证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2019-041
浙江海翔药业股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)非公开发行股票募集资金
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 99,890,023 股，发行价为每股
人民币 10.28 元，共计募集资金 1,026,869,436.44 元，坐扣承销费和保荐费等
10,000,000.00 元（含税）后的募集资金为 1,016,869,436.44 元，已由主承销商
国泰君安证券股份有限公司于 2016 年 9 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。扣
除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用 12,465,829.73 元
后，本公司本次募集资金净额 1,014,403,606.71 元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕
358 号）。
2.募集资金使用和结余情况
根据 2016 年 9 月 28 日公司第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于使用
募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司截至 2017 年 7 月 7 日累计划转
募集资金 75,316,204.70 元以抵补先期投入的垫付资金。
根据 2018 年 6 月 27 日第五届董事会第十七次会议决议，公司及子公司使用不
超过 5 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过 12 个月，在上述额
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度内可以滚动使用。本报告期公司及子公司循环累计使用闲置募集资金 21,000 万
元购买了 3 笔银行结构性存款产品，明细情况如下：
单位：人民币万元
预期年化收 是否
现金管理项目 金额 起始日 到期日
益率(%) 收回
汇利丰 2019 年第 4086 期对公
14,000.00 4.05% 2019/1/11 2019/4/12 是
定制人民币结构性存款产品
中银保本理财-人民币按期开
放【CNYAQKFDZ01】保证收益 5,000.00 3.80% 2019/1/14 2019/4/15 是
型
汇利丰 2019 年第 4346 期对公
2,000.00 4.10% 2019/1/30 2019/5/6 是
定制人民币结构性存款产品
合计 21,000.00
公司第五届董事会第二十次会议、2018 年度股东大会审议通过了《关于终止
实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》：
鉴于“年产 30 亿片（粒）固体制剂技改项目”的市场环境已发生较大变化，同意
公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元集资金已转入公司普通
账户，用于永久补充公司流动资金。
本公司以前年度使用募集资金 337，797,729.53 元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 16,576,229.98 元，以前年度收到的理财产品收
益金额为 20,933,628.61 元；2019 年上半年实际使用募集资金 439,744,694.86 元
（含永久补充流动资金 370,616,060.66 元），收到的银行存款利息扣除银行手续
费等的净额为 9,694,554.42 元，收到的理财产品收益金额为 0 元；累计已使用募
集资金 777,542,424.39 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
26,270,784.40 元，累计收到的理财产品收益金额为 20,933,628.61 元。截至 2019
年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 284,065,595.33 元。
2019 年 1 月公司中国工商银行股份有限公司椒江支行(账户尾号 5025)及中国
农业银行股份有限公司台州分行（账户尾号 4241）的募集资金专户，因上海合契
投资管理有限公司(以下简称“合契投资公司”)向上海市徐汇区人民法院提起诉
我公司合同纠纷一案，以诉前财产保全冻结银行存款 31,539,217.74 元。2019 年
4 月，公司收到上海市徐汇区人民法院的民事裁定书，上海市徐汇区人民法院准许
合契投资公司撤诉，案件受理费由合契投资公司负担，上述被冻结的
31,539,217.74 元存款已经全部解除冻结。
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二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药
业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国
泰君安证券股份有限公司于 2016 年 9 月 28 日分别与中国工商银行股份有限公司
台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份有限公司台
州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州市前进化工有限
公司(以下简称台州前进公司)和中国农业银行股份有限公司台州分行、浙江海翔
川南药业有限公司(以下简称川南药业公司) 、上海浦东发展银行股份有限公司台
州分行和中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签订了《募集资金四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2019 年 6 月 30 日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计 4 个募集
资金专户（本期内注销 2 个募集资金定期存款账户和 1 个募集资金专户），存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有
1207011129200085025 33,589,621.05 募集专户[注 1]
限公司台州椒江支行
中国银行股份有限公
357171703780 64,124,485.39 募集专户[注 2]
司台州市椒江支行
上海浦东发展银行
81010154500010744 18,016,809.63 募集专户[注 3]
台州分行
中国农业银行股份有
19910101040086287 148,119,008.03 募集专户[注 4]
限公司台州椒江支行
中国农业银行股份有
19900001040024241 0 已销户
限公司台州分行
合 计 263,849,924.10
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[注 1]：该工行募集资金专户购买中国农业银行-“汇利丰”2019 年第 4346 期对公定制
人民币结构性存款产品 20,000,000 元，2019 年 5 月 7 日公司农业银行普通账户收到到期本金
及收益合计 20,215,671.23 元，同日公司财务工作人员误将该资金作为普通流动资金划转至
公司交通银行普通账户，偿还了银行贷款。2019 年 7 月 17 日公司发现上述行为后，立即将
20,215,671.23 元资金及同期利息归还至公司工行募集资金专户。
[注 2]：系台州前进公司开立的银行账户。
[注 3]：系川南药业公司开立的银行账户。
