东吴证券股份有限公司
                      关于山河智能装备股份有限公司
                           2018 年度保荐工作报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司          被保荐公司简称：山河智能

保荐代表人：曾亮                            联系电话：13728740490

保荐代表人：齐磊                            联系电话：13751073054


一、保荐工作概述

                 项       目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                               是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                 3次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                               是
件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                     1次

（2）列席公司董事会次数                                       2次

（3）列席公司监事会次数                                       0次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                               1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                            是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       本次募集资金收购标的公司整合工作尚待
                                            进一步推动，充分发挥本次收购对公司航空
                                            业务板块的积极作用。
                                            保荐机构已提请公司重点关注与收购标的
                                            的全面整合工作。
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                       2 次。包括：关于公司使用部分闲置募集资
                                            金购买理财产品的核查意见；关于非公开发
                                            行股票限售股份解除限售的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                            无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                            无

（2）报告事项的主要内容                                          无

（3）报告事项的进展或者整改情况                                  无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                      否

（2）关注事项的主要内容                                          无

（3）关注事项的进展或者整改情况                                  无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                             是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                   1次

（2）培训日期                                             2019 年 2 月 15 日

（3）培训的主要内容                            上市公司规范运作、募集资金使用及股东减

                                            持的相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况                                    无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事   项                   存在的问题                     采取的措施
1.信息披露                                无
2.公司内部制度的建立和执行                无
3．“三会”运作                            无
4.控股股东及实际控制人变动                 无
5.募集资金存放及使用                       无
6.关联交易                                 无
7.对外担保                                 无
8.收购、出售资产                           无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理               无
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                                           无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核               无
心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                         是否
         公司及股东承诺事项                       未履行承诺的原因及解决措施
                                       履行承诺
控股股东何清华认购非公开发行股票
                                           是
获配的股份自上市之日起锁定 36 个月。
苏州工业园区鲁鑫创世创业投资企业
（有限合伙）认购非公开发行股票获配         是
的股份自上市之日起锁定 12 个月。
安信基金－农业银行－华宝信托－安
心投资【6】号集合资金信托计划认购
                                           是
非公开发行股票获配的股份自上市之
日起锁定 12 个月。
北信瑞丰基金－南京银行－长安国际
信托有限公司认购非公开发行股票获           是
配的股份自上市之日起锁定 12 个月。
北信瑞丰基金－浦发银行－北京国际
信托－北京信托轻盐丰收理财 2015015
号集合资金信托计划认购非公开发行           是
股票获配的股份自上市之日起锁定 12
个月。
金鹰基金－工商银行－袁曼玲认购非
公开发行股票获配的股份自上市之日           是
起锁定 12 个月。
金鹰基金－浦发银行－万向信托－星
                                           是
辰 64 号事务管理类单一资金信托认购
非公开发行股票获配的股份自上市之
日起锁定 12 个月。
华泰资管－广州农商行－华泰资产定
增全周期资产管理产品认购非公开发
                                         是
行股票获配的股份自上市之日起锁定
12 个月。
创金合信基金－浦发银行－西藏信托
－西藏信托－瑞新 3 号集合资金信托计
                                         是
划认购非公开发行股票获配的股份自
上市之日起锁定 12 个月。
金元顺安基金－兴业银行－爱建信托
－爱建信托欣欣 11 号事务管理类单一
                                         是
资金信托认购非公开发行股票获配的
股份自上市之日起锁定 12 个月。


四、其他事项

                报告事项                                 说        明

1.保荐代表人变更及其理由                 因保荐代表人李佳佳工作变动原因，持续督

                                         导保荐代表人更换为齐磊

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                        无

情况

3.其他需要报告的重大事项                                      无



（以下无正文）
    （本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山河智能装备股份有限
公司 2018 年度保荐工作报告》签章页）




保荐代表人：
                    曾   亮                     齐   磊




                                       保荐机构：东吴证券股份有限公司


                                                          年   月   日