证券代码:002090 证券简称:金智科技 公告编号:2018-038 江苏金智科技股份有限公司 非公开发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份数量为18,440,904股,占公司总股本的7.7547%。 2、本次限售股份可上市流通日为2018年7月13日(星期五)。 一、非公开发行概况及股份变动情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏金智科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可[2015]1078 号)核准,江苏金智科技股份有限公司 (以下简称“公司”)以非公开发行方式,向特定对象非公开发行 18,440,904 股股 份,发行价格为 11.93 元/股,于 2015 年 7 月 13 日在深圳证券交易所上市。本次发 行后,公司股本由 207,877,500 股增加至 226,318,404 股。 此外,因公司首期股票期权激励计划的期权行权,公司股本增加至 237,802,904 股。 截止目前,公司总股本为 237,802,904 股,其中本次解除限售的股份数量为 18,440,904 股,占公司总股本的 7.7547%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺 公司非公开发行认购对象建信基金管理有限责任公司、东吴基金管理有限公司 均承诺认购的本次非公开发行股票自新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。 2、截止本公告日,本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 3、截止本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资 金的情形,本公司对其不存在违规担保情况。 三、本次限售股份的上市流通安排 1 证券代码:002090 证券简称:金智科技 公告编号:2018-038 1、本次解除限售股份的上市流通日为 2018 年 7 月 13 日; 2、本次解除限售股份的数量为 18,440,904 股,占公司总股本的 7.7547%; 3、本次申请解除限售股份的股东人数为 2 名,证券帐户总数为 2 户; 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 其中处于质押 所持限售股份 本次解除限售股 序号 股东名称 冻结状态的股 总数(股) 份数量(股) 份数量(股) 建信基金-兴业银行-华鑫国 1 10,058,675 10,058,675 0 际信托有限公司 东吴基金-宁波银行-东吴鼎 2 8,382,229 8,382,229 0 利 56 号资产管理计划 合计 18,440,904 18,440,904 0 四、股本结构变动情况 本次变动前 本次变动 本次变动后 股份数量 股份数量 股份数量 股份性质 比例 比例 比例 (股) (股) (股) 一、限售条件流 24,776,760 10.42% -18,440,904 -7.75% 6,335,856 2.66% 通股/非流通股 高管锁定股 6,335,856 2.66% 0 0.00% 6,335,856 2.66% 首发后限售股 18,440,904 7.75% -18,440,904 -7.75% 0 0.00% 二、无限售条件 213,026,144 89.58% +18,440,904 +7.75% 231,467,048 97.34% 流通股 三、总股本 237,802,904 100.00% 0 0.00% 237,802,904 100.00% 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、深交所要求的其他文件。 2 证券代码:002090 证券简称:金智科技 公告编号:2018-038 特此公告。 江苏金智科技股份有限公司董事会 2018 年 7 月 10 日 3