董事会审议通过的利润分配预案，应当提交公司股东大会进行审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，可以采取提供网络投票等方式为
中小股东参加股东大会提供便利。
公司董事会、股东大会在对利润分配政策进行决策和论证过程中应充分
考虑独立董事和社会公众股股东的意见。股东大会对现金分红具体方案进行
审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充
分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
公司因特殊情况而不进行现金分红时，董事会应就不进行现金分红的具
体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经
独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上进行披露。
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独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会
审议。
（七）调整利润分配的决策程序和机制
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分
配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关
规定。
有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，由独立董事、监事会发表
意见，并经董事会审议后方可提交股东大会审议。公司可以采取提供网络投
票等方式为中小股东参加股东大会提供便利。股东大会审议调整利润分配政
策的议案需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
（八）若年度报告期内公司盈利而公司董事会未做出现金利润分配预案，
应当在定期报告中披露未分红的原因、未分配利润留存公司的用途，独立董
事应当对此发表独立意见。
第二节 内部审计
第一百七十五条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财
务收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百七十六条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批
准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十七条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所
进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，
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可以续聘。
第一百七十八条 公司聘用会计师事务所由股东大会决定，董事会不得在
股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百七十九条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计
凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百八十条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百八十一条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十天事
先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许
会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百八十二条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）公司章程规定的其他形式。
第一百八十三条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为
所有相关人员收到通知。
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第一百八十四条 公司召开股东大会的会议通知，以报纸公告方式进行。
第一百八十五条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出或以传真或邮
件方式进行。
第一百八十六条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出或以传真或邮
件方式进行。
第一百八十七条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签字
（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交
付邮局之日起第五个工作日为送达日期；以传真送出的，以公司发送传真的
传真机所打印的表明传真成功的传真报告日为送达日期；公司通知以公告方
式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百八十八条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或
者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百八十九条 公司将《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
指定为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊。
第一百九十条 公司将www.cninfo.com.cn 指定为刊登公司公告和其他需
要披露信息的网站。
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第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百九十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司
合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百九十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产
负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并
于三十日内在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上公告。债权
人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，
可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百九十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的
公司或者新设的公司承继。
第一百九十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议
之日起十日内通知债权人，并于三十日内在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》上公告。
第一百九十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但
是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百九十六条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产
清单。
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公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十
日内在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上公告。债权人自接
到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百九十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向
公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设
立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百九十八条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损
失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，
可以请求人民法院解散公司。
第一百九十九条 公司有本章程第一百九十八条第（一）项情形的，可以
通过修改本章程而存续。
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依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
第二百条 公司因本章程第一百九十八条第（一）项、第（二）项、第（四）
项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清
算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行
清算。
第二百零一条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第二百零二条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日
内在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上公告。债权人应当自
接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向
清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组
应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百零三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
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应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿
金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份
比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在
未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法
院。
第二百零五条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会
或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终
止。
第二百零六条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财
产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第二百零七条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破
产清算。
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第十一章 修改章程
第二百零八条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改
后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百零九条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，
须报原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百一十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审
批意见修改公司章程。
第二百十一条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予
以公告。
第十二章 附则
第二百十二条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；
持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对
股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或
者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
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管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益
转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有
关联关系。
第二百十三条 董事会可依据章程的规定，制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
第二百十四条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本
章程有歧义时，以在山东省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章
程为准。
第二百十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第二百十六条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百十七条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监
事会议事规则。
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