证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-063
浙江海翔药业股份有限公司
关于部分限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为 99,890,023 股，占公司股份总数的 6.16%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 20 日。
一、非公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]765 号文核准，2016 年浙江海翔
药业股份有限公司（以下简称“公司”）向兴证证券资产管理有限公司、红土创
新基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、富国基金管理有限公司、信
诚基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、叶小青 7 名特定投资者合计发行
99,890,023 股人民币普通股股票，募集资金 1,026,869,436.44 元。本次募集资金
全部用于公司医药项目以及环保设施建设。
公司向兴证证券资产管理有限公司等 7 名特定投资者非公开发行新增股份
的性质为有限售条件流通股，上市日为 2016 年 9 月 20 日，自上市之日起锁定
12 个月，可上市流通时间为 2017 年 9 月 20 日。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺
兴证证券资产管理有限公司等 7 名特定投资者均承诺：本次非公开发行过程
中认购的海翔药业股票进行锁定处理，承诺锁定期自海翔药业本次非公开发行新
增股份上市首日起满十二个月。
2、本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况
截止本公告之日，上述股东均严格履行了上述关于股份限售的承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司不存在对其进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 20 日。
2、本次解除限售股份的数量为 99,890,023 股，占公司股份总数的 6.16%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 7 名（共计 35 账户）。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称
号 份总数（股） 售数量（股）
红土创新基金-银河证券-深圳市创新
10,214,007 10,214,007
投资集团有限公司
红土创新基
红土创新基金-银河证券-红土创新红
1 金管理有限 486,381 486,381
石 31 号定向增发资产管理计划
公司
红土创新基金-工商银行-红土创新红
291,829 291,829
石 45 号定向增发资产管理计划
中国工商银行股份有限公司-信诚鼎利
8,706,226 8,706,226
信诚基金管 定增灵活配置混合型证券投资基金
2
理有限公司 信诚基金--中信银行-信诚定增 1 号资
2,334,630 2,334,630
产管理计划
兴证证券资管-工商银行-兴证资管鑫
1,313,230 1,313,230
成 101 号集合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资管鑫
1,945,525 1,945,525
成[111]号集合资产管理计划
兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇
升定增量化鑫汇 2 号集合资产管理计 583,658 583,658
划
兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇
升定增量化鑫汇 3 号集合资产管理计 535,019 535,019
划
兴证证券资
兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇
3 产管理有限
升定增量化鑫汇 5 号集合资产管理计 729,572 729,572
公司
划
兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟 2 号集
10,846,303 10,846,303
合资产管理计划
江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 243,191 243,191
中国石化财务有限责任公司 437,743 437,743
光大保德信资管-光大银行-光大保德
信资产光大银行阳光定增组合资产管 4,669,261 4,669,261
理计划
虞美琴 97,276 97,276
中国厦门国际经济技术合作公司 972,762 972,762
安信基金管
安信基金-浦发银行-中广核资本控股
4 理有限责任 10,992,217 10,992,217
有限公司
公司
5 叶小青 叶小青 21,984,435 21,984,435
财通基金-工商银行-富春定增 1019 号
272,374 272,374
资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增禧享 1 号
262,646 262,646
资产管理计划
财通基金-工商银行-优选财富 VIP 尊享
165,370 165,370
定增 3 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 1016 号
204,280 204,280
资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 1008 号
194,553 194,553
资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 1017 号
486,381 486,381
资产管理计划
财通基金-工商银行-富春定增禧享 2 号
175,097 175,097
财通基金管 资产管理计划
6
理有限公司 财通基金-工商银行-富春定增 1009 号
223,735 223,735
资产管理计划
财通基金-工商银行-海棠定增 1 号资产
233,463 233,463
管理计划
财通基金-工商银行-新睿定增 3 号资产
155,642 155,642
管理计划
财通基金-工商银行-富春定增 1018 号
252,918 252,918
资产管理计划
财通基金-工商银行-贝塔定增六号资
97,276 97,276
产管理计划
财通基金-光大银行-东吴证券股份有
2,918,288 2,918,288
限公司
中国工商银行股份有限公司-财通多策
5,836,576 5,836,576
略升级混合型证券投资基金
富国基金-工商银行-富国-富信定增 2
486,759 486,759
号混合型资产管理计划
富国基金管
7 中国农业银行-富国天成红利灵活配置
理有限公司 2,479,144 2,479,144
混合型证券投资基金
全国社保基金一一四组合 8,062,256 8,062,256
合计 99,890,023 99,890,023
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
类别 本次变动
数量 比例 数量 比例
一、有限条件股份 782,631,373 48.26% -99,890,023 682,741,350 42.10%
二、无限售条件股份 838,978,880 51.74% 99,890,023 938,868,903 57.90%
三、股份总数 1,621,610,253 100% 0 1,621,610,253 100%
五、保荐机构的核查意见
经核查，国泰君安认为：兴证证券资产管理有限公司、红土创新基金管理
有限公司、安信基金管理有限责任公司、富国基金管理有限公司、信诚基金管理
有限公司、财通基金管理有限公司和叶小青严格遵守了股份锁定承诺；本次限售
股份上市符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规
的规定；公司对上述内容的相关信息披露真实、准确、完整，本保荐机构对本次
限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4. 独立财务顾问的核查意见
浙江海翔药业股份有限公司
董事会
二零一七年九月十五日