证券代码:002099 证券简称:海翔药业 公告编号:2017-063 浙江海翔药业股份有限公司 关于部分限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份数量为 99,890,023 股,占公司股份总数的 6.16%; 2、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 20 日。 一、非公开发行股票概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]765 号文核准,2016 年浙江海翔 药业股份有限公司(以下简称“公司”)向兴证证券资产管理有限公司、红土创 新基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、富国基金管理有限公司、信 诚基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、叶小青 7 名特定投资者合计发行 99,890,023 股人民币普通股股票,募集资金 1,026,869,436.44 元。本次募集资金 全部用于公司医药项目以及环保设施建设。 公司向兴证证券资产管理有限公司等 7 名特定投资者非公开发行新增股份 的性质为有限售条件流通股,上市日为 2016 年 9 月 20 日,自上市之日起锁定 12 个月,可上市流通时间为 2017 年 9 月 20 日。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺 兴证证券资产管理有限公司等 7 名特定投资者均承诺:本次非公开发行过程 中认购的海翔药业股票进行锁定处理,承诺锁定期自海翔药业本次非公开发行新 增股份上市首日起满十二个月。 2、本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况 截止本公告之日,上述股东均严格履行了上述关于股份限售的承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公 司不存在对其进行违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 20 日。 2、本次解除限售股份的数量为 99,890,023 股,占公司股份总数的 6.16%。 3、本次申请解除股份限售的股东共 7 名(共计 35 账户)。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下 序 所持限售股 本次解除限 股东全称 证券账户名称 号 份总数(股) 售数量(股) 红土创新基金-银河证券-深圳市创新 10,214,007 10,214,007 投资集团有限公司 红土创新基 红土创新基金-银河证券-红土创新红 1 金管理有限 486,381 486,381 石 31 号定向增发资产管理计划 公司 红土创新基金-工商银行-红土创新红 291,829 291,829 石 45 号定向增发资产管理计划 中国工商银行股份有限公司-信诚鼎利 8,706,226 8,706,226 信诚基金管 定增灵活配置混合型证券投资基金 2 理有限公司 信诚基金--中信银行-信诚定增 1 号资 2,334,630 2,334,630 产管理计划 兴证证券资管-工商银行-兴证资管鑫 1,313,230 1,313,230 成 101 号集合资产管理计划 兴证证券资管-光大银行-兴证资管鑫 1,945,525 1,945,525 成[111]号集合资产管理计划 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇 升定增量化鑫汇 2 号集合资产管理计 583,658 583,658 划 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇 升定增量化鑫汇 3 号集合资产管理计 535,019 535,019 划 兴证证券资 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇 3 产管理有限 升定增量化鑫汇 5 号集合资产管理计 729,572 729,572 公司 划 兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟 2 号集 10,846,303 10,846,303 合资产管理计划 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 243,191 243,191 中国石化财务有限责任公司 437,743 437,743 光大保德信资管-光大银行-光大保德 信资产光大银行阳光定增组合资产管 4,669,261 4,669,261 理计划 虞美琴 97,276 97,276 中国厦门国际经济技术合作公司 972,762 972,762 安信基金管 安信基金-浦发银行-中广核资本控股 4 理有限责任 10,992,217 10,992,217 有限公司 公司 5 叶小青 叶小青 21,984,435 21,984,435 财通基金-工商银行-富春定增 1019 号 272,374 272,374 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增禧享 1 号 262,646 262,646 资产管理计划 财通基金-工商银行-优选财富 VIP 尊享 165,370 165,370 定增 3 号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1016 号 204,280 204,280 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1008 号 194,553 194,553 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1017 号 486,381 486,381 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增禧享 2 号 175,097 175,097 财通基金管 资产管理计划 6 理有限公司 财通基金-工商银行-富春定增 1009 号 223,735 223,735 资产管理计划 财通基金-工商银行-海棠定增 1 号资产 233,463 233,463 管理计划 财通基金-工商银行-新睿定增 3 号资产 155,642 155,642 管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1018 号 252,918 252,918 资产管理计划 财通基金-工商银行-贝塔定增六号资 97,276 97,276 产管理计划 财通基金-光大银行-东吴证券股份有 2,918,288 2,918,288 限公司 中国工商银行股份有限公司-财通多策 5,836,576 5,836,576 略升级混合型证券投资基金 富国基金-工商银行-富国-富信定增 2 486,759 486,759 号混合型资产管理计划 富国基金管 7 中国农业银行-富国天成红利灵活配置 理有限公司 2,479,144 2,479,144 混合型证券投资基金 全国社保基金一一四组合 8,062,256 8,062,256 合计 99,890,023 99,890,023 四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次变动前 本次变动后 类别 本次变动 数量 比例 数量 比例 一、有限条件股份 782,631,373 48.26% -99,890,023 682,741,350 42.10% 二、无限售条件股份 838,978,880 51.74% 99,890,023 938,868,903 57.90% 三、股份总数 1,621,610,253 100% 0 1,621,610,253 100% 五、保荐机构的核查意见 经核查,国泰君安认为:兴证证券资产管理有限公司、红土创新基金管理 有限公司、安信基金管理有限责任公司、富国基金管理有限公司、信诚基金管理 有限公司、财通基金管理有限公司和叶小青严格遵守了股份锁定承诺;本次限售 股份上市符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规 的规定;公司对上述内容的相关信息披露真实、准确、完整,本保荐机构对本次 限售股份上市流通事项无异议。 六、备查文件 1.限售股份上市流通申请书; 2.限售股份上市流通申请表; 3.股份结构表和限售股份明细表; 4. 独立财务顾问的核查意见 浙江海翔药业股份有限公司 董事会 二零一七年九月十五日