鲁阳节能:关于2018年限制性股票激励计划授予登记完成的公告2018-07-04
证券代码:002088 证券简称:鲁阳节能 公告编号:2018—025
山东鲁阳节能材料股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:本次限制性股票激励计划为向公司高级管理人员、中层
管理人员、核心业务(技术)骨干等 196 名激励对象以定向发行的方式
授予 1,099 万股限制性股票,授予价格为 8.37 元/股,授予数量占公司
授予前总股本的 3.13%。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定,经深
圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,
山东鲁阳节能材料股份有限公司 (以下简称“公司”)完成了 2018 年
限制性股票激励计划授予登记工作,现将有关情况公告如下:
一、公司 2018 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情
况
1、2018 年 4 月 19 日,公司召开第九届董事会第六次会议,审议通
过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》及《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关
事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意
见。公司第九届监事会第四次会议对公司《2018 年限制性股票激励计划
(草案)》激励对象名单进行了核查。
2、2018 年 4 月 25 日至 2018 年 5 月 4 日,公司对本次授予激励对
象名单在公司 OA 办公系统和公司网站进行了公示,在公示期内,公司
监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。监事会通过核
查,公司公告的激励对象名单中有 1 人因姓名输入错误与身份信息记载
不一致,名单序号 43“王本峰”应更正为“王本锋”,此修正确属公司工作
人员疏忽造成激励对象姓名输入错误,不存在激励对象变更的情况。
2018 年 5 月 5 日,公司监事会披露了《关于监事会对公司 2018 年限制
性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明的公告》。
3、2018 年 5 月 11 日,公司召开 2017 年年度股东大会,审议通过
了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、
《关于制定〈2018 年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜
的议案》等 2018 年限制性股票激励计划相关议案。本次计划拟向 197
名激励对象授予的限制性股票数量 1,100 万股,授予价格为 8.87 元/股。
4、公司于2018年5月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》,
以总股本350,968,033股为基数,向全体股东每10股派发现金5.00元。
本次权益分派股权登记日为2018年5月31日,除权除息日为2018年6月1
日。
5、2018 年 6 月 15 日,公司召开第九届董事会第七次会议、第九届
监事会第五次会议,审议通过《关于调整公司 2018 年限制性股票激励
计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司 2018
年限制性股票激励计划授予日的议案》和《关于公司 2018 年限制性股
票激励计划授予相关事项的议案》,确定本次限制性股票的授予日为
2018 年 6 月 15 日,同意公司向 196 名激励对象授予 1,099 万股限制性
股票,授予价格由 8.87 元/股调整为 8.37 元/股。公司独立董事对相关
事项发表了独立意见。
二、本次限制性股票授予情况
1、授予日:2018 年 6 月 15 日
2、授予对象及授予数量:
鉴于公司 1 名 2018 年限制性股票激励对象因在知悉内幕信息期间
有卖出公司股票行为,其已不再满足成为公司 2018 年限制性股票激励
对象的条件,所被授予的 1 万股限制性股票予以取消。因此,董事会调
整了公司 2018 年限制性股票激励计划授予的激励对象和授予数量,将
2018 年限制性股票授予的激励对象由 197 名变更为 196 名,授予数量由
1100 万股调整为 1099 万股。具体如下:
序号 姓名 职务 获授的限制股 占 授 予 限 制 性 占 本 计 划 公 告
票数量(万股) 股 票 总 数 的 比 日 股 本 总 额 的
例 比例
1 鹿超 总经理 120 10.92 0.34%
2 张振明 副总经理、董 50 4.55% 0.14%
秘
3 郑维金 副总经理 50 4.55% 0.14%
4 马中军 副总经理 50 4.55% 0.14%
5 张淳 财务总监 30 2.73% 0.09%
6 中层管理人员(44) 396 36.03% 1.13%
7 核心业务(技术)骨干及 403 36.67% 1.15%
董事会认为应当激励的
其他核心人员(147人)
合计(196人) 1099 100.00% 3.13%
3、授予价格:8.37 元/股
4、股票来源:公司向激励对象定向发行公司股票
5、除因 1 名激励对象在知悉内幕信息期间有卖出公司股票行为,
其所被授予的 1 万股限制性股票予以取消,激励对象获授限制性股票与
公司第九届董事会第六次会议审议的情况一致。
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
(1)本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励