[注 4]：系变更为川南药业公司实施的募集资金项目“医药综合研发中心”的银行账户。
三、2019 年半年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司 2018 年 8 月 28 日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分
募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将募集资金投资项目“医药综合
研发中心”实施主体由公司变更为全资子公司浙江海翔川南药业有限公司，实施
地点变更为浙江省临海市。
“医药中试车间技改项目”主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试
生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提
供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，
在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变
更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配
套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于医药综合研发中心、医药中试车间技改项目及环保设施改造项目不直接生
产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药
综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的
技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升公司原料药及原料
药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资
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源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”处理能力，为公
司染料及医药业务发展提供保障。
其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司第五届董事会第二十次会议、2018 年度股东大会审议通过了《关于终止
实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》：
鉴于“年产 30 亿片（粒）固体制剂技改项目”的市场环境已发生较大变化，同意
公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元集资金已转入公司普通
账户，用于永久补充公司流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2019 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二〇一九年八月二十一日
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附件
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019 年 6 月 30 日
编制单位：浙江海翔药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 101,440.36 本期投入募集资金总额 6,912.87
报告期内变更用途的募集资金总额 35,000.00
累计变更用途的募集资金总额 35,000.00 已累计投入募集资金总额 40,692.64
累计变更用途的募集资金总额比例 34.50%
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
原料药及中间
体 CMO 中心扩建 否 40,000.00 28,440.36 4,017.24 28,265.90 99.39% 注 否
项目
年 产 30 亿 片
（粒）固体制剂 是 35,000.00 0 已终止 不适用 是
技改项目
医药综合研发
否 15,000.00 15,000.00 1,020.52 1,110.52 7.40% 未投产 否
中心
医药中试车间
否 9,000.00 9,000.00 730.11 4,024.58 44.72% 未投产 否
技改项目
环保设施改造
否 14,000.00 14,000.00 1,145.00 7,291.64 52.08% 未投产 否
项目
承诺投资项目
113,000.00 66,440.36 6,912.87 40,692.64 61.25%
小计
合 计 － 113,000.00 66,440.36 6,912.87 40,692.64 61.25% － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子
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公司职能定位进行调整，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业，实施地点变更为浙江省临海市，
因此导致投资进度有所延缓。
“医药中试车间技改项目”主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺
验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆
除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药
中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实
施计划有所延缓。
公司第五届董事会第二十次会议、2018 年度股东大会审议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结
余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》：鉴于“年产 30 亿片（粒）固体制剂技改项目”的市场环境已发生较
项目可行性发生重大变化的情况说明
大变化，同意公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元集资金已转入公司普通账户，用于永久补充
公司流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
根据公司 2018 年 8 月 28 日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体
募集资金投资项目实施地点变更情况 和地点的议案》，公司将募集资金投资项目“医药综合研发中心”实施主体由公司变更为全资子公司浙江海翔川南
药业有限公司，实施地点变更为浙江省临海市。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2016 年 9 月 28 日公司第四届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 7,531.62 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放银行(详见本报告第二节募集资金存放和管理情况)。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不存在重大问题
注：该项目已于 2019 年 7 月部分投产，预计 2019 年下半年将实现效益。
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