证券代码：002089            证券简称：新海宜            公告编号：2016-019

                   苏州新海宜通信科技股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门或交易所处罚或采取监管措施的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    苏州新海宜通信科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 12 月 22

日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2015 年 12 月

21 日出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153287 号）（以

下简称“反馈意见”）。根据反馈意见要求，现将公司最近五年被证券监管部门和

交易所处罚或采取监管措施的情况及相应整改落实情况公告如下：

    一、因公司前董事葛峰违规交易公司股票收到的通报批评处分的情况

    葛峰已在公司 2010 年 3 月份第四届董事会的换届选举中不再被选聘担任公

司董事。

    （一）违规事实

    2010 年 7 月 1 日，深圳证券交易所公布了《关于对苏州新海宜通信科技股

份有限公司董事葛峰给予处分的决定》，公司前董事葛峰于 2010 年 1 月 13 日卖

出公司股票总计 105,000 股，成交金额为 1,963,300 元。2010 年 2 月 2 日，公司

披露 2009 年年度报告。深交所认为葛峰的上述行为违反了《深圳交易所股票上

市规则》第 3.1.8 条及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所

持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条的规定。鉴于葛峰的上述违规事

实和情节，深交所依据相关规定，对葛峰给予通报批评的处分，对葛峰的上述违

规行为和深交所给予的上述处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

    （二）违规事实的说明及整改措施

    公司原定于 2010 年 3 月 31 日披露 2009 年年度报告及相关公告，由于公司
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各项工作的需要，2010 年 1 月 11 日公司董事会向深交所申请将 2009 年年报披

露日期变更至 2010 年 2 月 2 日。

       公司前任董事葛峰的股票账户一直由其代理人管理，由于之前一直在外出

差，忙于公司业务招标事宜，没有及时通知代理人关于公司年报披露日期变更的

情况，其代理人于 2010 年 1 月 13 日以 18.70 元/股均价卖出了公司股票 105,000

股。尽管非葛峰本人操作，但上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》

第 3.1.8 条及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司

股份及其变动管理业务指引》第十九条的规定。

       1、获悉该情况后，公司与葛峰进行了核实确认，决定对其进行记大过处分，

撤去其业务经理职务，并处以 10 万元的罚款，并在 2010 年 3 月份的换届选举中

已不再选聘其担任公司董事。

       2、为认真吸取这次事件的教训，公司制订了相关规定，要求董事、监事、

高级管理人员签署承诺书，在定期报告及业绩预告、业绩快报公布前严格遵守相

关规定，其个人或其亲属等关联人如有违反规定买卖公司股票而受到交易所、证

监会处理的行为，无论什么原因，公司除对其进行免职、行政处分外，将根据其

情节轻重对其处以交易额的 5%以上的罚款或没收所得。

       3、同时，公司董事会进一步加强全体董事、监事、高级管理人员和主要股

东单位关于所持本公司股份及其变动管理有关规定的培训，要求相关人员以此为

鉴，妥善保管好个人股票账户，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章

程等有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务，杜绝此类行为的再次发

生。

       除上述情况外，公司最近五年没有其他因违反上市公司监管相关法律、法规

及规范性文件的规定而受到证券监管部门和深交所采取监管措施或处罚的情形。


       特此公告。

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苏州新海宜通信科技股份有限公司董事会

                  二〇一六年二月二日




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