对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过 60
个月。
(2)本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登
记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。
(3)本激励计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时
间安排如表所示:
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
授予的限制性股票 自授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予 30%
第一个解除限售期 日起24个月内的最后一个交易日当日止
授予的限制性股票 自授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予 30%
第二个解除限售期 日起36个月内的最后一个交易日当日止
授予的限制性股票 自授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予 20%
第三个解除限售期 日起48个月内的最后一个交易日当日止
授予的限制性股票 自授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予 20%
第四个解除限售期 日起60个月内的最后一个交易日当日止
7、限制性股票解除限售条件
(1)公司业绩考核要求
授予限制性股票解除限售条件的,激励对象可以申请股票解除限售
并上市流通。解除限售安排及公司业绩考核条件如下表所示:
授予限制性股票
业绩考核目标
解除限售期
第一个解除限售期 以 2017 年净利润为基数,2018 年净利润增长率不低于 20%;
第二个解除限售期 以 2017 年净利润为基数,2019 年净利润增长率不低于 40%;
第三个解除限售期 以 2017 年净利润为基数,2020 年净利润增长率不低于 60%;
第四个解除限售期 以 2017 年净利润为基数,2021 年净利润增长率不低于 80%;
注:上述“净利润”均以经审计的扣非后归属于上市公司股东的净
利润并剔除本次及其他股权激励影响的数值作为计算依据。
公司如未满足当年度业绩考核目标的,所有激励对象对应考核年
度的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予价格加上银行同期存款
利息之和回购注销。
(2)个人层面绩效考核
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定
组织实施。
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规
定组织实施,并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例,个人当
年实际解除限售额度=个人层面系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效考核结果划分为 S,A,B,C,D 五个档次,考核评价表
适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例:
考评结果 S A B C D
个人层面系数 1.0 1.0 1.0 0.5 0.0
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司按授予价格
回购注销。
三、授予股份认购资金的验资情况
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于 2018 年 6 月 20 日出
具了安永华明(2018)验字第 61196931_J01 号验资报告,对公司截至
2018 年 6 月 20 日新增注册资本及实收资本(股本)情况进行审验后认
为:截至 2018 年 6 月 20 日止,贵公司通过发行人民币普通股 A 股,从
激励对象收到本次募集股款人民币 91,986,300.00 元,其中增加股本人
民币 10,990,000.00 元,增加资本公积(股本溢价)人民 80,996,300.00
元。所有募集资金均以人民币现金形式投入。
四、限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为 2018 年 6 月 15 日,授予股份的上市日期
为 2018 年 7 月 5 日。
五、股本结构变化情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量(股) 比例(%) (+/-) 数量(股) 比例(%)
有限售条件股份 142,801,163 40.69 10,990,000 153,791,163 42.49
无限售条件股份 208,166,870 59.31 0 208,166,870 57.51
股份总数 350,968,033 100.00 10,990,000 361,958,033 100.00
注:本次限制性股票授予完成后,公司股权分布仍具备上市条件。
六、参与激励的董事、高级管理人员在限制性股票授予登记日前 6
个月买卖公司股票情况的说明
经公司自查,参与本次限制性股票激励计划的董事、高级管理人员
在限制性股票授予登记日前 6 个月无买卖本公司股票的情况。
七、募集资金使用计划及说明
本次增发限制性股票所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、每股收益摊薄情况
公司本次限制性股票授予登记完成后,按新股本 361,958,033 股摊
薄计算,2017 年度归属于普通股股东的基本每股收益为 0.5905 元/股。
特此公告。
山东鲁阳节能材料股份有限公司董事会
2018 年 7 月 3 日